证券代码：兴业证券 证券简称：６０１３７７ 公告编号：临２０１１－００７

兴业证券股份有限公司董事会

２０１１年第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会２０１１年第一次会议通知于２０１１年２月１７日，以电子邮件和书面方式向全体董事发出，会议于２０１１年２月２７日上午９：３０在福州市万达威斯汀酒店以现场会议方式召开。会议由公司董事长兰荣先生主持，公司１１名董事出席了会议，其中１名董事无法亲自出席会议，委托其他董事出席会议并表决。公司监事和有关人员列席了会议，会议召开及表决符合《公司法》和公司章程的规定。本次董事会审议并通过了以下事项：

１． 审议通过《兴业证券股份有限公司五年发展战略规划（纲要）（２０１１－２０１５）》

同意公司制定《兴业证券股份有限公司五年发展战略规划（纲要）（２０１１－２０１５年）》，同意公司制定的战略目标及相应的战略措施。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

２．审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年工作报告》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

３．审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》。

同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２号＜年度报告的内容与格式＞（２００７年修订）》的要求所编制的《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》（上市公司年报及摘要），并公开披露。

表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。

４．审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年社会责任报告》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

５． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年财务决算报告》。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

６． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年利润分配预案》。

公司２０１０ 年度实现合并报表净利润９２２，９０２，７２６．７６元，公司２０１０年度母公司实现净利润７２４，３３１，７６０．０２元，本年度累计可供分配利润为２，０１６，１１９，８０８．４６元。以２０１０年末总股本２，２００，０００，０００股为基数，以年末未分配利润向全体股东每１０ 股派送现金红利１．５元（含税），共派送现金红利３３０，０００，０００元，本次分配后剩余的未分配利润１，４６１，６４５，０３２．６７元转入下一年度，并同意本利润分配预案提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

本次不进行资本公积金转增股本。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

７． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

８． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年合规报告》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

９． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年度风险控制指标说明》。

根据中国证监会２００８年６月修订的《证券公司风险控制指标管理办法》和中国证券业协会２００９年２月发布的《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的相关要求，兴业证券股份有限公司２０１０年进一步完善了以净资本等风险控制指标为核心的风险管理体系；不断完善净资本监控系统，加强对净资本等风险控制指标的动态监控，确保各类风险控制指标持续达标。报告期内各项风险监控指标均符合监管部门的要求。截至２０１０年１２月３１日，公司各项风险监控指标具体情况详见下表：

风险监控指标	报告期期末值	预警标准	监管标准
净资本	６，５３５，５２５，３１５．８０
净资产	８，１０１，７０５，２６２．３９
净资本／各项风险资本准备之和	４７８．１２％	＞１２０％	＞１００％
净资本／净资产	８０．６７％	＞４８％	＞４０％
净资本／负债	３８４．１８％	＞９．６％	＞８％
净资产／负债	４７６．２４％	＞２４％	＞２０％
自营权益类证券及证券衍生品／净资本	１４．４７％	＜８０％	＜１００％
自营固定收益类证券／净资本	７８．３９％	＜４００％	＜５００％

同意将本风险控制指标说明提交公司股东大会审议。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１０． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年度内部控制评价报告》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１１． 审议通过《关于制定＜兴业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度＞等三项制度的议案》。

同意公司制定《兴业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度》、《兴业证券股份有限公司独立董事年报工作制度》三项制度，并于董事会审议通过之日起生效。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

以上第３、４、７、１０、１１项议案详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

１２． 审议通过《关于对兴业创新资本管理有限公司增资的议案》。

同意将兴业创新资本的注册资金从２亿元增加到７亿元。兴业创新资本管理有限公司，注册资本２亿元，为公司的全资子公司，成立于２０１０年５月，其经营范围包括使用自有资金对境内企业进行股权投资，为客户提供股权投资的财务顾问服务，证监会同意的其他业务。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１３． 审议通过《关于聘任郑城美同志为兴业证券股份有限公司财务总监的议案》。

同意聘任郑城美同志为公司财务总监（待其取得中国证监会相关任职资格后生效）。郑城美同志任公司财务总监后，即为公司财务负责人。张训苏副总裁不再兼任公司财务负责人。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１４． 审议通过《兴业证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１５． 审议通过《关于延长公司经营层办理总部内设机构和分支机构建设授权期限的议案》。

同意授权公司经营层继续根据公司业务发展的需要办理对公司总部内设机构和分支机构建设的相关事宜。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１６． 审议通过《兴业证券股份有限公司董事会专门委员会２０１０年工作报告》。

同意董事会专门委员会包括董事会风险控制委员会、审计委员会及薪酬与提名委员会２０１０年工作报告。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１７． 审议通过《兴业证券股份有限公司董事会２０１０年工作报告》。

同意将此报告提交公司股东大会审议。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１８． 审议通过《关于召开兴业证券股份有限公司２０１０年度股东大会的议案》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

兴业证券股份有限公司２０１０年度股东大会的时间、地点、内容另行通知。

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

２０１１年２月２８日

证券代码：兴业证券 证券简称：６０１３７７ 公告编号：临２０１１－００８

兴业证券股份有限公司监事会

２０１１年第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会２０１１年第一次会议通知于２０１１年２月１７日以电子邮件和书面方式发出，会议于２０１１年２月２７日下午１４：００在福州市万达威斯汀酒店以现场会议方式召开。会议应到监事５人，实到监事５人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。会议由公司监事会主席马小华女士主持，会议议程如下：

１．审议通过《兴业证券股份有限公司关于公司２０１０年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

监事会确认，公司已使用的募集资金全部用于增加公司资本金，扩展公司业务。公司募集资金的投入、使用与公司承诺相符。

表决结果：５票赞成，０票反对，０票弃权。

本议案尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

２．审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年度内部控制评价报告》。

监事会认为，公司２０１０年度内部控制评价报告的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状。公司建立了规范的法人治理结构和内部控制组织架构，形成了职责分明、相互制衡的内部控制体系，不断健全和完善内部控制制度，内控流程已涵盖了各项业务事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控制活动已形成有效的制度约束。公司内部控制自我评估中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

表决结果：５票赞成，０票反对，０票弃权。

３．审议通过《兴业证券股份有限公司监事会２０１０年度工作报告》。

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

本议案尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

４．审核通过《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》。

监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制的相关人员有违反保密规定的行为。

表决结果：５票赞成，０票反对，０票弃权。

本议案尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

特此公告。

兴业证券股份有限公司监事会

２０１１年２月２８日

审 计 报 告

闽华兴所（２０１１）审字Ｂ－００６号

兴业证券股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的兴业证券股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括２０１０年１２月３１日公司及合并的资产负债表，２０１０年年度公司及合并的利润表、公司及合并的股东权益变动表和公司及合并的现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（１）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（２）选择和运用恰当的会计政策；（３）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，贵公司及合并的财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了２０１０年１２月３１日公司及合并的财务状况以及２０１０年度公司及合并的经营成果和现金流量。

项目	期末余额	年初余额
资产：
货币资金	１３，８６０，７８６，３９９．３０	１８，５０３，８０７，５９５．４７
其中：客户资金存款	１１，１３５，７３８，２９６．２７	１６，３４８，１４７，７５４．０８
结算备付金	８，６６６，１００，８９０．２７	２，２２０，４９５，２４３．２５
其中：客户备付金	８，４４８，７４６，２１１．７３	１，９５０，４１５，０８３．５７
拆出资金
交易性金融资产	５，２７４，６４９，１６６．４０	３，０６５，１２１，２６０．５４
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息	５５，８４０，５６２．６３	２６，００４，４５８．４４
存出保证金	３５１，９００，３６４．５４	２５４，４６０，５３７．０４
可供出售金融资产	１，１４７，１４２，５１３．２５	４３６，６９０，１２９．９２
持有至到期投资
长期股权投资	１７８，８８０，０００．００	１８，８００，０００．００
投资性房地产	２，０４１，９０４．２９	２，１２８，１８１．８９
固定资产	５８４，８４９，２１１．１９	５８３，５６５，４３１．２９
无形资产	２，６８９，９０２．５１	４，６４７，５４４．４４
其中：交易席位费	２，６１８，２２４．２７	４，６０６，６７６．１３
递延所得税资产	９４，３８７，３５０．０４	７３，４０４，７７４．９４
其他资产	３１８，１８１，１７３．７５	２００，８６６，６９６．８１
资产总计	３０，５３７，４４９，４３８．１７	２５，３８９，９９１，８５４．０３
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	７２９，４３０，８２１．９２	５７９，９００，０００．００
代理买卖证券款	１９，８３１，９１１，３６９．１７	１８，４７６，６９７，３２４．７１
代理承销证券款
应付职工薪酬	６１８，５９５，１０７．８５	５６４，４７４，６０５．６９
应交税费	２８１，６１１，０６０．３５	１６５，６７９，５７５．６８
应付利息	２，６９８，７９７．９２	２，１５０，９５８．１２
预计负债
长期借款	５５，７５０，０００．００	７８，０５０，０００．００
应付债券
递延所得税负债	２１，１１０，３６１．３５	４２，６８３，３２８．３８
其他负债	２４９，５４２，１２７．４３	１３２，７６７，０２４．６９
负债合计	２１，７９０，６４９，６４５．９９	２０，０４２，４０２，８１７．２７
股东权益：
股本	２，２００，０００，０００．００	１，９３７，０００，０００．００
资本公积	２，９４３，１４４，３３８．４１	６５８，５０２，０４８．７４
减：库存股
盈余公积	４６８，３９９，９２９．１６	３９５，９６６，７５３．１６
一般风险准备	３６８，８１６，７８５．９９	２９６，３８３，６０９．９９
交易风险准备	３４９，２１７，１８２．９３	２７６，７８４，００６．９３
未分配利润	２，０６６，３４６，９６３．５１	１，４９６，４３０，５２７．３４
外币报表折算差额
归属于母公司股东权益合计	８，３９５，９２５，２００．００	５，０６１，０６６，９４６．１６
少数股东权益	３５０，８７４，５９２．１８	２８６，５２２，０９０．６０
股东权益合计	８，７４６，７９９，７９２．１８	５，３４７，５８９，０３６．７６
负债和股东权益总计	３０，５３７，４４９，４３８．１７	２５，３８９，９９１，８５４．０３

合并资产负债表

２０１０年１２月３１日

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　　 单位：人民币元

福建华兴会计师事务所有限公司		中国注册会计师：郑丽惠 （授权签字副主任会计师）
		中国注册会计师：张福明
中国福州市		二○一一年二月二十七日

法定代表人：兰荣  　　   主管会计工作负责人：张训苏　　　会计机构负责人：郑城美

母公司资产负债表

２０１０年１２月３１日

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　　 单位：人民币元

项目	期末余额	年初余额
资产：
货币资金	１２，６０４，４１９，１９１．８０	１７，７８０，８３２，８９４．０５
其中：客户资金存款	１０，６１１，９６６，４７６．８８	１６，０９２，３１５，４９９．６６
结算备付金	８，１１８，９９９，９５３．５７	１，９６０，３４７，８２４．４３
其中：客户备付金	７，９０１，６４５，２７５．０３	１，６９０，２６７，６６４．７５
拆出资金
交易性金融资产	５，２７４，６４９，１６６．４０	３，０３５，０１１，５１８．８２
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息	５３，６１１，４５２．６７	２５，０６４，００６．９２
存出保证金	３３７，８３０，８１３．３７	２５１，５８７，２１１．３８
可供出售金融资产	７９３，３０９，５００．１２	２３６，５３２，６２８．６７
持有至到期投资
长期股权投资	５７１，３５２，７３９．７３	１８１，３５２，７３９．７３
投资性房地产	２，０４１，９０４．２９	２，１２８，１８１．８９
固定资产	５６９，１１８，６９８．５７	５６９，１０６，０８９．７５
无形资产	２，６５４，７５２．５４	４，６４７，５４４．４４
其中：交易席位费	２，６１８，２２４．２７	４，６０６，６７６．１３
递延所得税资产	７３，７６６，３１６．８４	５３，６５６，９５０．１１
其他资产	１８５，０４９，１６８．７３	１１９，６７８，２９１．７９
资产总计	２８，５８６，８０３，６５８．６３	２４，２１９，９４５，８８１．９８
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	７２９，４３０，８２１．９２	５７９，９００，０００．００
代理买卖证券款	１８，７８３，９２９，１２１．４８	１７，９７７，１３１，７８９．６１
代理承销证券款
应付职工薪酬	５３２，９５１，１８６．８０	４９２，４５１，８５７．０１
应交税费	２１２，４９９，０１０．２８	１２０，７６１，４１９．５２
应付利息	２，６９８，７９７．９２	２，１５０，９５８．１２
预计负债
长期借款	５５，７５０，０００．００	７８，０５０，０００．００
应付债券
递延所得税负债	１０，６１８，２３３．３４	３６，８８７，４７３．２４
其他负债	１５７，２２１，２２４．５０	９５，０２８，９９１．７４
负债合计	２０，４８５，０９８，３９６．２４	１９，３８２，３６２，４８９．２４
股东权益：
股本	２，２００，０００，０００．００	１，９３７，０００，０００．００
资本公积	２，９１６，４５１，０８３．８５	６３９，６６０，９７４．２２
减：库存股
盈余公积	４６８，３９９，９２９．１６	３９５，９６６，７５３．１６
一般风险准备	３６８，８１６，７８５．９９	２９６，３８３，６０９．９９
交易风险准备	３４９，２１７，１８２．９３	２７６，７８４，００６．９３
未分配利润	１，７９８，８２０，２８０．４６	１，２９１，７８８，０４８．４４
股东权益合计	８，１０１，７０５，２６２．３９	４，８３７，５８３，３９２．７４
负债和股东权益总计	２８，５８６，８０３，６５８．６３	２４，２１９，９４５，８８１．９８

法定代表人：兰荣　 　  　主管会计工作负责人：张训苏　  　 会计机构负责人：郑城美

合并利润表

２０１０年１－１２月

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　　  单位：人民币元

项目	本期金额		上期金额
一、营业收入	２，７３７，５０５，８９２．１０	３，０８４，９５６，６３４．６２
手续费及佣金净收入	２，１７０，９０１，３７８．８６	２，２９６，３５９，０６４．６０
其中：代理买卖证券业务净收入	１，２３４，６３６，６５９．０３	１，６８４，８３９，０７７．３５
证券承销业务净收入（含保荐收入）	２３４，８３７，５１９．３０	６１，７３６，９５０．２０
受托客户资产管理业务净收入	５５，９２８，５８９．４７	２８，８８７，４３７．５１
利息净收入	２６４，３０３，５３１．１８	２１０，０２８，０８９．１７
投资收益（损失以“－”号填列）	３６２，８５６，５９４．８０	３７２，１７０，６７８．２８
其中：对联营企业和合营企业的投资
公允价值变动收益（损失以“－”填列）	－６７，２６２，８４５．９４	２０６，１４０，７５７．０９
汇兑收益（损失以“－”填列）	－３５３，３００．２７	－１６，８２０．２７
其他业务收入	７，０６０，５３３．４７	２７４，８６５．７５
二、营业支出	１，５４４，４１０，２６８．７９	１，４３８，９３０，７９８．１１
营业税金及附加	１４３，６４５，３１１．７９	１４６，６０８，３６９．６８
业务及管理费	１，４０２，１７８，９１２．２９	１，２９２，００３，４５５．５２
资产减值损失	－２，９９３，７２９．４２	１５，００５．３１
其他业务成本	１，５７９，７７４．１３	３０３，９６７．６０
三、营业利润（亏损总额“－”填列）	１，１９３，０９５，６２３．３１	１，６４６，０２５，８３６．５１
加：营业外收入	４２，２４７，９２９．３１	４７，１７２，０４２．８４
减：营业外支出	１３，５１９，４１１．８６	７，９２４，１９３．５０
四、利润总额（亏损总额“－”填列）	１，２２１，８２４，１４０．７６	１，６８５，２７３，６８５．８５
减：所得税费用	２９８，９２１，４１４．００	４０８，６３３，７７９．０３
五、净利润（净亏损以“－”填列）	９２２，９０２，７２６．７６	１，２７６，６３９，９０６．８２
归属于母公司股东的净利润	７８７，２１５，９６４．１７	１，１５５，３４８，２２７．４７
少数股东损益	１３５，６８６，７６２．５９	１２１，２９１，６７９．３５
六、每股收益
（一）基本每股收益	０．３９	０．６０
（二）稀释每股收益	０．３９	０．６０
七、其他综合收益	－１６，２３３，０８６．５３	７７，６５３，３７８．８６
八、综合收益总额	９０６，６６９，６４０．２３	１，３５４，２９３，２８５．６８
１、归属于母公司所有者的综合收益总额	７６４，７４６，２３９．１０	１，２１８，４３９，２２３．３２
２、归属于少数股东的综合收益总额	１４１，９２３，４０１．１３	１３５，８５４，０６２．３６

法定代表人：兰荣　 　 　主管会计工作负责人：张训苏　  　 会计机构负责人：郑城美

 母公司利润表

２０１０年１－１２月

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　  　  单位：人民币元

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	２，１４３，０４２，４２７．２６	２，６１４，４６７，２３０．８７
手续费及佣金净收入	１，５３５，１２４，４６７．３２	１，７９４，８７１，８５７．６７
其中：代理买卖证券业务净收入	１，２３８，３２７，０５３．１７	１，６９２，０９３，９６１．１０
证券承销业务净收入（含保荐收入）	２３４，８３７，５１９．３０	６１，７３６，９５０．２０
受托客户资产管理业务净收入	５５，９２８，５８９．４７	２８，８８７，４３７．５１
利息净收入	２４０，４７８，６９５．１３	１９７，５０７，１８８．５３
投资收益（损失以“－”号填列）	４２８，５０８，７６９．６１	４１５，６９５，７１１．２０
其中：对联营企业和合营企业的投资
公允价值变动收益（损失以“－”填列）	－６７，２５９，８７９．２２	２０６，１３８，０２９．４２
汇兑收益（损失以“－”填列）	－３０３，２５３．２２	－２０，４２１．７０
其他业务收入	６，４９３，６２７．６４	２７４，８６５．７５
二、营业支出	１，２２５，３２１，１３０．１８	１，２０２，８７１，０５９．４４
营业税金及附加	１０４，３７３，９０４．１１	１１４，９５１，９８１．５３
业务及管理费	１，１２４，０３８，８５５．５９	１，０８７，８９２，９８１．９８
资产减值损失	－３，２２５，１４９．３８	－１７７，０６０．４６
其他业务成本	１３３，５１９．８６	２０３，１５６．３９
三、营业利润（亏损总额“－”填列）	９１７，７２１，２９７．０８	１，４１１，５９６，１７１．４３
加：营业外收入	２８，２７４，２２８．７２	２７，５５９，６９２．８３
减：营业外支出	７，２４３，６７１．７２	４，３９６，５８５．６６
四、利润总额（亏损总额“－”填列）	９３８，７５１，８５４．０８	１，４３４，７５９，２７８．６０
减：所得税费用	２１４，４２０，０９４．０６	３３１，０５５，４００．４８
五、净利润（净亏损以“－”填列）	７２４，３３１，７６０．０２	１，１０３，７０３，８７８．１２
六、每股收益
（一）基本每股收益	０．３６	０．５７
（二）稀释每股收益	０．３６	０．５７
七、其他综合收益	－３０，３２１，９０５．１１	４７，９３４，２２９．８６
八、综合收益总额	６９４，００９，８５４．９１	１，１５１，６３８，１０７．９８

法定代表人：兰荣　 　 　主管会计工作负责人：张训苏　　   会计机构负责人：郑城美

合并现金流量表

２０１０年１－１２月

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　 　  单位：人民币元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额	－２，０２９，７３０，４９３．８３	－１，５９２，５９１，９４１．９３
收取利息、手续费及佣金的现金	２，９３０，６７２，８５７．５７	２，６２３，０７４，６７４．３０
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	１４９，５３０，８２１．９２	５７９，９００，０００．００
收到其他与经营活动有关的现金	１，６０１，１２５，８５２．４１	１０，６０４，１８１，９３６．９８
经营活动现金流入小计	２，６５１，５９９，０３８．０７	１２，２１４，５６４，６６９．３５
支付利息、手续费及佣金的现金	５８５，６５３，５２５．２０	２１９，４４８，９９７．５４
支付给职工以及为职工支付的现金	７８０，７４０，９６３．８７	５７４，８２９，８７０．９７
支付的各项税费	３６６，９４１，８１１．１２	６０９，４６８，０００．０７
支付其他与经营活动有关的现金	１，１８８，８４６，１９９．９６	１，０１６，８８２，０６９．９２
经营活动现金流出小计	２，９２２，１８２，５００．１５	２，４２０，６２８，９３８．５０
经营活动产生的现金流量净额	－２７０，５８３，４６２．０８	９，７９３，９３５，７３０．８５
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		１４，２００，０００．００
取得投资收益收到的现金	４５，０００，０００．００	５２，５００，０００．００
收到其他与投资活动有关的现金	１４１，８２４．００
投资活动现金流入小计	４５，１４１，８２４．００	６６，７００，０００．００
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	９３，４６４，９５７．０７	１２７，４５６，４７１．５７
投资支付的现金	１６０，０８０，０００．００
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	２５３，５４４，９５７．０７	１２７，４５６，４７１．５７
投资活动产生的现金流量净额	－２０８，４０３，１３３．０７	－６０，７５６，４７１．５７
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	２，５７１，４８３，９１８．４９
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	２，５７１，４８３，９１８．４９
偿还债务支付的现金	２２，３００，０００．００	２２，３００，０００．００
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	８２，２２８，８２４．００	２７１，９６５，９９６．０５
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	７８，４００，０００．００	７３，５００，０００．００
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	１０４，５２８，８２４．００	２９４，２６５，９９６．０５
筹资活动产生的现金流量净额	２，４６６，９５５，０９４．４９	－２９４，２６５，９９６．０５
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	－３５１，２４５．２７	－１６，７０８．２７
五、现金及现金等价物净增加额	１，９８７，６１７，２５４．０７	９，４３８，８９６，５５４．９６
加：期初现金及现金等价物余额	２０，３４４，７７５，３０９．０４	１０，９０５，８７８，７５４．０８
六、期末现金及现金等价物余额	２２，３３２，３９２，５６３．１１	２０，３４４，７７５，３０９．０４

法定代表人：兰荣　　  主管会计工作负责人：张训苏　    会计机构负责人：郑城美

备注：期末现金及现金等价物余额中没有包含兴业基金管理公司三个月以上定期存款和一般风险准备专户中的资金存款１９４，４９４，７２６．４６元；

期初现金及现金等价物余额中没有包含兴业基金管理公司三个月以上定期存款和一般风险准备专户中的资金存款３７９，５２７，５２９．６８元。

合并现金流量表附表

２０１０年１－１２月

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　 　  单位：人民币元

项目	本期金额		上期金额
１．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润		９２２，９０２，７２６．７６	１，２７６，６３９，９０６．８２
加：资产减值准备		－２，９９３，７２９．４２	１５，００５．３１
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧		５５，６５４，２１３．７１	５０，８４２，２４６．４４
无形资产摊销		１，９９３，５８７．２０	３，５６５，１５７．１４
长期待摊费用摊销		１９，６９２，５７８．０８	１６，０６３，５５４．４８
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）		－３２６，８４２．５５	６８４，３５８．２９
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）		６６，３０９，２７９．４４	－２０６，１４０，７５７．０９
财务费用（收益以“－”号填列）		４，１２４，６７６．２７	４，９１８，８８４．３２
投资损失（收益以“－”号填列）		－４５，０００，０００．００	－５７，６５７，３６５．８３
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）		－２０，９８２，５７５．１０	－１６，８２７，７１５．７５
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）		－２１，８０３，３１８．９２	３９，９５１，７４７．０９
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列）		－２，２７６，９９７，７４１．５５	－１，８５３，０２１，３４５．８２
可供出售金融资产的减少（增加以“－”号填列）		－７２１，９８９，１９７．００	－２４９，１４８，００４．８３
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）		－６，２１０，３７６．６９	－４７７，３３７，６５６．９８
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）		１，７５５，０４３，２５７．６９	１１，２６１，３８７，７１７．２６
其他
经营活动产生的现金流量净额		－２７０，５８３，４６２．０８	９，７９３，９３５，７３０．８５
２．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
３．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额		２２，３３２，３９２，５６３．１１	２０，３４４，７７５，３０９．０４
减：现金的期初余额		２０，３４４，７７５，３０９．０４	１０，９０５，８７８，７５４．０８
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额		１，９８７，６１７，２５４．０７	９，４３８，８９６，５５４．９６

法定代表人：兰荣　     主管会计工作负责人：张训苏    　 会计机构负责人：郑城美

母公司现金流量表

２０１０年１－１２月

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　　   单位：人民币元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额	－２，０６０，４３５，８６９．４５	－１，５６３，５０８，７９３．７１
收取利息、手续费及佣金的现金	２，１６３，８０４，２９９．４５	２，０８０，２０１，７５２．２２
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	１４９，５３０，８２１．９２	５７９，９００，０００．００
收到其他与经营活动有关的现金	８４７，３１８，７６９．４８	９，９２２，２６２，０１０．３４
经营活动现金流入小计	１，１００，２１８，０２１．４０	１１，０１８，８５４，９６８．８５
支付利息、手续费及佣金的现金	４３１，７５４，６１５．６４	１１１，５２０，０６４．３８
支付给职工以及为职工支付的现金	６３２，４０１，４８７．０６	４８０，８７４，２５１．９２
支付的各项税费	２６３，１３１，１４８．２１	５１７，７３０，７１１．１４
支付其他与经营活动有关的现金	９９１，３６４，２１６．１３	５５２，２５５，０６０．０３
经营活动现金流出小计	２，３１８，６５１，４６７．０４	１，６６２，３８０，０８７．４７
经营活动产生的现金流量净额	－１，２１８，４３３，４４５．６４	９，３５６，４７４，８８１．３８
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		１４，２００，０００．００
取得投资收益收到的现金	１２６，６００，０００．００	１２９，０００，０００．００
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	１２６，６００，０００．００	１４３，２００，０００．００
投资支付的现金	３９０，０００，０００．００	５００，０００．００
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	８０，９８２，０２３．７４	１１８，７１４，７０９．９７
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	４７０，９８２，０２３．７４	１１９，２１４，７０９．９７
投资活动产生的现金流量净额	－３４４，３８２，０２３．７４	２３，９８５，２９０．０３
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	２，５７１，４８３，９１８．４９
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	２，５７１，４８３，９１８．４９
偿还债务支付的现金	２２，３００，０００．００	２２，３００，０００．００
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	３，８２８，８２４．００	１９８，４６５，９９６．０５
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	２６，１２８，８２４．００	２２０，７６５，９９６．０５
筹资活动产生的现金流量净额	２，５４５，３５５，０９４．４９	－２２０，７６５，９９６．０５
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	－３０１，１９８．２２	－２０，３０９．７０
五、现金及现金等价物净增加额	９８２，２３８，４２６．８９	９，１５９，６７３，８６５．６６
加：期初现金及现金等价物余额	１９，７４１，１８０，７１８．４８	１０，５８１，５０６，８５２．８２
六、期末现金及现金等价物余额	２０，７２３，４１９，１４５．３７	１９，７４１，１８０，７１８．４８

法定代表人：兰荣　    主管会计工作负责人：张训苏　 　会计机构负责人：郑城美

母公司现金流量表附表

２０１０年１－１２月

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　 　 单位：人民币元

补充资料	本期金额	上期金额
１．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	７２４，３３１，７６０．０２	１，１０３，７０３，８７８．１２
加：资产减值准备	－３，２２５，１４９．３８	－１７７，０６０．４６
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	５０，４４５，７７３．５０	４７，１２７，２３９．００
无形资产摊销	１，９９０，７３６．９０	２，２５７，９４０．３７
长期待摊费用摊销	１６，５５９，３９３．１４	１４，７０６，７１４．９５
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	－４０５，７３６．１０	６６５，１２６．７０
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	６７，２５９，８７９．２２	－２０６，１３８，０２９．４２
财务费用（收益以“－”号填列）	４，０７４，６２９．２２	４，９２２，４８５．７５
投资损失（收益以“－”号填列）	－１２６，６００，０００．００	－１３４，１５７，３６５．８３
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	－２０，１０９，３６６．７３	－４，０３６，５６７．９７
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	－２６，２６９，２３９．９０	３４，１５５，８９１．９５
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列）	－２，３０６，８９７，５２６．８０	－１，８２３，１４９，２１７．９４
可供出售金融资产的减少（增加以“－”号填列）	－５８７，０９８，７７６．５６	－１５７，０５９，２８１．９２
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	－１６４，１５８，３２１．４５	－１４５，１８２，９０８．８６
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	１，１５１，６６８，４９９．２８	１０，６１８，８３６，０３６．９４
其他
经营活动产生的现金流量净额	－１，２１８，４３３，４４５．６４	９，３５６，４７４，８８１．３８
２．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
３．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	２０，７２３，４１９，１４５．３７	１９，７４１，１８０，７１８．４８
减：现金的期初余额	１９，７４１，１８０，７１８．４８	１０，５８１，５０６，８５２．８２
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	９８２，２３８，４２６．８９	９，１５９，６７３，８６５．６６

法定代表人：兰荣　　 　主管会计工作负责人：张训苏　 　 　 会计机构负责人：郑城美