证券代码：０００９９９ 证券简称：华润三九 公告编号：２０１０－０４１

　华润三九医药股份有限公司

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人宋清、主管会计工作负责人郭其志及会计机构负责人（会计主管人员）陈碧絮声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标单位：元

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１０年０９月２９日	董事会秘书处办公室	实地调研	平安大华基金研究员	公司业务框架及重点举措
２０１０年０９月０２日	董事会秘书处办公室	实地调研	国信证券分析师	上半年经营情况、业务举措及行业政策影响。
２０１０年０８月２６日	董事会秘书处办公室	实地调研	东方证券；南方基金；银华基金；中信证券分析师	上半年经营情况、业务举措及行业政策影响。
２０１０年０８月１７日	公司九楼会议室	实地调研	华安基金；招商基金研究员	公司经营、销售等情况，医改对公司销售等各方面的影响
２０１０年０８月０６日	公司二楼会议室	实地调研	宝盈基金；大成基金；鹏华基金；深圳武当资产管理；易方达；平安资产管理；第一创业；中山证券；中投证券	半年度经营情况及未来发展思路，回答投资者问题。
２０１０年０８月０４日	董事会秘书处办公室	实地调研	中国人寿资产管理分析师	公司上半年经营情况及未来发展思路。
２０１０年０７月２８日	公司一楼会议室	实地调研	德摩资本有限公司；国联安基金；华泰证券；厦门四海投资；英鹏投资；中国平安资产管理；兴业证券分析师	公司业务发展思路，沟通行业政策影响。
２０１０年０７月２３日	董事会秘书处办公室	实地调研	国元证券分析师	公司业务发展思路及沟通近期行业政策影响。
２０１０年０７月２１日	董事会秘书处办公室	实地调研	永诚财产保险股份有限公司	公司业务概况及未来发展战略，并沟通行业发展趋势。
２０１０年０７月１４日	董事会秘书处办公室	实地调研	国投瑞银分析师	公司业务发展思路及近期行业政策影响。
２０１０年０７月１３日	公司九楼会议室	实地调研	华宝兴业；安信证券；益民基金分析师	公司业务发展思路及行业政策变化。
２０１０年０７月０９日	董事会秘书处办公室	实地调研	申银万国分析师	行业政策的影响及公司业务状况。
２０１０年０７月０８日	董事会秘书处办公室	实地调研	长城证券分析师	行业政策影响及公司业务状况。
２０１０年０７月０８日	董事会秘书处办公室	实地调研	高盛（中国）有限责任公司研究员	制药业务发展状况及近期行业政策的影响。

	２０１０．９．３０		２００９．１２．３１		增减幅度（％）
总资产（元）	５，８１７，２２６，９１３．８５		５，６３１，４１７，００９．５７		３．３０％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	３，９９５，９１１，８５１．６２		３，６８６，２８６，０８３．７７		８．４０％
股本（股）	９７８，９００，０００．００		９７８，９００，０００．００		０．００％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	４．０８		３．７７		８．２２％
	２０１０年７－９月	比上年同期增减（％）		２０１０年１－９月		比上年同期增减（％）
营业总收入（元）	１，０６１，７２０，６１４．７７	－１１．２５％		３，０３９，９０９，５４５．４５		－１０．３８％
归属于上市公司股东的净利润（元）	２０２，８９３，４６１．２５	１７．７７％		５９２，１２９，４５０．４６		１９．１８％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－	－		７０５，９３６，８５４．４５		１５．１９％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－	－		０．７２		１４．２９％
基本每股收益（元／股）	０．２１	１６．６７％		０．６０５		１８．６３％
稀释每股收益（元／股）	０．２１	１６．６７％		０．６０５		１８．６３％
加权平均净资产收益率（％）	５．２８％	０．１２％		１５．４２％		０．５５％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	４．９２％	－０．２３％		１４．４６％		－０．２６％

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股

项目	期末余额	年初余额	变动率	变动原因
应收票据	５７１，０２０，７８９．５４	８３０，５９４，０３５．６７	－３１．２５％	主要是票据到期收回现金所致。
预付款项	１５８，６７０，２７５．０８	７７，４４９，０３６．４０	１０４．８７％	主要是本期预付工程款增加所致。
短期借款	３０，０００，０００．００	１２，０００，０００．００	１５０．００％	下属企业沈阳三九本期新增２０００万元借款用于新厂建设，同时本公司之子公司南昌百安偿还２００万元借款所致。
应付票据	１１０，６１２，３９１．８７	１８３，９９１，７６８．２８	－３９．８８％	主要是本期应付票据到期支付所致。
其他流动负债	３５４，４６４，９４９．４５	２５５，２５５，８１８．８４	３８．８７％	主要是本期销售收入增长导致预提销售费用增长所致。
长期借款	２５，９４５，４５５．００	３９，５３６，３６４．００	－３４．３８％	主要是因出售汉源三九导致合并范围减少，以及本公司之子公司山东三九归还贷款３１０万元所致。
预计负债		３，０００，０００．００	－１００．００％	主要是出售汉源三九导致合并范围减少所致。
项目	本期金额	上期金额	变动率	变动原因
营业总收入	３，０３９，９０９，５４５．４５	３，３９２，０３４，４２８．５９	－１０．３８％	主要是出售三九连锁与汉源三九的股权导致合并范围减少所致，剔除这两家公司的影响后本期营业总收入实际同比增长１８．７２％。
营业成本	１，１６９，５２７，４５２．３６	１，６７４，８４１，４４９．３５	－３０．１７％	主要是出售三九连锁与汉源三九的股权导致合并范围减少所致，剔除这两家公司的影响后本期营业成本实际同比增长１９．９１％。
资产减值损失	－８，３９９，９５３．５６	６，４６３，３２２．１２	－２２９．９６％	本期收回山航彩虹融资租赁款而冲减坏账准备所致。
投资收益	２７，４４７，９７０．０７	１，９３２，４６６．７７	１３２０．３６％	主要是本期出售汉源三九股权产生的投资收益所致。
对联营企业和合营企业的投资收益	９８６，２４５．８５	１，８８８，０１３．２７	－４７．７６％	主要是联营公司本期利润下降所致。
营业外支出	２，３２６，１２８．７８	８，５３３，８５７．１９	－７２．７４％	主要是出售三九连锁与汉源三九的股权导致合并范围减少所致。
非流动资产处置损失	６９５，８９２．０６	１，１７３，７７１．２４	－４０．７１％	主要是本期处置非流动资产减少所致。
收到其他与经营活动有关的现金	６１，２３０，３８０．３０	２７，４３８，５６７．２５	１２３．１５％	主要是本期收到的政府补助资金及其他业务收入资金增加所致。
购买商品、接受劳务支付的现金	９４０，６５９，１０７．７２	１，２９１，４４７，００２．０７	－２７．１６％	主要是由于出售三九连锁与汉源三九股权导致本期合并范围减少所致。
支付其他与经营活动有关的现金	６９２，３７５，２５５．８９	５５１，０７３，７３０．８８	２５．６４％	主要是由于本期销售业务增加导致支付的业务活动费用增长所致。
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	１７，６１５，０１９．８９	１９０，５３５．００	９１４５．０３％	主要是本公司之子公司湖南三九本期收到土地转让款所致。
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	５２，５９０，５８７．１０	１８７，７３９，１００．００	－７１．９９％	主要是去年同期收回三九生化公司股权转让款１．８７亿元而今年收到三九连锁和汉源三九股权转让款仅５２５９万元所致。
投资活动现金流入小计	１０９，１６１，０４８．９９	２３４，２９４，２４２．２７	－５３．４１％	主要是去年同期收回三九生化公司股权转让款１．８７亿元而今年无此大额资金收回所致。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	１９１，０８９，１６７．６９	１３４，４４３，８４３．９１	４２．１３％	主要是本期在建工程投入增加所致。
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	１１，９８８，３５０．０２	６４，７９３，４１５．２６	－８１．５０％	主要是本期投资收购项目支付的资金较去年同期减少所致。
支付其他与投资活动有关的现金	４９，３５５，８７９．５９	３３４，１８２．７０	１４６６９．１３％	主要是本期出售汉源三九股权导致合并范围变动所致。
投资活动产生的现金流量净额	－１４３，２７２，３４８．３１	３４，７２２，８００．４０	－５１２．６２％	主要是本期收到的股权转让款较去年同期减少，而本期支付的工程款较去年增加所致
取得借款收到的现金	２０，０００，０００．００	４１，０００，０００．００	－５１．２２％	主要是本期新增借款同比减少所致。
收到其他与筹资活动有关的现金	１８，３３４，３６８．０７	４，９１２，３９４．２５	２７３．２３％	主要是子公司三九医贸本期收回票据质押保证金所致。
偿还债务支付的现金	１，０６４，３９８．００	３０，７９１，３７０．１２	－９６．５４％	主要是去年同期偿还银行借款所致。
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	３０３，０１３，３９７．９８	２０８，４３５，３４４．００	４５．３８％	主要是本期支付的现金红利同比增加所致。
支付其他与筹资活动有关的现金		３８，５１６，８３０．６３	－１００．００％	主要是子公司三九医贸去年同期存入票据质押保证金所致

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

报告期末股东总数（户）	２１，４１５
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
上投摩根内需动力股票型证券投资基金	１９，６０９，５５２	人民币普通股
广发策略优选混合型证券投资基金	８，５４１，７７８	人民币普通股
国投瑞银核心企业股票型证券投资基金	６，７１２，３９２	人民币普通股
易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金	６，６６３，３８７	人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２深	６，３４３，８００	人民币普通股
银华富裕主题股票型证券投资基金	５，４５９，７４９	人民币普通股
国投瑞银成长优选股票型证券投资基金	５，３００，０００	人民币普通股
全国社保基金一一零组合	５，２９２，０４７	人民币普通股
国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金	５，０２９，２２４	人民币普通股
长城安心回报混合型证券投资基金	５，００４，５１２	人民币普通股

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

√ 适用 □ 不适用

截止２０１０年９月３０日，公司向北京医药股份有限公司销售产品３１１６．８９万元，向安徽华源医药股份有限公司销售产品８２９．０４万元，向衢州医药有限公司销售产品３２０４．２５万元。

３．２．４ 其他

□ 适用 √ 不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

非经常性损益项目	年初至报告期末金额	附注
非流动资产处置损益	１，７８５，２０２．４５
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	４，１６８，９６４．７３
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	１１，２７８，６９５．２５
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１９，５６４，０４２．１４
合计	３６，７９６，９０４．５７	－

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	华润医药控股有限公司	３、垫付承诺 对于在股权分置改革方案实施日前以书面形式明确表示不同意送股的非流通股东、未明确表示同意意见的非流通股股东、以及不能支付对价的非流通股东，华润医药控股将代为垫付对价安排，被代为垫付对价安排的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应取得华润医药控股的书面同意，并由华润三九向深圳证券交易所提出该等股份的上市流通申请。	３、垫付承诺 惠州壬星工贸有限公司、深圳九先生物工程有限公司因多年未参加年检，不具备提议股权分置改革的主体资格；厦门阜成贸易发展有限公司所持华润三九的股份已全部质押给中泰信托投资有限责任公司，无法履行对价安排；为了使公司的股权分置改革得以顺利进行，华润医药控股已分别按前述股东应执行的对价安排数量为其先行垫付股改对价。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	华润医药控股有限公司／中国华润总公司	２、关于减少和规范关联交易的承诺 中国华润总公司及华润医药控股承诺：“本公司及本公司控制的其他企业严格按照有关规定尽量避免与三九医药发生关联交易，如确实无法避免，本公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件及《三九医药股份有限公司章程》的有关规定规范与三九医药之间的关联交易行为，不损害三九医药及其中小股东的合法权益”。	２、关于减少和规范关联交易的承诺 中国华润总公司及其控制的其他企业与华润三九发生的关联交易，均已按照相关法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定履行审批程序，相关交易没有损害华润三九及其中小股东的合法权益。
重大资产重组时所作承诺	－	－	－
发行时所作承诺	－	－	－
其他承诺（含追加承诺）	－	－	－

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

华润三九医药股份有限公司董事会

二Ｏ一Ｏ年十月二十八日

股票代码：０００９９９ 股票简称：华润三九 编号：２０１０—０４０

华润三九医药股份有限公司

董事会２０１０年第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

华润三九医药股份有限公司董事会２０１０年度第九次会议于２０１０年１０月２８日上午以通讯方式召开。会议通知以口头及书面方式于２０１０年１０月２５日发出。本次会议应到董事１１人，实到董事７人。董事方明先生、李均先生、邹兰女士、张正斌先生已辞去公司董事职务，不再出席公司董事会会议。本次会议的召开及程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。会议以投票方式审议通过了以下议案，并形成决议：

一、关于公司２０１０年第三季度报告的议案

公司２０１０年第三季度报告全文请见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，报告正文请见《华润三九医药股份有限公司２０１０年第三季度报告正文》（２０１０－０４１）。

表决结果：同意７票，反对０票，弃权０票。

二、关于《防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告》的议案

根据中国证监会深圳监管局深证局公司字〔２０１０〕５９号《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（以下简称“《通知》”）要求，公司积极开展了相关自查工作。根据自查结果，公司防止资金占用的长效机制基本符合《通知》要求；截止２０１０年９月３０日，未发现公司存在大股东及其关联方资金占用情况。为进一步完善防止资金占用完善机制，公司拟对《华润三九医药股份有限公司关联交易管理办法》进行修订，增加规范上市公司独立性的条款，并增加发生资金占用情况时对大股东所持股份“占用即冻结”机制。公司《防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告》已完成。

表决结果：同意７票，反对０票，弃权０票。

三、关于对《华润三九医药股份有限公司关联交易管理办法》进行修订的议案

为进一步建立健全防治资金占用的长效机制，公司拟修订《关联交易管理办法》，针对上市公司独立性以及发生资金占用情况的处理方式等内容进行补充。具体修订内容如下：

１、原《关联交易管理办法》第五章标题：

第五章 对控股股东的特别限制

现修订为：

第五章 公司独立性及对控股股东的特别限制

２、原《关联交易管理办法》新增第二十五条，原条款序号顺延：

第二十五条 公司应当保持资产完整、公司人员独立、公司财务独立、公司机构独立以及公司业务独立。

（１）公司资产完整。公司应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。

（２）公司人员独立。公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬；公司财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

（３）公司财务独立。公司应建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；公司不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。

（４）公司机构独立。公司应建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。

（５）公司业务独立。公司的主营业务应该独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。

３、原《关联交易管理办法》第二十八条：

存在股东违规占用上市公司资金的情况时，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

现修订为：

存在股东违规占用上市公司资金的情况时，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，并应立即冻结该股东所持有的公司股份，以偿还其占用的资金。

该议案将提交下一次股东大会审议。

《华润三九医药股份有限公司关联交易管理办法》全文请见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

特此公告。

华润三九医药股份有限公司董事会

二○一○年十月二十八日

股票代码：０００９９９ 股票简称：华润三九 编号：２０１０—０４２

华润三九医药股份有限公司

２０１０年第六次监事会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

华润三九医药股份有限公司监事会２０１０年度第六次会议于２０１０ 年１０ 月２８ 日以通讯形式召开。会议应到监事５ 人，实到监事３人。朱洪光先生、易兵先生已辞去公司监事职务，不再出席公司监事会会议。本次会议出席和表决人数符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。会议以投票方式审议通过了以下议案，并形成决议：

一、公司监事会关于２０１０ 年第三季度报告的书面审核意见的议案

表决结果：同意３ 票，反对０ 票，弃权０ 票

二、公司监事会关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告的书面审核意见的议案

表决结果：同意３ 票，反对０ 票，弃权０ 票

特此公告。

华润三九医药股份有限公司监事会

二Ｏ一Ｏ年十月二十八日