基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一○年十二月
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会２００７年４月２０日证监基金字［２００７］ １１７号文核准募集。
本基金的基金合同于２００７年５月１１日正式生效。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为２０１０年１１月１０日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１０年９月３０日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
１、基金管理人基本情况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦
法定代表人：杨凯生
成立日期：２００５年０６ 月２１日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００５】９３号
中国银行业监督管理委员会银监复［２００５］１０５号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：２亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：０１０－５８６９８９１８
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的５５％；瑞士信贷占公司注册资本的２５％；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的２０％。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
１．董事会成员
杨凯生先生：董事长，博士。１９７５年起从事工业企业生产工艺和成本预算管理工作，１９８５年进入银行，历任中国工商银行监察室副主任、规划信息部主任、深圳分行行长，１９９６年任中国工商银行副行长，１９９９年９月任中国华融资产管理公司总裁。２００４年９月再次兼任中国工商银行副行长。２００５年１０月至今任中国工商银行股份有限公司副董事长、执行董事、行长。现为武汉大学经济学院兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会第十六届委员会副主任。
Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生：董事。瑞士信贷董事总经理，长驻香港工作，负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚太地区执行委员会成员。２０１０年重返瑞士信贷工作，在此之前任职于复兴集团（Ｒｅｎａｉｓｓａｎｃｅ Ｇｒｏｕｐ），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在２００６年加盟复兴集团之前，Ｈａｒｖｅｙ先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Ｂｅｎｎｅｌｏｎｇ资产管理公司。Ｈａｒｖｅｙ先生１９９３年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创立并管理了瑞士信贷在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。
Ｄａｖｉｄ Ｐｅｔｅｒ Ｗａｌｋｅｒ先生：独立董事，１９７８年至１９８３年任职于Ｊ．Ｐ．Ｍｏｒｇａｎ，负责跨国企业的资金管理咨询研究的推广及进行，以及推广及执行债务融资；１９８３年至１９９０年任职于Ｂａｎｋｅｒｓ Ｔｒｕｓｔ，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负责亚太区（日本除外）的银行及证券业务；１９９０年至２００３年５月，任职于瑞士信贷第一波士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职；２００３年６月至今，成立物业发展业务公司，并兼任几家英国公司的董事。
陈晓燕女士：董事，学士。１９８２－１９８４年任职于中国人民银行会发局。１９８４－１９８６年任中国工商银行会计部营业处处长。１９８６－１９９８年任中国工商银行会计部副主任。１９９８－１９９９年任中国工商银行银行卡部主任。１９９９－２００１年任中国工商银行资金营运部总经理。２００１年１月至２００９年７月任中国工商银行个人金融业务部总经理。２００９年７月至今任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。
刘国恩先生：独立董事，经济学博士，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国医药经济研究中心主任，博士生导师。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－２００６，获终身教职）；曾担任中国留美经济学会２００４－２００５届主席以及国际医药经济学会亚太联合会主席。目前担任国务院城镇居民医疗保险试点评估专家组成员等职，同时承担了包括国家发改委、世界银行等直接立项资助的重大课题。
牛大鸿先生：独立董事， 博士。１９９５－２０００年ＡＳＩＡＮ ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＰＴＥ ＬＴＤ副总经理、总经理。１９９９－２０００年ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＨＯＬＤＩＮＧＳ （ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ） ＰＴＥ ＬＴＤ副总裁（兼）。２０００年至今ＰＨＱ ＨＯＬＤＩＮＧＳ （ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ） ＰＴＥ ＬＴＤ执行总裁。
蔡昀先生：董事，学士。１９９０－１９９３年任职于中远总公司审计处。１９９３－１９９４年任职于中远（集团）总公司审计处。１９９４－１９９６年任职于中远英国公司。１９９６－１９９８年任中远（集团）总公司监督部审计室副主任。１９９８－１９９９年任中远（集团）总公司监督部审计处处长。１９９９－２００６年任中远英国公司副总经理。２００６年１１月至今任中远（集团）总公司财务部副总经理。
赵跃女士：董事，硕士。１９８７－１９９４年在中国工商银行信托投资公司工作。１９９４－１９９８年在工商国际金融有限公司工作，１９９８．０１－１９９８．０９ 任工商国际金融有限公司常务董事、副总经理。１９９８－２００２年任中国工商银行证券基金托管部总经理。２００２－２００４年任中国工商银行资产托管部副总经理（总经理级）。２００４年至今任中国工商银行养老金业务部（原企业年金中心）总经理。
郭特华女士： 董事，总经理，博士。１９８９－１９９８年中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，１９９８－２００５ 年中国工商银行总行资产托管部历任处长，副总经理。
２． 监事会成员
张衢先生：监事会主席，博士。１９９７．５－１９９８．８任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。１９９８．８－２０００．１１任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２００８．５年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。
Ｓａｒａｈ Ｐｅａｒｓｏｎ女士：监事，法学学士。拥有英格兰、香港和澳大利亚（新南威尔士州）的执业事务律师资格。现任瑞士信贷董事总经理兼首席运营官，负责亚太区及全球新兴市场的资产管理业务。Ｐｅａｒｓｏｎ女士于１９９４年加盟伦敦瑞士信贷金融产品（Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｐｒｏｄｕｃｔｓ），１９９６年至２０１０年年中曾先后派驻香港、新加坡、东京和悉尼。出任现有职务前，Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾任亚太区区域总顾问六年，并在２００６年至２０１０年期间担任瑞士信貸澳洲區首席运营官以及亚太区副信誉风险核准人。加入瑞士信贷之前，Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾在高伟绅律师事务所的伦敦银行部门担任事务律师。
王妍敏女士：监事，硕士，会计师。１９９７．０８－１９９９．０４中远（集团）总公司资产管理中心员工。１９９９．０４－２００９．０２中远（集团）总公司监督部员工。２００９．０２－至今任中远（集团）总公司监督部财务审计室副经理。２０１０年７月至今兼任中远慈善基金会监事。
江明波先生，毕业于复旦大学，获理学硕士学位。２０００年７月至２００１年１２月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员。２００１年１２月至２００６年１２月，任职于鹏华基金管理有限公司，２００１年１２月至２００３年７月担任债券研究员；２００３年７月至２００３年１１月担任基金经理助理；２００３年１１月２６日至２００７年１月２０日担任普天债券基金经理；２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金债券组合和回购组合基金经理；２００６年８月至２００６年１２月担任机构理财部总监助理；２００４年６月至２００６年１２月担任固定收益小组负责人。２００８年４月１４日至今，担任工银瑞信信用添利基金基金经理。２００８年１１月起，担任专户投资部副总监。２００９年１１月起，担任专户投资部固定收益总监。２０１０年６月起，担任专户投资部总监。
刘坤女士，监事，硕士，中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。２００２年至２００７年，任职于华安基金管理有限公司北京分公司，担任高级经理；２０００年至２００２年，任职于环球太阳海网络电视有限公司，担任高级财务经理；１９９８年至２０００年，任职于北京东方龙马系统集成有限公司，担任财务经理。１９９５年至１９９８年，任职于北京康拓科技开发集团总公司，担任主管会计。１９９１年至１９９４年，任职于北京康捷电子工程有限公司，担任主管会计。２００７年１１月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任高级经理。
３． 其他高级管理人员
朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。１９９９年至２００３年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；２００３年至２００５年，任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任ＣＳＦＢ／Ｔｒｅｍｏｎｔ对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。２００６年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。
肖在翔先生：副总经理，毕业于中国社会科学院研究生院。１９８０年至１９８２年任职于中国人民银行，１９８４年至２００７年任职于中国工商银行，历任储蓄部储蓄业务处处长，零售业务部副总经理，个人金融业务部副总经理。
４．本基金基金经理
杜海涛先生，毕业于复旦大学，获工商管理硕士学位。１９９７年７月至２００２年１０月，任职于长城证券有限责任公司，担任债券与金融工程研究员。２００２年１０月至２００３年６月，任职于宝盈基金管理有限公司，担任基金经理助理。２００３年６月至２００６年５月，任职于招商基金管理有限公司。２００３年６月至２００５年５月，担任债券研究员；２００５年５月１３日至２００６年５月２６日，担任招商现金增值基金基金经理。２００６年９月２１日至今，担任工银瑞信货币市场基金基金经理。２００７年５月１１日至今，担任工银瑞信增强收益债券型基金基金经理。２０１０年８月１６日至今，担任工银瑞信双利债券型基金基金经理。２００８年６月至２００９年１１月，担任固定收益部副总监。２００９年１１月起，担任固定收益部总监。
５．投资决策委员会成员
主任：总经理郭特华女士。
成员：权益投资总监何江旭先生，首席经济学家陈超先生，权益投资部总监曹冠业先生，国际业务总监郝康先生，专户投资部总监江明波先生，固定收益部总监杜海涛先生，研究部总监詹粤萍女士。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层
法定代表人：杨凯生
客户服务电话：４００－８１１－９９９９、０１０－５８６９８９１８
传 真：０１０－６６５８３１１１
联系人：杨光
网 址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
２、代销机构
（１） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街５５号
办公地址：中国北京复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８（全国）
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２） 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人： 郭树清
客户服务电话： ９５５３３
网址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（３） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：９５５６６
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４） 中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ
（５） 交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：人民币４８９．９４亿元
组织形式：股份有限公司
营业期限：持续经营
电话：５８７８１２３４
传真：５８４０８４８３
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５５９
（６） 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦
办公地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：邓炯鹏
客户服务统一咨询电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：０１０－６８０９８７７８
传真：０１０－６８５６０３１２
客服电话：９５５９５？ （全国）
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ？
（８） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：阎冰竹
电话：０１０－６６２２６０４４、６６２２３２５１
传真：０１０－６６２２６０４５、６６２２６０４７
客服电话：０１０－９６１６９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：０１０－８３９１４２８３
联系电话：０１０－５８３５１６６６
联系人：吴海鹏、董云巍
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人： 孔丹
客服电话：９５５５８
联系人：金蕾
电话：０１０－６５５５７０１３
传真：０１０－６５５５０８２７
网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１１）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：４００－８８８－８８１１
联系人：王宏
联系电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６２５９
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
客服电话：９５５７７
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）２２１６９９９９
传真：（０２１）２２１６９１３４
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（１４）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６１６１
传真：０２１－３８６７０１６１
客户服务热线：４００－８８８８－６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１５）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话：（０１０）６６５６８０４７
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：魏明
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１７）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４６８３８９３
联系人：陈忠
公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１９）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
客户服务热线：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２０）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系电话：０５３２－８５０２２２７３
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：刘光明
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户咨询电话：０５３２－９６５７７
（２１）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
（２２）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３５３３３
客服电话：０２１－９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０
法定代表人：刘汝军
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
联系人：常向东
客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
注册资本：１５．１亿元人民币
开放式基金咨询电话：４００８００１００１
开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２５５８３０５
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２５）国元证券股份有限公司
公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路１７９号
邮政编码：２３０００１
法定代表人：凤良志
联系人：程维
联系电话：０５５１－２２０７９３６
传真电话：０５５１－２２０７９６５
客户服务电话：全国：４００８８８８７７７
安徽省：９６８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２６） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
注册资本：７０００００万元
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
全国统一客户服务电话：９５５３６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
客服电话：９５５１３，４００－８８８８－５５５
（２８）国联证券股份有限公司
法定代表人：雷建辉
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼
联系人：袁丽萍
开放式基金咨询电话：４００８８８５２８８， ０５１０－８２５８８１６８
公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市丰台区北路８１号
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
邮政编码：１００１４０
负 责 人：赵大建
投诉电话：４００－８８９－５６１８
公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
（３０）广发证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务热线：０７５５－３３６８００００ 、４００ ６６６６ ８８８
长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人： 陈林
注册资本：伍亿元人民币
经营范围：证券经纪；中国证监会许可的其它业务
组织形式：有限责任公司
营业期限：永续经营
客户服务电话：４００８２０９８９８
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（３３）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
组织形式：股份有限公司
联系人：王兆权
客户服务电话： ４００６５１５９８８
公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（３４）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路２０５１８号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－８１２８３９０６
传真：０５３１－８１２８３９００
客户服务热线： ９５５３８
公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
公司网络地址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务热线：０５１９－８８１６６２２２ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
（３６）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
联系电话：０１０－８８０８５３３８
传真：０１０－８８０８５２４０
公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
客服电话：４００８－０００－５６２
（３７）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
电话：（０７５５）８２０２６５２１
传真：（０７５５）８２０２６５３９
联系人：刘权
客户服务热线：４００－６００－８００８
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（３８）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ
（３９）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：姚江涛
联系人： 戴蕾
电话： ０７９１－６７９４７４４
传真： ０７９１－６７８９４１４
客户服务热线：０７９１－６７８１１１９
公司网站： ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（４０）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０２１－９６２５１８
（４１）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：崔海涛
联系人：黄英
联系电话：０１０－６６５５５８３５
传真：０１０－６６５５５２４６
公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ
（４２）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
组织形式：股份有限公司
注册资本：２０亿元人民币
存续期间：持续经营
客服电话：４００－６６６－１６１８
联系人：张治国
联系电话：０３５１－８６８６７０３
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
注册资本：１０．０８亿元人民币
组织形式：有限责任公司
营业期限：持续经营
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
客户服务电话：４００８８８８１２８
公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
客户服务热线：９５５０３
公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
邮政编码：３５０００３
注册资本：５．５亿元人民币
组织形式：有限责任公司
法定代表人：黄金琳
电 话：０５９１－８７８４１１６０
传 真：０５９１－８７８４１１５０
公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼，１７楼
法定代表人： 吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
客户服务电话： ０２０－９６１３０３
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
邮政编码：３１０００８
联系人：俞会亮
联系电话：０５７１－８５７７６１１５
公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务中心电话：０５７１－９６５９８
（４８）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（４９）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
经营范围：证券经纪、承销业务，及中国证监会批准的其他业务
营业期限：持续经营
联系人：王雪筠
（５０）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：０７３１－８５８３２３４３
客服电话：９５５７１
公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（５１）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法人代表人：王珠林
联系人：徐雅筠
联系电话：０２３－６３７８６０６０
传真：０２３－６３７８６２１５
客服电话：４００８０９６０９６
公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５２）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系方式：０５９２－５１６１６４２
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
（５３）华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：０９３１－４８９０１００
传真：０９３１－４８９０１１８
客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（５４）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路１４号
法定代表人： 徐刚
联系人：丁宁
电话：０１０－６４４０８８２０
传真：０１０－６４４０８２５２
客服电话：４００－８８８８－９２９
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５）西藏同信证券有限责任公司
客户服务电话：４００－８８１－１１７７
网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ
（５６）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３、５层
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
联系电话：０１０－５８５６８００７
联系传真：０１０－５８５６８０６２
公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：０１０－５８５６８１１８
（５７）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人： 潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：４００６０００６８６
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（５８）红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
客服电话：０８７１－３５７７９３０
联系人：刘晓明
电话：０８７１－３５７７９４２
（５９）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７
联系人：樊昊
客服电话：０２５－９５５９７（江苏省外需加区号）
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
住 所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦
办公地址：北京经济技术开发区地盛南街１号国光高科大厦４Ｆ
法定代表人：杨凯生
电 话：０１０－６６５８３０９９
传 真：０１０－６６５８３３４８
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名 称：北京市德恒律师事务所
住 所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层
负责人：王丽
电 话：（０１０）６６５７５８８８
传 真：（０１０）６５２３２１８１
经办律师：徐建军、李晓明
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：安永华明会计师事务所
住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：王静，王珊珊
联系电话：（０１０）５８１５２１４５
传真：（０１０）５８１１４６４５
联系人：王珊珊
四、基金的名称
本基金名称：工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：债券型基金
六、基金的投资目标
在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争基金资产波动性低于业绩比较基准，追求资产的长期稳定增值，获得超过基金业绩比较基准的投资业绩。
七、基金的投资方向
本基金投资范围包括：债券、中央银行票据、资产支持证券、债券回购、股票以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的８０％，投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金股票资产投资只进行首次发行及增发新股投资，不直接从二级市场买入股票。
八、基金的投资策略
（１）利率策略
利率策略小组从组合久期及组合期限结构两个方向提出针对市场利率因素的投资策略。该小组全面研究ＧＤＰ、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
（２）类属配置策略
债券类属策略小组研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
（３）信用策略
信用策略小组根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券的信用风险利差。对企业债券信用级别的研判与投资，主要是发现信用风险利差上的相对投资机会，而不是绝对收益率的高低。
（４）相对价值策略
本基金认为市场普遍存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。
（５）债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。
（６）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产净值的３０％。
（７）资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
（８）新股申购投资策略
在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究股票首次发行（ＩＰＯ）股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为新华巴克莱资本中国综合债券指数。
该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个债券市场全部固定收益证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。因此，本基金债券投资部分的业绩比较基准选择新华巴克莱资本中国综合债券指数。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为２０１０年０７月０１日起至０９月３０日止。
１ 报告期末基金资产组合情况
■
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
■
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８ 投资组合报告附注
■
■
８．３ 其他资产构成
■
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
１、本基金合同生效日为２００７年５月１１日，基金合同生效以来（截至２０１０年９月３０日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
工银增强收益债券Ａ
■
工银增强收益债券Ｂ
■
２、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（２００７年５月１１日至２０１０年９月３０日）
■
■
注：本基金基金合同于２００７年５月１１日生效，截至报告期末，本基金各项投资比例符合基金合同第十二条（三）投资范围、（八）投资限制的规定：本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的８０％，投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，投资于可转换债券的比例不超过基金资产净值的３０％，本基金股票资产投资只进行首次发行及增发新股投资，不直接从二级市场买入股票。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１．基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金财产拨划支付的银行费用；
（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（７）基金的证券交易费用；
（８）本基金从Ｂ类基金份额基金的财产中计提销售服务费；
（９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
２．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
３．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的０．６０％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．６０％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（３）销售服务费
本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．４％。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日Ｂ类基金资产净值的０．４％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．４％÷当年天数
Ｈ为Ｂ类基金份额每日应计提的销售服务费
Ｅ为Ｂ类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
（４）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
４．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
５． 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八章第（六）款及第（七）款的相关规定。
本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告。
（三 ）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
１、在“三、基金管理人”部分，对主要人员的组成及简历进行了更新。
２、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。
３、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关内容。
４、“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了相关内容。
５、“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的相关内容。
６、根据本基金最新一期季度报告的内容，更新了“十、基金的业绩”的内容。
７、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关内容。
８、在“二十二、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间与本基金相关的历次公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。
工银瑞信基金管理有限公司
二○一〇年十二月二十四日
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
６５６，４２９，２５６．８４ |
１５．６０ |
|
其中：股票 |
６５６，４２９，２５６．８４ |
１５．６０ |
２ |
固定收益投资 |
３，１２０，８６１，９４５．８９ |
７４．１６ |
|
其中：债券 |
３，１２０，８６１，９４５．８９ |
７４．１６ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
１９７，１００，４９５．６５ |
４．６８ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
１９５，７９５，６５５．００ |
４．６５ |
６ |
其他资产 |
３８，０７３，６９０．２０ |
０．９０ |
７ |
合计 |
４，２０８，２６１，０４３．５８ |
１００．００ |
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
６，３７８，８２０．０９ |
０．１７ |
Ｂ |
采掘业 |
－ |
－ |
Ｃ |
制造业 |
４６７，０９４，４６０．０９ |
１２．４４ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
－ |
－ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
－ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
１０，４７５，９９８．１３ |
０．２８ |
Ｃ５ |
电子 |
３０，３１１，５１３．８０ |
０．８１ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
２，０９５，５１２．１２ |
０．０６ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
３３３，１８２，９０８．６０ |
８．８７ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
８９，７０７，０３５．１５ |
２．３９ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
１，３２１，４９２．２９ |
０．０４ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
４１，０９３，６６６．９０ |
１．０９ |
Ｅ |
建筑业 |
１１，３４０，４３９．６５ |
０．３０ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
９２，６２４，０３６．９０ |
２．４７ |
Ｇ |
信息技术业 |
１１，８２０，９０８．１９ |
０．３１ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
－ |
－ |
Ｉ |
金融、保险业 |
２４，５５４，７１１．２２ |
０．６５ |
Ｊ |
房地产业 |
－ |
－ |
Ｋ |
社会服务业 |
１，５２２，２１３．８０ |
０．０４ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
Ｍ |
综合类 |
－ |
－ |
|
合计 |
６５６，４２９，２５６．８４ |
１７．４８ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０１１０６ |
中国一重 |
５１，０００，０００ |
２６６，７３０，０００．００ |
７．１０ |
２ |
６０１０１８ |
宁波港 |
２６，０９１，２７８ |
９２，６２４，０３６．９０ |
２．４７ |
３ |
６００２６７ |
海正药业 |
９９５，３０５ |
４３，１８６，２８３．９５ |
１．１５ |
４ |
６０１１７９ |
中国西电 |
５，７４７，３６６ |
４１，０９３，６６６．９０ |
１．０９ |
５ |
００２４２２ |
科伦药业 |
３２６，６７８ |
４０，１０２，９９１．２８ |
１．０７ |
６ |
６０１２８８ |
农业银行 |
９，２９２，６０２ |
２４，２５３，６９１．２２ |
０．６５ |
７ |
６０００８９ |
特变电工 |
８６７，４９８ |
１５，１８１，２１５．００ |
０．４０ |
８ |
３００１１８ |
东方日升 |
２７７，３０２ |
１２，８６１，２６６．７６ |
０．３４ |
９ |
３００１２４ |
汇川技术 |
８２，８７２ |
７，７９０，７９６．７２ |
０．２１ |
１０ |
３００１１１ |
向日葵 |
２８３，１７９ |
６，４３９，４９０．４６ |
０．１７ |
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
国家债券 |
－ |
－ |
２ |
央行票据 |
１７２，０４０，０００．００ |
４．５８ |
３ |
金融债券 |
１，０１８，１０５，０００．００ |
２７．１１ |
|
其中：政策性金融债 |
７５６，７００，０００．００ |
２０．１５ |
４ |
企业债券 |
１，５９４，５３４，９３３．６９ |
４２．４６ |
５ |
企业短期融资券 |
－ |
－ |
６ |
可转债 |
３３６，１８２，０１２．２０ |
８．９５ |
７ |
其他 |
－ |
－ |
８ |
合计 |
３，１２０，８６１，９４５．８９ |
８３．１１ |
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
０８０２１６ |
０８国开１６ |
７，０００，０００ |
７５６，７００，０００．００ |
２０．１５ |
２ |
１１３００１ |
中行转债 |
２，８６５，３４０ |
３０１，６０５，６８８．４０ |
８．０３ |
３ |
０８１１０１ |
０８招行债０１ |
２，０００，０００ |
２０９，６２０，０００．００ |
５．５８ |
４ |
１２６０１８ |
０８江铜债 |
２，４００，０００ |
１９２，０２４，０００．００ |
５．１１ |
５ |
０８０１０３５ |
０８央行票据３５ |
１，７００，０００ |
１７２，０４０，０００．００ |
４．５８ |
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
９６５，９２４．３３ |
２ |
应收证券清算款 |
１，６７６，５１８．０１ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
３１，１３５，６６３．８４ |
５ |
应收申购款 |
４，２９５，５８４．０２ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
３８，０７３，６９０．２０ |
８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 |
８．２ 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 |
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１１０００８ |
王府转债 |
４，１４１，５００．００ |
０．１１ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
流通受限情况说明 |
１ |
６０１０１８ |
宁波港 |
９２，６２４，０３６．９０ |
２．４７ |
新股流通受限 |
２ |
６０１２８８ |
农业银行 |
２４，２５３，６９１．２２ |
０．６５ |
新股流通受限 |
３ |
３００１１８ |
东方日升 |
１２，８６１，２６６．７６ |
０．３４ |
新股流通受限 |
４ |
３００１２４ |
汇川技术 |
７，７９０，７９６．７２ |
０．２１ |
新股流通受限 |
５ |
３００１１１ |
向日葵 |
６，４３９，４９０．４６ |
０．１７ |
新股流通受限 |
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２００７．５．１１－２００７．１２．３１ |
１３．０７％ |
０．３７％ |
－０．７９％ |
０．０８％ |
１３．８６％ |
０．２９％ |
２００８年 |
９．８５％ |
０．２２％ |
９．３２％ |
０．０８％ |
０．５３％ |
０．１４％ |
２００９ 年 |
３．９５％ |
０．２５％ |
１．９０％ |
０．０５％ |
２．０５％ |
０．２０％ |
自基金合同生效起至今 |
３７．１２％ |
０．２７％ |
１５．１７％ |
０．０７％ |
２１．９５％ |
０．２０％ |
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２００７．５．１１－２００７．１２．３１ |
１２．７７％ |
０．３７％ |
－０．７９％ |
０．０８％ |
１３．５６％ |
０．２９％ |
２００８年 |
９．３９％ |
０．２２％ |
９．３２％ |
０．０８％ |
０．０７％ |
０．１４％ |
２００９ 年 |
３．５２％ |
０．２５％ |
１．９０％ |
０．０５％ |
１．６２％ |
０．２０％ |
自基金合同生效起至今 |
３５．２１％ |
０．２７％ |
１５．１７％ |
０．０７％ |
２０．０４％ |
０．２０％ |
上一期 下一期
