中国铝业股份有限公司

§１重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

１．２公司全体董事出席董事会会议。

１．３普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

１．４是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

１．５是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

１．６公司负责人熊维平、主管会计工作负责人刘才明（会计机构原负责人为陈基华，因个人原因于２０１０年１０月２８日辞任）及会计机构负责人（会计主管人员）卢东亮声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§２公司基本情况简介

２．１基本情况简介

■

２．２联系人和联系方式

■

§３会计数据和业务数据摘要

３．１主要会计数据

单位：千元币种：人民币

■

３．２主要财务指标

■

扣除非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位：千元币种：人民币

■

３．３境内外会计准则下会计数据差异

３．３．１同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

√适用 □不适用

单位：千元币种：人民币

■

３．３．２境内外会计准则差异的说明：

本集团为在香港联交所上市的Ｈ股公司，本集团按照国际财务报告准则编制了财务报表，并已经罗兵咸永道会计师事务所审计。本财务报表在某些方面与本集团按照国际财务报告准则编制的财务报表之间存在差异。

以上金额分别为归属于母公司股东的净利润及归属于母公司股东权益。

根据２０１０年７月１４日发布的《财政部关于印发企业会计准则解释第４号的通知》第六条的规定，在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。该项调整需要追溯，与国际报告准则存在差异。

§４股本变动及股东情况

４．１股份变动情况表

□适用√不适用

限售股份变动情况表

□适用√不适用

４．２股东数量和持股情况

单位：股

■

４．３控股股东及实际控制人情况介绍

４．３．１控股股东及实际控制人变更情况

□适用√不适用

４．３．２控股股东及实际控制人具体情况介绍

４．３．２．１控股股东及实际控制人具体情况介绍

中国铝业公司（以下简称公司）是中央管理的国有重要骨干企业，从事矿产资源开发、有色金属冶炼加工、相关贸易及工程技术服务等，目前是全球第二大氧化铝供应商、第三大电解铝供应商和第五大铝加工材供应商，铜业综合实力位居全国第一。公司目前设有铝业、铜业、稀有稀土、工程技术、矿产资源、海外、贸易、能源和金融等业务板块。由公司控股的中国铝业股份有限公司为纽约、香港、上海三地上市公司（股票代码分别为纽约ＡＣＨ、香港２６００、上海６０１６００），公司还拥有两家国内上市公司，分别是云南铜业（０００８７８）和焦作万方（０００６１２）。

公司现有资产总额３７６０亿元，员工２４万人，所属企业６５家，业务遍布全球２０多个国家和地区。２０１０年，公司生产氧化铝１０８９万吨，电解铝４３２万吨，铝加工材７２万吨，精炼铜３３万吨，铜加工材１７万吨，完成营业收入２００３亿元，再次跻身世界５００强企业行列。

作为我国有色金属工业的龙头企业，公司自主研发和应用了选矿拜耳法、５００千安大型铝电解槽等新工艺、新技术，生产的特种铝合金、钛合金等已成为＂长征＂系列火箭、＂神舟＂系列飞船、＂嫦娥一号＂绕月工程、大飞机、高速列车等国家重大工程的重要材料。公司拥有优秀的管理团队，以及门类齐全、技术精湛的技术人才队伍，具有多项自主知识产权的核心技术。

公司的中长期发展战略是优先发展铝、铜，整合发展稀有稀土，跨越式发展煤炭和铁矿石，积极发展工程技术，选择性发展新型产业，加快推进海外开发，拓展全球贸易，确保国家军工和国家重大科技工程材料供应，通过５到１０年的努力，将公司建设成为最具成长性的世界一流矿业公司。

４．３．２．２控股股东情况

○ 法人

单位：亿元币种：人民币

■

４．３．２．３实际控制人情况

○ 法人

单位：亿元币种：人民币

■

４．３．３公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

４．３．４实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

§５董事、监事和高级管理人员

５．１董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

■

§６董事会报告

６．１管理层讨论与分析

阁下在阅读下述讨论时，请一并参阅包含在本期业绩报告及其它章节中本集团的财务资料及其附注。

业务板块

本集团主要从事于氧化铝提炼、原铝电解、铝加工产品生产及相关产品的贸易业务。我们的经营业务由下列业务板块组成：

氧化铝板块：包括开采并购买铝土矿和其它原材料，将铝土矿生产为氧化铝，并将氧化铝销售给本集团内部的电解铝厂和集团外部的客户。该板块还包括生产和销售化学品氧化铝（包括：氢氧化铝和氧化铝化工产品）和金属镓。

原铝板块：包括采购氧化铝和其它原材料、辅助材料和电力，将氧化铝进行电解以生产为原铝，销售给集团内部的铝加工厂和集团外部的客户。该板块还包括生产、销售碳素产品和铝合金产品。

铝加工板块：包括采购原铝和其它原材料、辅助材料和电力，将原铝进一步加工为铝加工材并销售；铝加工产品包括铸造材、板带材、箔材、挤压材、锻材、粉材和压铸产品等七大类。

贸易板块：包括在集团内部和外部进行氧化铝、原铝、铝加工产品、相关金属产品及大宗原辅材料等的采购和销售。

总部及其它营运板块：主要包括总部管理和研究开发活动。

营运业绩

本集团２０１０年年度归属于母公司股东的净利润为人民币７．７８亿元，与上年同期的亏损人民币４６．１９亿元相比盈利大幅上升，主要原因是本集团主导产品市场价格回升、控亏增盈措施初见成效且产销量增加所致。

营业收入

本集团２０１０年的营业收入为人民币１２０９．９５亿元，比上年同期的人民币７０２．６８亿元增加了人民币５０７．２７亿元，增涨幅度为７２．１９％，主要是由于主导产品销售价格回升，且外销量和贸易量大幅增加所致。

销售成本

本集团销售总成本２０１０年为人民币１１３１．８８亿元，比上年同期的人民币６９０．４６亿元增加人民币４４１．４２亿元，升高幅度为６３．９３％，主要是由于主导产品外销及贸易量大幅增加所致。

销售费用、管理费用

本集团２０１０年的销售费用为人民币１５．７３亿元，比上年同期的人民币１２．６５亿元增加人民币３．０８亿元，升高幅度为２４．３５％，主要是本集团主导产品的外销量增加导致有关运费、装卸费和包装费上升所致。

本集团２０１０年的管理费用为人民币２４．５４亿元，比上年同期的人民币２８．１６亿元，减少了人民币３．６２亿元，下降幅度为１２．８６％，主要是由于本集团２０１０年因实施内部离岗退养计划所计提的辞退福利同比减少了２．１６亿元；另外，本集团在２０１０年严格控制日常管理费用开支，采取积极措施压缩各项可控费用，减少管理费用约１．２３亿元。

财务费用

本集团２０１０年财务费用为人民币２５．３６亿元，比上年同期的人民币２１．６９亿元增加了人民币３．６７亿元，上升幅度为１６．９２％。主要在于：本期本集团有息负债规模虽然同比有所上升，但通过优化债务结构，拓展低成本融资渠道，利率较去年有所降低，使得利息总支出与２００９年相比基本持平；由于本集团在２０１０年建成转固项目增加导致资本化的利息较２００９年有所减少，从而增加财务费用约２．３５亿元；为了加速资金周转降低资金需求，本集团降低了资金储备，从而减少利息收入约０．３亿元；加大票据的签发和使用，积极利用低成本的票据融资使得本年的票据贴息及手续费增加了约０．３５亿元；由于汇率变动，本年汇兑收益较去年减少了约０．４７亿元。

受上述因素影响，本集团２０１０年的营业利润为人民币９．４５亿元，与去年同期的亏损人民币５５．２０亿元相比，营业利润增加了人民币６４．６５亿元。

所得税

本集团２０１０年的所得税费用为人民币４．１１亿元，与上年同期的所得税－７．０８亿元相比，所得税费用增加了人民币１１．１９亿元。主要由于本集团２０１０年扭亏为盈，利润总额较２００９年大幅增加所致。

板块经营业绩讨论

氧化铝板块

产品销售额

２０１０年本集团氧化铝板块的产品销售总额为人民币２６８．３８亿元，比上年同期的人民币１８２．８９亿元，上升了人民币８５．４９亿元，上升幅度为４６．７４％。

２０１０年氧化铝板块的内部交易收入为人民币２４６．９亿元，比上年同期的人民币１２５．５５亿元上升了人民币１２１．３５亿元，上升幅度为９６．６５％。

２０１０年氧化铝板块的对外交易收入为人民币２１．４８亿元，比上年同期的人民币５７．３４亿元下降了人民币３５．８６亿元，下降幅度为６２．５４％。

板块盈利

２０１０年本集团氧化铝板块的板块盈利总额为盈利人民币１０．７７亿元，比上年同期的亏损人民币２８．９６亿元，增加利润人民币３９．７３亿元。

原铝板块

产品销售额

２０１０年本集团原铝板块的产品销售总额为人民币５３２．５５亿元，比上年同期的人民币４２７．３１亿元上升了人民币１０５．２４亿元，上升幅度为２４．６３％。

２０１０年原铝板块的内部交易收入为人民币２６８．４８亿元，比上年同期的人民币１６４．６４亿元上升了人民币１０３．８４亿元，上升幅度为６３．０７％。

２０１０年原铝板块的对外交易收入为人民币２６４．０７亿元，比上年同期的人民币２６２．６８亿元上升了人民币１．３９亿元，上升幅度为０．５３％

板块盈利

２０１０年本集团原铝板块的板块盈利总额为盈利人民币３．５９亿元，比上年同期的亏损人民币１４．２７亿元，增加利润人民币１７．８６亿元。

铝加工板块

产品销售额

２０１０年本集团铝加工板块的产品销售总额为人民币１０４．６６亿元，比上年同期的人民币７１．０３亿元上升了人民币３３．６３亿元，上升幅度为４７．３５％。

板块盈利

２０１０年本集团铝加工板块的板块盈利总额为亏损人民币３．２４亿元，比上年同期的亏损人民币８．９８亿元，减少亏损人民币５．７４亿元，减亏幅度为６３．９２％。

贸易板块

产品销售额

２０１０年本集团贸易板块的产品销售总额为人民币９０１．４１亿元，比上年同期的人民币３８４．５１亿元上升了人民币５１６．９亿元，上升幅度为１３４．４３％。

２０１０年本集团贸易板块销售本集团自产产品形成的销售额为人民币３４４．４４亿元，比上年同期的人民币１６７．３５亿元上升了人民币１７７．０９亿元，上升幅度为１０５．８２％。

２０１０年本集团贸易板块销售从本集团外部购买的商品形成的销售额为人民币５５６．９７亿元，比上年同期的人民币２１７．１６亿元上升了人民币３３９．８１亿元，上升幅度为１５６．４８％。

板块盈利

２０１０年本集团贸易板块的板块盈利总额为盈利人民币８．６１亿元，比上年同期的盈利人民币６．３３亿元上升了人民币２．２８亿元，上升幅度为３６．０２％。

总部及其他营运板块

产品销售额

２０１０年本集团总部及其他营运板块的销售总额为人民币１．９亿元，比上年同期的人民币２．８６亿元下降了人民币０．９６亿元，下降幅度为３３．５７％。

板块盈利

２０１０年本集团总部及其他营运板块的板块盈利总额为亏损人民币４．９０亿元，比上年同期的亏损人民币６．８９亿元，减少亏损人民币１．９９亿元。

资产负债结构

流动资产及负债

于２０１０年１２月３１日，本集团的流动资产为人民币４１３．２５亿元，比年初的人民币３６３．３４亿元增加了人民币４９．９１亿元。

于２０１０年１２月３１日，本集团银行存款及现金为人民币９４．９６亿元，比年初的人民币７８．５９亿元增加了人民币１６．３７亿元。

于２０１０年１２月３１日，本集团存货净额为人民币２１７．８０亿元，比年初的人民币２０４．２３亿元增加人民币１３．５７亿元，主要是本集团原燃材料储备有所增加及原燃材料价格上升所致。

于２０１０年１２月３１日，本集团流动负债为人民币５５７．３４亿元，比年初的人民币４００．３０亿元增加了人民币１５７．０４亿元，主要是本集团在本期发行了短期融资券１０７亿元及２００８年６月份发行的３年期中期票据５０亿元将于一年内到期。

于２０１０年１２月３１日，本集团流动比率为０．７４，比２００９年末的０．９１降低了０．１７，速动比率为０．３５，比２００９年末的０．４０降低了０．０５。

非流动负债

于２０１０年１２月３１日，本集团的非流动负债为人民币２８４．０２亿元，比年初的人民币３８３．６４亿元，减少了人民币９９．６２亿元，主要是归还了部分长期借款，另外，部分中期票据将于一年内到期从而转入一年内到期的流动负债所致。

于２０１０年１２月３１日，本集团的资产负债率为５９．５３％，与２００９年末的５８．５１％相比，上升了１．０２个百分点。

公允价值计量

本集团严格按照会计准则对公允价值确定的要求，制订出公允价值确认计量和披露的程序，并对公允价值的计量和披露的真实性承担责任。目前公司除可供出售金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和负债（包括衍生工具）以公允价值计量外，其它均以历史成本法计量。

于２０１０年１２月３１日，本集团持有以公允价值计量的原铝期货合约及外币远期结售汇合约计入交易性金融资产的金额为人民币０．１７亿元，较２００９年末的人民币０．０００６亿元，增加人民币０．１７亿元，计入公允价值变动收益。以公允价值计量的原铝期货合约计入交易性金融负债的金额为人民币０．０９亿元，较２００９年末的人民币０．４８亿元减少了人民币０．３９亿元，计入公允价值变动收益。

存货跌价准备

于２０１０年１２月３１日，本集团对所持有的存货的可变现净值进行了评估，综合考虑本集团内氧化铝企业与电解铝企业之间的产销对接方案，并结合财务预算相关情况，考虑存货周转期、公司持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素，以产成品的估计售价为基础对存货的可变现净值进行了评估。经评估，２０１０年１２月３１日所持有存货应计提的存货跌价准备为人民币１．０９亿元，与２００９年末的跌价准备０．７４亿元相比增加了人民币０．３５亿元。

公司的业务范围从铝土矿勘探、开采，到氧化铝冶炼和原铝冶炼，再到铝合金生产及铝产品深加工，形成了完整的产业链，存货流转过程和生产流程具备连续性和一体性，原材料存货和在产品存货通过连续加工才能形成产品实现销售，这些方面决定了在计算跌价准备时应全盘考虑。综合考虑存货的性质、库存量情况和存货价格波动的一般趋势，以生产经营预算为基础，在取得已签订的销售合同等可靠证据的基础上，充分考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额计算可变现净值。对于产成品存货，以销售合同价格为基础计算其可变现净值；超过销售合同数量的部分，以资产负债表日至报表披露日期间的实际售价为基础计算其可变现净值。对于原材料存货和在产品存货，公司建立了跌价准备计算模型，根据公司的生产能力和生产周期、原材料和在产品与产能和产量的配比关系，来确定加工成产成品可供出售的时点，估计将要发生成本费用，以其生产加工成产成品的估计售价为基础计算其可变现净值。

作为附加参考资料，如果假定以资产负债表日的市场价格为基础计算存货的可变现净值，存货跌价准备金额将为１．０９亿元，与以估计售价为基础计算的存货跌价准备存在差额０．０１亿元。

资本支出、资本承担及投资承诺

截至２０１０年１２月３１日，本集团累计完成项目投资支出人民币９０．１７亿元，主要用于节能降耗、环境治理、矿山建设和科技研发等方面，其中包括：贵州分公司氧化铝挖潜扩建及环境治理项目、遵义铝业电解铝环保节能改造工程、连城分公司淘汰落后、环保节能技改项目、中州分公司选矿拜尔法扩建等项目。

截至２０１０年１２月３１日，本集团的固定资产投资资本承担为人民币３３４．８７亿元，其中已签约未拨备部分为人民币４６．１２亿元，已批准但未签约部分为人民币２８８．７５亿元。

现金及现金等价物

于２０１０年１２月３１日，本集团的现金及现金等价物为人民币８９．８３亿元，其中包括美元、港币及澳元外币存款，折合为人民币分别为：３０，３２２．７０万元，３１１２．４０万元，１０，３６４．２０万元。

营运活动产生的现金流

２０１０年年度，营运活动产生的现金流为净流入人民币７１．０４亿元，比上年同期的净流出人民币７．０６亿元增加了人民币７８．１亿元，主要由于公司主导产品外部销售价格和销量均大幅增加，使得来自于产品销售的净现金流入增加所致。

投资活动产生的现金流

２０１０年年度，投资活动产生的现金流为净流出人民币出８２．６亿元比上年同期的净流出人民币９４．７７亿元减少了人民币１２．１７亿元，主要是与投资相关的现金流入增加所致。

融资活动产生的现金流

２０１０年年度，融资活动产生的现金流为净流入人民币２７．１８亿元，比上年同期的净流入人民币１５．７７亿元增加人民币１１．４１亿元，主要是由于本期增加外部负债融资所致。

６．２主营业务分行业、产品情况表

单位：千元币种：人民币

■

６．３主营业务分地区情况表

单位：千元币种：人民币

■

６．４募集资金使用情况

□适用 √不适用

变更项目情况

□适用 √不适用

６．５非募集资金项目情况

√适用 □不适用

单位：亿元币种：人民币

■

6.6董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

本公司２０１０年度股利按照国际会计准则进行分配。拟提取当年税后利润的３５％，按每股人民币［０．０１１４］元（含税）以现金方式向股东分配股息，总计派息人民币１．５４亿元。本次派发末期股息的提议有待于即将举行的股东周年大会上经由股东核准。

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□适用 √不适用

§7 重要事项

7.1收购资产

√适用□不适用

7.2出售资产

□适用√不适用

7.3重大担保

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

■

7.4重大关联交易

7.4.1与日常经营相关的关联交易

√适用□不适用

单位：千元币种：人民币

■

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额６１亿元。

7.4.2关联债权债务往来

□适用√不适用

7.4.3报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用√不适用

截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□适用√不适用

7.5委托理财

□适用√不适用

7.6承诺事项履行情况

7.6.1公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用

■

7.6.2公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□适用√不适用

7.7重大诉讼仲裁事项

□适用√不适用

7.8其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1证券投资情况

□适用√不适用

7.8.2持有其他上市公司股权情况

√适用□不适用

7.8.3持有非上市金融企业股权情况

√适用□不适用

■

7.8.4买卖其他上市公司股份的情况

√适用□不适用

■

7.9公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。

§8 监事会报告

8.1监事会对公司依法运作情况的独立意见

监事会在日常工作中，对本公司经营管理的合法性、合规性进行检查监督，对本公司董事和高级管理人员的工作状况进行了监督。监事会认为：报告期内，本公司依法运作，公司经营、决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；公司董事、高级管理层人员遵守勤勉、诚信原则，认真履行职责，未发现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》和损害公司利益的行为。

8.2监事会对检查公司财务情况的独立意见

本年度内，监事会认真审核了各期财务报告，监督检查公司贯彻执行有关财经政策、法规情况以及公司资产、财务收支和关联交易情况。认为公司实现的经营业绩是真实的，各项关联交易是公平的。本公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，其报告编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定。一年来本公司的重大事项已按照有关规定进行了信息披露，公司的信息编制和披露工作严格遵守了真实性、及时性、准确性、完整性和公平性的原则。监事会同意国际会计师罗兵咸永道会计师事务所及国内普华永道中天会计师事务所出具的本公司财务审计报告。

8.3监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

报告期内，本公司无募集资金或前期募集资金使用到本期情况。

8.4监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

报告期内，本公司无收购、出售资产情况。

8.5监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司关联交易订立程序符合上市规则的规定，关联交易信息披露及时充分，关联交易合同履行遵循公正、公平的原则，不存在损害股东或公司权益的行为。

§9 财务会计报告

9.1审计意见

■

9.2财务报表

合并资产负债表

２０１０年１２月３１日

编制单位：中国铝业股份有限公司

单位：千元币种：人民币

■

法定代表人：熊维平主管会计工作负责人：刘才明（会计机构原负责人为陈基华，因个人原因于２０１０年１０月２８日辞任）会计机构负责人：卢东亮

母公司资产负债表

２０１０年１２月３１日

编制单位：中国铝业股份有限公司

单位：千元币种：人民币

■

合并利润表

２０１０年１—１２月

单位：千元币种：人民币

■

母公司利润表

２０１０年１—１２月

单位：千元币种：人民币

■

合并现金流量表

２０１０年１—１２月

单位：千元币种：人民币

■

母公司现金流量表

２０１０年１—１２月

单位：千元币种：人民币

■

股票简称中国铝业
股票代码６０１６００
股票上市交易所上海证券交易所
股票简称中国铝业
股票代码２６００
股票上市交易所香港联合交易所有限公司
股票简称ＣＨＡＬＣＯ
股票代码ＡＣＨ
股票上市交易所纽约证券交易所
公司注册地址和办公地址中国北京海淀区西直门北大街６２号
邮政编码１０００８２
公司国际互联网网址ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈａｌｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱ＩＲ＿ＦＡＱ＠ｃｈａｌｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

董事会秘书证券事务代表
姓名刘强申慧
联系地址中国北京海淀区西直门北大街６２号中国北京海淀区西直门北大街６２号
电话８６１０８２２９８１０３８６１０８２２９８５６０
传真８６１０８２２９８１５８８６１０８２２９８１５８
电子信箱ＩＲ＿ＦＡＱ＠ｃｈａｌｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎＩＲ＿ＦＡＱ＠ｃｈａｌｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

２０１０年２００９年本期比上年同期增减（％）２００８年
营业收入１２０，９９４，８４７．００７０，２６８，００５．００７２．１９７６，７２８，１４７．００
利润总额１，３８０，３５４．００－５，３９０，５９７．００不适用１２０，６１０．００
归属于上市公司股东的净利润７７８，００８．００－４，６１８，７１３．００不适用８，８１２．００
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润１１２，２３４．００－５，０１４，７５８．００不适用－１２２，９４５．００
经营活动产生的现金流量净额７，１０３，８５９．００－７０５，９５４．００不适用５，０２３，９８４．００
２０１０年末２００９年末本期末比上年同期末增减（％）２００８年末
总资产１４１，３２２，０３９．００１３３，９７５，１８９．００５．４８１３５，６１５，３２６．００
所有者权益（或股东权益）５１，６０８，１４７．００５０，４２８，０９３．００２．３４５４，９８６，２６４．００

２０１０年２００９年本期比上年同期增减（％）２００８年
基本每股收益（元／股）０．０６－０．３４不适用０．０００６５
稀释每股收益（元／股）０．０６－０．３４不适用０．０００６５
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）０．０１－０．３７不适用－０．００９０９
加权平均净资产收益率（％）１．５３－８．７６增加１０．２９个百分点０．０２
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）０．２２－９．５１增加９．７３个百分点－０．２１
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）０．５３－０．０５不适用０．３７
２０１０年末２００９年末本期末比上年同期末增减（％）２００８年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）３．８２３．７３２．４１４．０７

项目金额
非流动资产处置损益１８４，０２２
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）３２８，８５３
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益０
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益３０６，６０９
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回４，４７２
除上述各项之外的其他营业外收入和支出７６，９９３
所得税影响额－２１０，０５７
少数股东权益影响额（税后）－２５，１１８
合计６６５，７７４

净利润净资产
本期数上期数期末数期初数
按中国会计准则７７８，００８－４，６１８，７１３５１，６０８，１４７５０，４２８，０９３
按国际会计准则调整的项目及金额：
差异金额０２４，１８１２７，３５５－２７，３５５
按国际会计准则７７８，００８－４，６４２，８９４５１，５８０，７９２５０，４００，７３８

报告期末股东总数６０９，９５６户
前十名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例（％）持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
＊中国铝业公司［１］国家３８．５６５，２１４，４０７，１９５５，２１４，４０７，１９５无
香港中央结算（代理人）有限公司境外自然人２９．０４３，９２６，９０７，６３７０无
中国信达资产管理股份有限公司国有法人５．９２８００，７５９，０７４０无
中国建设银行股份有限公司国有法人５．２５７０９，３７３，１３６０无
国开金融有限责任公司国有法人３．１５４２５，８５８，１４５无
＊包头铝业（集团）有限责任公司国有法人２．６０３５１，２１７，７９５３５１，２１７，７９５无
＊兰州铝厂国有法人０．５９７９，４７２，４８２７９，４７２，４８２无
贵州省物资开发投资公司国有法人０．５３７１，６４０，０００质押５８，２７７，２３９
广西投资集团有限公司国家０．３４４５，７４０，５２７冻结３，１５８，４６９
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金境内非国有法人０．１２１６，６６７，２５２无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量
香港中央结算（代理人）有限公司３，９２６，９０７，６３７境外上市外资股３，９２６，９０７，６３７
中国信达资产管理股份有限公司８００，７５９，０７４人民币普通股８００，７５９，０７４
中国建设银行股份有限公司７０９，３７３，１３６人民币普通股７０９，３７３，１３６
国开金融有限责任公司４２５，８５８，１４５人民币普通股４２５，８５８，１４５
贵州省物资开发投资公司７１，６４０，０００人民币普通股７１，６４０，０００
广西投资集团有限公司４５，７４０，５２７人民币普通股４５，７４０，５２７
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金１６，６６７，２５２人民币普通股１６，６６７，２５２
宁波奥克斯置业有限公司１４，１８３，６３２人民币普通股１４，１８３，６３２
国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司１４，０５２，８９０人民币普通股１４，０５２，８９０
交通银行－易方达５０指数证券投资基金１１，８１３，２２７人民币普通股１１，８１３，２２７
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东不存在关联关系

名称中国铝业公司
单位负责人或法定代表人熊维平
成立日期２００１年２月２１日
注册资本１５４．３２
主要经营业务或管理活动矿产资源勘察；铝土矿开采；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目所需的劳务人员。经营管理国有资产和国有股权；铝、铜、稀有稀土及相关有色金属矿产品、冶炼产品、加工产品、碳素制品的生产、销售；从事勘探设计、工程建设总承包、建筑安装；设备制造；技术开发、技术服务；进出口业务。

姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
熊维平董事长、首席执行官男５４２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００１００．５１否
罗建川执行董事、总裁男４７２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００８６．９８否
陈基华［１］执行董事男４３２０１０年６月２２日２０１０年１０月２８日００６０．５３否
刘祥民执行董事、副总裁男４８２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００６６．０６否
石春贵非执行董事男７０２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００１５否
吕友清非执行董事男４７２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日０００是
康义［２］独立非执行董事男７０２００７年５月１８日２０１０年６月２２日００９．９否
张卓元独立非执行董事男７７２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００２０．７２否
王梦奎独立非执行董事男７２２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００２０．７２否
朱德淼独立非执行董事男４６２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００２０．７２否

敖宏监事会主席男４９２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日０００是
袁力监事男５２２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日０００是
张占魁监事男５２２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日０００是
刘才明［３］高级副总裁、财务总监男４８２０１１年２月２３日０００是
丁海燕副总裁男５２２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日３，６００３，６００６６．０６否
蒋英刚副总裁男４７２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００６５．５６否
刘强董事会秘书女４７２０１０年６月２２日２０１３年６月３０日００５９．４３否

所持对象名称最初投资成本（元）持有数量（股）占该公司股权比例（％）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目股份来源
东兴证券股份有限公司２，０００，０００２，０００，００００．１３２，０００，０００００长期股权投资长期股权投资
国泰君安证券有限公司４，５３９，０００４，５３９，００００．０８４，５３９，０００３９５，０９８．６００长期股权投资长期股权投资
国泰君安投资管理股份有限公司４６１，０００４６１，００００．０３４６１，０００００长期股权投资长期股权投资
焦作市商业银行股份有限公司５，１００，０００５，１００，０００３．１６５，１００，０００００长期股权投资长期股权投资
农银汇理基金管理有限公司３０，０００，０００３０，０００，０００１５３６，２３４，１９０．９４９，４１８，７１２１，５５８，７５１．１７长期股权投资持股

分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率（％）营业收入比上年增减（％）营业成本比上年增减（％）营业利润率比上年增减（％）
分行业
铝行业１１８，３７４，３４１１１０，７２７，６０９６．４６７２．６７６４．３６增加４．７３个百分点
分产品
氧化铝板块２６，１０８，９２６２２，９３５，４９３１２．１５６３．８９３７．０１增加１７．２４个百分点
原铝板块５２，５０６，８８６４８，９８４，６２６６．７１２４．１８２１．１９增加２．３０个百分点
铝加工板块９，２４３，０４１９，０３６，５０４２．２３４２．４０３４．３９增加５．８３个百分点
贸易板块８９，２４６，２６２８８，３５５，３５３１．００１３４．２０１３４．６６减少０．２０个百分点

地区营业收入营业收入比上年增减（％）
境内１１８，３７４，１１６７２．７２
境外２２５－９８．９７

项目名称项目金额项目进度项目收益情况
重庆分公司８０万吨氧化铝项目５４．９８截至２０１０年底，已经完成投资５３．８７亿元。２０１０年投产，形成氧化铝产能８０万吨。
遵义氧化铝有限公司遵义８０万吨氧化铝项目４７．８３截至２０１０年底，已经完成投资４６．４３亿元。２０１０年投产，形成氧化铝年产能８０万吨。
连城分公司淘汰落后环保节能技改项目３８截至２０１０年底，已经完成投资１７．９亿元。预计２０１１年投产，形成电解铝产能３８．８万吨。
甘肃华鹭电解铝炭素系统节能环保技术改造项目７．３截至２０１０年底，已经完成投资４．７亿元。预计２０１１年投产，形成电解铝产能７万吨。
中铝西南铝冷连轧项目１８．０４截至２０１０年底，已经完成投资１４．４亿元。２０１０年投产，形成铝加工产能２５万吨。
中铝瑞闽高精铝板带项目３０．４５截至２０１０年底，已经完成投资２１．６亿元。２０１０年投产，项目新增铝加工材年产能２５万吨。
西北铝加工分公司铝箔项目１３．４３截至２０１０年底，已经完成投资８．５亿元。预计２０１１年投产，形成铝加工产能３．５万吨。
合计２１０．０３／／

公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计１，０２０，０００，０００
报告期末对子公司担保余额合计１，０２０，０００，０００
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额１，０２０，０００，０００
担保总额占公司净资产的比例（％）１．７８

关联方向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务
交易金额占同类交易金额的比例（％）交易金额占同类交易金额的比例（％）
中国铝业公司之子公司６，０６９，７７２５．１３４，２３２，３６８６．１５
西南铝业（集团）有限责任公司４，４５０，４０５３．７６２，４７３，４４９３．６０
中国铝业公司之子公司３３２，７０１１１．５１６３，７０８７２．２２
中铝公司联营公司３１，８６９０．０３３２３，８３５０．４７
中铝公司联营公司８，１５６０．２９７，６６４１．９６
西南铝（集团）控股，控制企业２，２７８０．０１９，７２４０．０１
中国铝业公司之子公司３，５０２，５９４３９．７５
广西华银铝业有限公司１，３２１，２０２１．９２
中国铝业公司之子公司２６４，５２４１００
中国铝业公司之子公司１３７，６０１１００
西南铝（集团）控股，控制企业１６，２４６４．１５
西南铝业（集团）有限责任公司８４，７０５２１．６７
西南铝（集团）控股，控制企业５，７１４０．０７
焦作万方实业有限责任公司１，４５８０．０２
西南铝业（集团）有限责任公司１８０
中国铝业公司７６９０．０１
合计１０，８９５，１８１１２，５４５，７４１

承诺事项承诺内容履行情况
发行时所作承诺在本公司Ａ股股票上市後一定期限内，中铝公司将安排出售其铝加工业务，或者本公司收购中铝公司的铝加工业务，並将收购中铝公司的拟薄水铝石业务。部分履行

买卖方向股份名称期初股份数量报告期买入／卖出股份数量期末股份数量使用的资金数量产生的投资收益
卖出焦作万方１３９，２５１，０６４２４，０００，０００１１５，２５１，０６４４４１，５６４，７４５．１６

项目附注期末余额年初余额
流动资产：
货币资金９，４９５，６４５７，８５８，７６０
交易性金融资产１７，２０８６４
应收票据１，９８１，５７０１，７８５，６３１
应收账款１，２８８，４０３１，４１７，４５１
预付款项２，１５１，４２３１，２４０，９３７
其他应收款１，６４１，９０４１，１８３，０２９
存货２１，７８０，０４７２０，４２３，２２７
一年内到期的非流动资产１５４，２７０４４３，１２８
其他流动资产２，８１４，０７７１，９８１，６５０
流动资产合计４１，３２４，５４７３６，３３３，８７７
非流动资产：
可供出售金融资产０１，４３５
长期股权投资２，２４８，０５４９３７，４０７
固定资产７２，７２１，８６３７０，１９９，８８９
在建工程１７，７８５，９０６１８，９７８，２５７
工程物资２７０，９０３４８２，９３５
无形资产２，８５２，０８６２，６３０，２８７
商誉２，３６２，７３５２，３６２，７３５
长期待摊费用１３９，４５４１６３，５７２
递延所得税资产１，４１０，７８１１，６４７，２４０
其他非流动资产２０５，７１０２３７，５５５
非流动资产合计９９，９９７，４９２９７，６４１，３１２
资产总计１４１，３２２，０３９１３３，９７５，１８９
流动负债：
短期借款２０，５８９，６８０２２，９９３，２８５
交易性金融负债８，５５９４７，８５５
应付票据２，０３７，０４２１，７３１，７０７
应付账款４，３３９，３００４，４４０，７３６
预收款项９８８，７４０９８９，７３４
应付职工薪酬６３５，９９５３１８，７０３
应交税费４８６，７８２４１５，３６５
应付利息３５９，９９０３３８，４７６
应付股利８９，２７２１１５，９７８
其他应付款４，９１６，４１２５，２４９，８０８
一年内到期的非流动负债１０，４０８，０７８３，２７７，９３１
其他流动负债１０，８７３，６９７１１０，２８３
流动负债合计５５，７３３，５４７４０，０２９，８６１
非流动负债：
长期借款１８，８０７，６６４２５，８９９，２４９
应付债券８，９１６，２０３１１，９０５，２３３
长期应付款１６，７１０２５，０９０
专项应付款２９３，９７２２２，６６０
递延所得税负债０３４，５３５
其他非流动负债３６７，０８８４７７，４０４
非流动负债合计２８，４０１，６３７３８，３６４，１７１
负债合计８４，１３５，１８４７８，３９４，０３２
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）１３，５２４，４８８１３，５２４，４８８
资本公积１３，６２７，５８０１３，２８２，１９９
减：库存股
专项储备７２，５７９５６，７４７
盈余公积５，８６７，５５７５，７９９，２３２
未分配利润１８，５３０，０３６１７，８２０，３５３
外币报表折算差额－１４，０９３－５４，９２６
归属于母公司所有者权益合计５１，６０８，１４７５０，４２８，０９３
少数股东权益５，５７８，７０８５，１５３，０６４
所有者权益合计５７，１８６，８５５５５，５８１，１５７
负债和所有者权益总计１４１，３２２，０３９１３３，９７５，１８９

财务报告 □未经审计　　　　 √审计
审计意见 √标准无保留意见　　　□非标意见

项目附注期末余额年初余额
流动资产：
货币资金５，４００，８２８４，３８２，２９１
交易性金融资产
应收票据１，２３３，８７０１，１７０，２６４
应收账款１，３５６，１６２１，７５４，０２２
预付款项５０９，５８８３７５，９４０
应收利息
应收股利１４１，６５１１４１，６５１
其他应收款４，３６０，９９６２，９５２，５５９
存货１１，２４４，６０１１０，５８６，０３３
一年内到期的非流动资产２８，０００２８，０００
其他流动资产７３１，４２６５８８，１７３
流动资产合计２５，００７，１２２２１，９７８，９３３
非流动资产：
长期股权投资１３，８９５，９１２１３，０２７，２３７
固定资产４５，８２０，２３６４６，１８８，６７２
在建工程１１，６２１，０７１９，６２５，２４２
工程物资１９８，０８２１５５，６６１
无形资产１，２１７，１８４１，０８９，８９８
商誉２，３３０，９４５２，３３０，９４５
长期待摊费用５７，６２２８０，１５６
递延所得税资产９４０，４２２１，１９９，０９４
其他非流动资产１８０，９６５１６８，０００
非流动资产合计７６，２６２，４３９７３，８６４，９０５
资产总计１０１，２６９，５６１９５，８４３，８３８
流动负债：
短期借款７，０００，０００１０，８００，０００
交易性金融负债４，８７６２９，９５２
应付票据３３，４９０５１１，２０２
应付账款２，３８８，６１４２，０６０，０２８
预收款项２９９，４７６２８１，２９４
应付职工薪酬３９６，０３９２０８，９９４
应交税费２６８，３０３２０９，５２６
应付利息３０７，４７７３０４，８５５
其他应付款２，９４９，０８２３，３８９，７３３
一年内到期的非流动负债７，７７７，１０５４７０，３４６
其他流动负债１０，１７１，９１１４９，４８６
流动负债合计３１，５９６，３７３１８，３１５，４１６
非流动负债：
长期借款８，８６０，２７７１４，６２６，２６８
应付债券８，９１６，２０３１１，９０５，２３３
长期应付款１６，７１０２５，０９０
专项应付款１８１，５２０２２，６６０
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债２５６，７３０２７２，７２２

非流动负债合计１８，２３１，４４０２６，８５１，９７３
负债合计４９，８２７，８１３４５，１６７，３８９
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）１３，５２４，４８８１３，５２４，４８８
资本公积１４，２５１，３１４１４，１７２，５５６
减：库存股
专项储备２９，５８４２６，２９０
盈余公积５，８６７，５５７５，７９９，２３２
未分配利润１７，７６８，８０５１７，１５３，８８３
所有者权益（或股东权益）合计５１，４４１，７４８５０，６７６，４４９
负债和所有者权益（或股东权益）总计１０１，２６９，５６１９５，８４３，８３８

项目附注本期金额上期金额
一、营业总收入１２０，９９４，８４７７０，２６８，００５
其中：营业收入１２０，９９４，８４７７０，２６８，００５
二、营业总成本１２０，９８５，１７６７６，２４５，８４９
其中：营业成本１１３，１８８，３５７６９，０４５，６９０
营业税金及附加３４２，３０４２７９，３４４
销售费用１，５７３，３０１１，２６４，９２０
管理费用２，４５４，１１４２，８１６，１９８
财务费用２，５３６，００１２，１６９，４７１
资产减值损失８９１，０９９６７０，２２６
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）５６，４４０－３４，０１２
投资收益（损失以“－”号填列）８７９，０７２４９１，８５６
其中：对联营企业和合营企业的投资收益４７３，８１２２６，６６４
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）９４５，１８３－５，５２０，０００
加：营业外收入５１５，６５７１９９，２３５
减：营业外支出８０，４８６６９，８３２
其中：非流动资产处置损失１０，６２３３３，１７６
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）１，３８０，３５４－５，３９０，５９７
减：所得税费用４１１，２１６－７０７，８２９
五、净利润（净亏损以“－”号填列）９６９，１３８－４，６８２，７６８
归属于母公司所有者的净利润７７８，００８－４，６１８，７１３
少数股东损益１９１，１３０－６４，０５５
六、每股收益：
（一）基本每股收益０．０６－０．３４
（二）稀释每股收益０．０６－０．３４
七、其他综合收益３９，６７８１１４，０５３
八、综合收益总额１，００８，８１６－４，５６８，７１５
归属于母公司所有者的综合收益总额８１８，１２７－４，５３１，４８３
归属于少数股东的综合收益总额１９０，６８９－３７，２３２

项目附注本期金额上期金额
一、营业收入４４，１３９，５９９３３，１４９，０９０
减：营业成本３９，６５６，７２０３３，２２４，７１８
营业税金及附加２２１，４６８１５８，９４７
销售费用９３６，４９０７１９，５１７
管理费用１，５４６，６３５１，８６９，９１４
财务费用１，４０７，８９８１，２２９，５１２
资产减值损失５２８，７６１５０２，８６０
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）２５，０７６－２９，９５２
投资收益（损失以“－”号填列）７１７，３２９１１２，６２４
其中：对联营企业和合营企业的投资收益２４３，１４４２７，６０７
二、营业利润（亏损以“－”号填列）５８４，０３２－４，４７３，７０６
加：营业外收入３９１，４２８１１７，１６０
减：营业外支出３８，４３８５０，３５６
其中：非流动资产处置损失３，１２６２６，８６９
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）９３７，０２２－４，４０６，９０２
减：所得税费用２５３，７７５－８４５，４７９
四、净利润（净亏损以“－”号填列）６８３，２４７－３，５６１，４２３
五、每股收益：
　（一）基本每股收益
　（二）稀释每股收益
六、其他综合收益５５，４９９１１４，５８５
七、综合收益总额６８３，２４７－３，５６１，４２３

项目附注本期金额上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金１３５，０６８，５４３８５，０２２，８６０
收到的税费返还１２９，９２８６１９，０９８
收到其他与经营活动有关的现金７７６，４００２５３，１９２
经营活动现金流入小计１３５，９７４，８７１８５，８９５，１５０
购买商品、接受劳务支付的现金１１６，４３２，３８３７５，３３３，９１０
支付给职工以及为职工支付的现金５，７６２，８５７５，９１８，４５２
支付的各项税费３，６４４，１０９２，５５１，６１３
支付其他与经营活动有关的现金３，０３１，６６３２，７９７，１２９
经营活动现金流出小计１２８，８７１，０１２８６，６０１，１０４
经营活动产生的现金流量净额７，１０３，８５９－７０５，９５４
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金２５４，２６４２０，０００
取得投资收益收到的现金２，０４４９，１３７
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额２３３，００７３８，５０３
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金１，３７３，７７３５３４，０６２
投资活动现金流入小计１，８６３，０８８６０１，７０２
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金８，３８０，０２０９，９０５，５４０
投资支付的现金８６９，９７５７４，００１
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额０９９，３５４
支付其他与投资活动有关的现金８７３，４１００
投资活动现金流出小计１０，１２３，４０５１０，０７８，８９５
投资活动产生的现金流量净额－８，２６０，３１７－９，４７７，１９３
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金２０３，１００１３，０７３
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金２０３，１００１３，０７３
取得借款收到的现金３４，１４１，５１６３８，０５７，４６０
发行债券收到的现金１２，６９４，００００
筹资活动现金流入小计４７，０３８，６１６３８，０７０，５３３
偿还债务支付的现金４１，１９５，１３８３２，６４４，３０８
分配股利、利润或偿付利息支付的现金３，０９５，９２５３，３３１，２４２
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润１０９，９７３５９，４６０
支付其他与筹资活动有关的现金３０，０００５１８，２７０
筹资活动现金流出小计４４，３２１，０６３３６，４９３，８２０
筹资活动产生的现金流量净额２，７１７，５５３１，５７６，７１３
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响２０，２０５２３，９２１
五、现金及现金等价物净增加额１，５８１，３００－８，５８２，５１３
加：期初现金及现金等价物余额７，４０１，４１０１５，９８３，９２３
六、期末现金及现金等价物余额８，９８２，７１０７，４０１，４１０

项目附注本期金额上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金５３，０２６，５０５４１，２０８，５０７
收到的税费返还０４０６，９４３
收到其他与经营活动有关的现金３６５，８２４１２６，８６４
经营活动现金流入小计５３，３９２，３２９４１，７４２，３１４
购买商品、接受劳务支付的现金３９，３８８，２８１２９，２５２，６６７
支付给职工以及为职工支付的现金４，２１５，６５２４，４７７，５３８
支付的各项税费２，５５４，６８３１，８２９，２８５
支付其他与经营活动有关的现金１，８４５，７９９１，９８１，８５９
经营活动现金流出小计４８，００４，４１５３７，５４１，３４９
经营活动产生的现金流量净额５，３８７，９１４４，２００，９６５
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金４６５，０００４２８，０００
取得投资收益收到的现金５８，５０４６６，６９８
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额８９，８１６３，７７０
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额５２，１２２１１７，５５６
收到其他与投资活动有关的现金１，０７９，２１２６０，６３９
投资活动现金流入小计１，７４４，６５４６７６，６６３
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金５，８６７，７８０５，５４８，３６９
投资支付的现金１，５１３，５７２１，９１３，０５８
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额０９９，３５４
支付其他与投资活动有关的现金１，７２６，２６２４２４，２５０
投资活动现金流出小计９，１０７，６１４７，９８５，０３１
投资活动产生的现金流量净额－７，３６２，９６０－７，３０８，３６８
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金１２，２２５，０００２１，１３５，０００
发行债券收到的现金１１，９９４，００００
筹资活动现金流入小计２４，２１９，０００２１，１３５，０００
偿还债务支付的现金１９，４６８，９８２１８，７２３，５７０
分配股利、利润或偿付利息支付的现金１，７５０，７２１１，９１９，７２０
支付其他与筹资活动有关的现金３０，０００６２，０００
筹资活动现金流出小计２１，２４９，７０３２０，７０５，２９０
筹资活动产生的现金流量净额２，９６９，２９７４２９，７１０
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响－１，４１７－２，２９１
五、现金及现金等价物净增加额９９２，８３４－２，６７９，９８４
加：期初现金及现金等价物余额４，３５０，８７３７，０３０，８５７
六、期末现金及现金等价物余额５，３４３，７０７４，３５０，８７３

证券代码：００２４２８证券简称：云南锗业公告编号：２０１１－０１３

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

２０１１年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

１、公司于２０１１年２月１１日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站巨潮网上刊登了《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于召开２０１１年第二次临时股东大会的通知》；

２、本次股东大会无增加及修改议案的情况；

３、本次股东大会无否决议案的情况。

一、会议的召开和出席情况

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司于２０１１年２月２８日上午９时在公司会议室召开了２０１１年第二次临时股东大会，会议采取现场投票的方式。出席本次会议的股东和委托代理人共计６人，代表有表决权的股份７９６０万股，占公司总股本的６３．３８％。

本次会议由公司董事会召集，董事长包文东主持。公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律师出席了会议，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、议案的审议和表决情况

与会股东认真审议并以现场记名投票表决方式通过以下议案：

１、审议通过《关于董事会换届选举的议案》。

本次股东大会采用累积投票方式选举包文东先生、程辉明先生、马海啸先生、吴红平先生、区国辉先生、和国忠先生、龙超先生、管云鸿先生、伍志旭先生为公司第四届董事会董事，其中龙超先生、管云鸿先生、伍志旭先生为独立董事。

（１）选举包文东先生为公司第四届董事会董事；