(上接A21版)

　学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　“作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年开展托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队，为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门类齐全的托管产品体系。截至２０１０年９月，中国工商银行共托管证券投资基金１７７只，其中封闭式８只，开放式１６９只。２０１０年，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》、香港《财资》和美国《环球金融》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。”

　（四）基金托管人的职责

　基金托管人应当履行下列职责：

　（１）安全保管基金财产；

　（２）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　（３） 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　（４）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　（５）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　（６）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　（７）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；

　（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　（９）按照规定召集基金份额持有人大会；

　（１０）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　（１１）法律法规和基金合同规定的其它职责。

　（五）基金托管人的内部控制制度

　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。２００７ 年，中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ７０（审计标准第７０ 号）。通过ＳＡＳ７０ 国际专项认证，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，已经启动ＳＡＳ７０审计年度化、常规化的项目。

　１、内部风险控制目标

　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　２、内部风险控制组织结构

　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　３、内部风险控制原则

　（１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　（３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　（４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　（５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　（６）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　４、内部风险控制措施实施

　（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　（７）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。

　５、资产托管部内部风险控制情况

　（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　（２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　（３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

　资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　五、相关服务机构

　（一）基金销售机构

　１、添利Ａ的发售机构

　（１）直销机构：天弘基金管理有限公司

　住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

　办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层

　法定代表人：李琦

　电话：（０２２）８３３１０２０８

　传真：（０２２）８３８６５５６９

　联系人：王巍巍

　客服电话：４００－７１０－９９９９、（０２２）８３３１０９８８

　网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）代销机构：中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　电话：（０１０）６６１０６９１２

　传真：（０１０）６６１０７９１４

　联系人：田耕

　客服电话：９５５８８

　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　添利Ａ的其他代销机构情况详见本基金《发售公告》。

　（３）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为添利Ａ的发售机构，并及时公告。

　２、添利Ｂ的发售机构

　（１）场外发售机构

　１）直销机构：天弘基金管理有限公司，销售机构信息同上。

　２）代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　法定代表人：刘安东

　电话：（０１０）６６５９９８０５

　联系人：陈春林

　客服电话：１１１８５

　网站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

　３）添利Ｂ的其他代销机构情况详见本基金《发售公告》。

　４）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为添利Ｂ的场外发售机构，并及时公告。

　（２）场内发售机构

　１）添利Ｂ的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体发售机构见《发售公告》。

　２）添利Ｂ募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为添利Ｂ的场内发售机构。

　（二）注册登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　法定代表人：金颖

　电话：（０１０）５８５９８８３９

　传真：（０１０）５８５９８９０７

　联系人：朱立元

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海市通力律师事务所

　住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　负责人：韩炯

　电话：（０２１）３１３５８６６６

　传真：（０２１）３１３５８６００

　经办律师：吕红、黎明

　联系人：黎明

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

　办公地址：中国上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　法定代表人：杨绍信

　电话：（０２１）６１２３８８８８

　传真：（０２１）６１２３８８００

　经办注册会计师：薛竞、张鸿

　联系人：张鸿

　六、基金份额的分级

　（一）基金份额分级

　本基金《基金合同》生效之日起５年内，本基金的基金份额划分为添利 Ａ、添利 Ｂ两级份额，所募集的基金资产合并运作。

　１、基金份额配比

　添利Ａ、添利Ｂ的份额配比原则上不超过２∶１。

　本基金募集设立时，添利Ａ、添利Ｂ的份额配比将不超过２∶１。

　本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ自《基金合同》生效之日起每满３个月开放一次，添利Ｂ封闭运作并上市交易。在添利Ａ的每次开放日，基金管理人将对添利Ａ进行基金份额折算，添利Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的添利Ａ份额数按折算比例相应增减。为此，在添利Ａ的单个开放日，如果添利Ａ没有赎回或者净赎回份额极小，添利Ａ、添利Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现大于２∶１的情形；如果添利Ａ的净赎回份额较多，添利Ａ、添利Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现小于２∶１的情形。

　２、添利Ａ的运作

　（１）收益率

　添利Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为：

　添利Ａ的年收益率（单利）＝１．３×１年期银行定期存款利率

　添利Ａ的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第２位。

　在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率设定添利Ａ的首次年收益率；在添利Ａ的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率重新设定添利Ａ的年收益率。

　例１：在本基金基金合同生效日，如果１年期银行定期存款利率为２．５０％，则添利Ａ的年收益率（单利）为：

　添利Ａ的年收益率（单利）＝１．３×２．５０％＝３．２５％

　（２）开放日

　添利Ａ在《基金合同》生效后每满３个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。

　添利Ａ的开放日为自《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日。

　因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

　添利Ａ的第一次开放日为《基金合同》生效日至３个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效之日至６个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。如，如果本基金基金合同于２０１０年１２月１３日生效，基金合同生效之日起满３个月、满６个月、满９个月的日期分别为２０１１年３月１２日、２０１１年６月１２日、２０１１年９月１２日，以此类推。假设２０１１年３月１２日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为２０１１年３月１１日，则第一次开放日为２０１１年３月１１日。其他各个开放日的计算类同。

　（３）基金份额折算

　本基金《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日，基金管理人将对添利Ａ进行基金份额折算，添利Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的添利Ａ份额数按折算比例相应增减。

　添利Ａ的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。

　添利Ａ的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时发布的相关公告。

　（４）规模限制

　本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ的份额余额原则上不得超过２倍添利Ｂ的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。

　３、添利Ｂ的运作

　（１）添利Ｂ封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。

　添利Ｂ的封闭期为自《基金合同》生效之日起至５年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

　（２）本基金《基金合同》生效后３个月内，在符合基金上市交易条件下，添利Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易。

　（３）本基金在扣除添利Ａ的应计收益后的全部剩余收益归添利Ｂ享有，亏损以添利Ｂ的资产净值为限由添利Ｂ承担。

　４、基金份额发售

　添利Ａ、添利Ｂ将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。

　５、基金份额净值计算

　本基金的基金份额净值计算公式如下：

　Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量

　本基金《基金合同》生效之日起５年内，Ｔ日基金份额的余额数量为添利Ａ和添利Ｂ的份额总额；本基金《基金合同》生效后５年期满并转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，Ｔ日基金份额的余额数量为该ＬＯＦ基金的份额总额。

　本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　６、添利Ａ和添利Ｂ的基金份额净值计算

　本基金《基金合同》生效后，在添利Ａ的开放日计算添利Ａ的基金份额净值；在添利Ｂ的封闭期届满日分别计算添利Ａ和添利Ｂ的基金份额净值。

　（１）添利Ａ的基金份额净值计算

　本基金《基金合同》生效后，截止添利Ａ的某一开放日或者添利Ｂ的封闭期届满日（Ｔ日），设Ta为自添利Ａ上一次开放日（如Ｔ日为第一次开放日，则为基金成立日）至Ｔ日的运作天数， NVT为Ｔ日闭市后的基金资产净值，FaT为Ｔ日添利Ａ的份额余额，Fb为Ｔ日添利Ｂ的份额余额， NAVaT为Ｔ日添利Ａ的基金份额净值， r为在添利Ａ上一次开放日（如Ｔ日为第一次开放日，则为基金成立日）设定的添利Ａ的年收益率。

　１）如果Ｔ日闭市后的基金资产净值大于或等于“１．００元乘以Ｔ日添利Ａ的份额余额加上Ｔ日全部添利Ａ份额应计收益之和”，则：

　■

　“Ｔ日全部添利Ａ份额应计收益”计算公式如下：

　Ｔ日全部添利Ａ份额应计收益＝■（下同）

　以上各式中，运作当年实际天数指添利Ａ上一次开放日（如Ｔ日为第一次开放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。

　２）如果Ｔ日闭市后的基金资产净值小于“１．００元乘以Ｔ日添利Ａ的份额余额加上Ｔ日全部添利Ａ份额应计收益之和”，则：

　(下转A23版)