证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号：临２０１１－００１

招商证券股份有限公司

第三届董事会２０１１年第一次

临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会２０１１年第一次临时会议于２０１１年１月１４日以通讯表决方式召开。

本次会议由宫少林董事长召集并主持。会议应到董事１５人，实到董事１５人。

会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。

会议审议并通过了以下议案：

一、关于公司发行短期融资券的议案

同意提请公司股东大会审议：

１、授权公司董事会确定每期短期融资券的具体发行规模、发行时机，并对短期融资券的发行、偿付情况进行监督；授权有效期内公司待偿还短期融资券余额不超过公司净资本的６０％；

２、公司首期短期融资券发行规模为２０亿元，期限为９１天；

３、公司发行短期融资券相关决议有效期为自股东大会审议通过之日起两年。

二、关于提名刘嘉凌为第三届董事会独立董事候选人的议案

同意提名刘嘉凌先生为公司第三届独立董事候选人，并将该议案提交股东大会审议。

刘嘉凌先生简历：

刘嘉凌，男，１９６３年１月２３日生，中国国籍，香港特别行政区永久居民

２００８年３月至今，创立Ｓｈｅｌｔｅｒ Ｃｏｖｅ Ｃａｐｉｔａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ并任董事总经理；１９９２年２月至２００７年１２月在摩根士丹利任职，在此期间，１９９７年４月至２００７年１２月，任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理；２００７年３月至２００７年１２月，任摩根士丹利全球管理委员会委员／亚洲销售及交易联席主管；２００２年１２月至２００７年２月，任摩根士丹利亚太地区（除日本外）固定收益部主管；２０００年１２月至２００２年１１月，任摩根士丹利亚太地区（除日本外）利率及货币交易主管；１９９９年７月至２０００年１１月，任摩根士丹利亚太货币交易联席主管；１９９７年４月至１９９９年６月，任摩根士丹利亚式外汇期权及全球特异期权主管；１９９４年１０月至１９９７年３月，任摩根士丹利国际有限公司／ 摩根士丹利亚洲有限公司执行董事、全球特异期权主管；１９９２年２月至 １９９４年９月，任摩根士丹利公司特异期权业务副总裁； １９９１年３月至１９９１月１２日，任ＬＯＮＤＯＮ ＆ ＢＩＳＨＯＰＳＧＡＴＥ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ对冲基金经理；１９８９年６月至１９９１年２月，任 Ｏ’ＣＯＮＮＯＲ ＆ ＡＳＳＯＣＩＡＴＥＳ经理（交易外汇期货和期权）。刘先生１９８６年６月至１９８９年６月就读于美国麻省理工学院，获理论物理学硕士学位；１９７８年９月至１９８２年６月就读于北京大学，获电气工程学士学位。

三、关于召开公司２０１１年第一次临时股东大会的议案

定于２０１１年１月３１日下午在深圳市委党校学苑宾馆召开招商证券股份有限公司２０１１年第一次临时股东大会，审议《关于公司发行短期融资券的议案》、《关于选举刘嘉凌为公司第三届董事会独立董事的议案》。

特此公告。

招商证券股份有限公司

２０１１年１月１４日

证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号：临２０１１－００２

招商证券股份有限公司

关于召开２０１１年第一次

临时股东大会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●会议召开时间：２０１１年１月３１日（星期一）下午２：３０

●股权登记日：２０１１年１月２４日

●会议召开地点：深圳市委党校学苑宾馆会议室

●会议方式：现场会议

一、召开会议基本情况

兹定于２０１１年１月３１日（星期一）召开招商证券股份有限公司２０１１年第一次临时股东大会，本次会议由公司董事会召集，现就有关事项通知如下：

１、会议时间：２０１１年１月３１日（星期一）下午２：３０

２、会议地点：深圳市委党校学苑宾馆会议室

３、会议方式：现场会议

二、会议审议事项

会议将审议公司第三届董事会２０１１年第一次临时会议提交股东大会审议的议题：

序号	议案内容	是否为特别决议事项
１	关于公司发行短期融资券的议案	否
２	关于选举刘嘉凌为第三届董事会独立董事的议案	否

以上会议资料将于２０１１年１月２４日前在上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ上进行全文登载。

三、会议出席对象

１、公司股东，即截止２０１１年１月２４日下午３时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东；

２、公司董事、监事和高级管理人员；

３、公司聘请的律师。

四、参会方法

１、股东资格

凡截止２０１１年１月２４日下午３时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东，均具有出席本次股东大会的资格。

股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东。

２、登记办法

拟出席会议股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。联系方式如下：

地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４５楼（５１８０２６）

传真：０７５５－８２９４４６６９

符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股东帐户卡、本人身份证。

符合出席会议资格的社会公众股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：持股凭证、本人身份证（委托代理人需持授权委托书、委托人身份证、委托人有效持股凭证及代理人身份证）；代理人还应传真或邮寄下列相关文件的原件或复印件：本人身份证、授权委托书及持股凭证。

３、登记截止日：２０１１年１月２７日（星期四）

４、参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

五、其他事项

１、会期半天、费用自理。

２、咨询电话：０７５５－８２９６０１５７、８２９６０５２４、８２９４３２８５

传真： ０７５５－８２９４４６６９

联系人：廖小姐

３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

六、备查文件

１、公司第三届董事会２０１１年第一次临时会议决议；

２、报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

特此公告。

招商证券股份有限公司

２０１１年１月１４日

附件：股东代理人授权委托书（样式）

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（本股东单位）出席招商证券股份有限公司２０１１年第一次临时股东大会。

委托人姓名：

委托人身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号码：

委托有效期：

委托书签发日期：

表决权限（请在选择栏目上划勾，单项选择，多选无效）：

１、具有全权表决权；

２、仅具有对本次股东大会通知中提及议案的表决权；

３、具有对本次股东大会部分议案的表决权。

（部分议案表决权必须另外单独说明，并附委托人签名）

委托人签名（法人股东加盖单位印章）