§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 本公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

	２０１０．９．３０		２００９．１２．３１		增减幅度（％）
总资产（元）	２５，４８１，６３６，４７９．０５		２９，３８５，６０４，２１７．６７		－１３．２９％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	１４，７９１，８７３，３３３．５４		１５，１３２，３８２，９４３．７３		－２．２５％
股本（股）	１，９６４，１００，０００．００		１，９６４，１００，０００．００		－
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	７．５３		７．７０		－２．２１％
	２０１０年７－９月	比上年同期增减（％）		２０１０年１－９月		比上年同期增减（％）
营业收入（元）	６００，１０２，５６９．１３	－１０．６１％		１，５３７，１９３，４２７．０７		１．４９％
归属于上市公司股东的净利润（元）	２５１，７９７，９１８．０９	－２１．５０％		６７３，８１０，０８４．１９		－１３．８６％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－	－		－４，８２５，３６５，２７９．５１		－１６３．８４％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－	－		－２．４６		－１４７．５９％
基本每股收益（元／股）	０．１３	－４０．９１％		０．３４		－３５．８５％
稀释每股收益（元／股）	０．１３	－４０．９１％		０．３４		－３５．８５％
加权平均净资产收益率（％）	１．７２％	减少４．５７个百分点		４．５５％		减少１１．１８个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	１．７０％	减少４．５９个百分点		４．５１％		减少１１．２２个百分点

利润表项目	重新编报数		原披露数		差异数
	合并	母公司	合并	母公司	合并	母公司
手续费及佣金净收入	１，２６１，０７６，２９８．４５	１，２１８，２０４，５６８．４４	１，２５９，５５７，７６４．０６	１，２１６，６８６，０３４．０５	１，５１８，５３４．３９	１，５１８，５３４．３９
其中：代理买卖业务净收入	１，１１２，２８８，４９７．７１	１，０６９，４１６，７６７．６９	１，１１８，１２２，６４１．２４	１，０７５，２５０，９１１．２２	－５，８３４，１４３．５３	－５，８３４，１４３．５３
其他业务收入	７，４２１，４８１．９０	４，８７１，８４１．６０	４３，８１５，１８９．４８	４１，２６５，５４９．１８	－３６，３９３，７０７．５８	－３６，３９３，７０７．５８
业务及管理费	４７３，５８６，４７２．２０	４４１，１４８，１１９．３３	５０４，５７０，５８３．０２	４７２，１３２，２３０．１５	－３０，９８４，１１０．８２	－３０，９８４，１１０．８２
其他业务成本	７，５４７，８０９．９４	７，５４７，８０９．９４	１１，４３８，８７２．３１	１１，４３８，８７２．３１	－３，８９１，０６２．３７	－３，８９１，０６２．３７
现金流量表项目	重新编报数		原披露数		差异数
	合并	母公司	合并	母公司	合并	母公司
收取利息、手续费及佣金的现金	１，４４３，１０７，０５９．７２	１，３９５，７９９，８９８．００	１，４０６，７１３，３５２．１４	１，３５９，４０６，１９０．４２	３６，３９３，７０７．５８	３６，３９３，７０７．５８
收到其他与经营活动有关的现金	３１，８９４，３８１．５１	２６，２８４，４８９．６２	６８，２８８，０８９．０９	６２，６７８，１９７．２０	－３６，３９３，７０７．５８	－３６，３９３，７０７．５８
支付利息、手续费及佣金的现金	９０，５３５，８９８．４５	９０，５３５，８９８．４４	５５，６６０，７２５．２６	５５，６６０，７２５．２５	３４，８７５，１７３．１９	３４，８７５，１７３．１９
支付其他与经营活动有关的现金	５０１，３５４，１３６．４９	２８１，０４９，４９８．５３	５３６，２２９，３０９．６８	３１５，９２４，６７１．７２	－３４，８７５，１７３．１９	－３４，８７５，１７３．１９

对重要非经常性损益项目的说明

根据中国证券监督管理委员会公告［２００８］４３号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益［２００８］》第１４条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

非经常性损益项目	年初至报告期末金额
非流动资产处置损益	－９５６，３７５．８４
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	９，５５１，５９６．１１
少数股东权益影响额	－３７３，１６５．２８
所得税影响额	－２，５４１，４２１．８６
合计	５，６８０，６３３．１３

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	持有公司股份５％以上的有限售条件股东及其关联方，即安徽国元控股（集团）有限公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司	自股权分置改革方案实施之日起，在３６个月内不转让合并完成时所持有的公司股份；安徽国元控股（集团）有限责任公司在吸收合并中向公司流通股股东提供现金选择权而取得８，９１０股Ａ股，按１０股送２股安排股改对价后为１０，６９２股。该公司就该１０，６９２股股份自愿锁定３６个月不转让。	公司股权分置改革方案于２００７年１０月３０日实施，上述股东所持股份在报告期内仍在锁定之中，未发生转让。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	无	无	无
重大资产重组时所作承诺	无	无	无
发行时所作承诺	无	无	无
其他承诺（含追加承诺）	无	无	无

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

√ 适用 □ 不适用

１、为满足申请股指期货中间介绍业务资格的需要，公司决定收购具有金融期货经纪业务资格的五矿海勤期货有限公司（具体公告见２０１０年４月２８日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网），同时转让国元期货有限责任公司的控股权（具体公告见２０１０年５月２６日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。目前，相关股权变更手续已经办理完成，五矿海勤期货有限公司已更名为“国元海勤期货有限公司”。

２、２０１０年４月２８日，国元集团质押给徽商银行合肥鼓楼支行的７１，５００，０００ 股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。截至目前，国元集团累计质押公司限售流通Ａ 股１３０，０００，０００ 股，占公司总股本的６．６２％（具体公告见２０１０年５月５日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。

３、公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于国元证券（香港）有限公司申请到香港主板上市的议案》，同意公司启动国元证券（香港）有限公司申请到香港主板市场上市工作，授权公司经营管理层聘请中介机构开展相关工作，并负责履行相应的审批程序（具体公告见２０１０年７月２０日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。

４、公司第五届董事会、第五届监事会任期将于２０１０ 年１０月２５日届满，公司于２０１０年８月３１日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网刊登了《关于公司董事会换届选举的公告》和《关于公司监事会换届选举的公告》，公司根据《公司法》、《公司章程》等相关规定正在办理换届选举的相关事宜。

５、根据中国证券监督管理委员会会计部函［２０１０］１号《关于证券公司会计核算有关问题的通知》及机构部部函［２００９］５８６号《关于印发〈证券公司综合监管报表〉编报指引第７号的通知》的规定，公司编报了２０１０年１－９月财务报表。为使报表可比期间的列报口径一致，重新编报了２００９年１－９月财务报表，现将重新编报的２００９年１－９月财务报表与原披露的财务报表存在差异的项目列示说明如下：

报告期末股东总数（户）	１５４，１００
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
安徽皖维高新材料股份有限公司	６５，９７５，３６９	人民币普通股
安徽全柴集团有限公司	５８，７４０，０５５	人民币普通股
合肥兴泰控股集团有限公司	２５，６６４，６２１	人民币普通股
中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金	１４，６６３，４１８	人民币普通股
中国工商银行－融通深证１００指数证券投资基金	９，４７６，２９０	人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２深	５，３００，００５	人民币普通股
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金	４，９７３，８２４	人民币普通股
中国工商银行－深证成份交易型开放式指数证券投资基金	４，７９６，７３６	人民币普通股
中国工商银行－华夏沪深３００指数证券投资基金	４，５７９，５５７	人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金	３，６３７，６６５	人民币普通股

备注：将向基金公司等提供交易单元确认的收入从“其他业务收入”项目重分类至“代理买卖证券业务净收入”项目；将向基金公司等提供交易单元发生的相关费用从“其他业务成本”项目重分类至“业务及管理费”、 “代理买卖证券业务净收入”项目；将向基金公司等提供交易单元取得的现金从“收到其他与经营活动有关的现金”项目重分类至“收取利息、手续费及佣金的现金”项目；将向基金公司等提供交易单元支付的现金从“支付其他与经营活动有关的现金”项目重分类至“支付利息、手续费及佣金的现金”项目。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

序号	证券品种	证券代码	证券简称	初始投资金额（元）	期末持有数量（股）	期末账面值	占期末证券总投资比例 （％）	报告期损益
１	基金	－－－	国元多策略中国机会基金	２３２，０４６，５８２．１２	２５４，０４８	２５４，５１７，９５０．２３	２７．２３％	１５，０４７，５７１．２３
２	债券	９８２０８５	０９淮南矿ＭＴＮ２	２００，０７１，５０６．８５	２，０００，０００	２０６，４８０，０００．００	２２．０９％	７，７７５，７５３．４２
３	股票	６００５１９	贵州茅台	５８，８７７，１０３．５８	３８６，９６９	６４，６８５，７３８．０４	６．９２％	５，８０８，６３４．４６
４	股票	０００８５８	五粮液	５８，５０９，４４６．４３	１，８８５，４７６	６４，３３２，４４１．１２	６．８８％	－１０，３２６，１６９．９１
５	股票	６００２７６	恒瑞医药	４９，１０６，６６８．９５	１，１２９，６３２	５４，０１９，００２．２４	５．７８％	４，９１２，３３３．２９
６	基金	－－－	国元环球中国机会基金	３９，７２０，６２６．３５	４６０，００１	４５，８７３，３５１．３７	４．９１％	６，１５２，７２５．０２
７	股票	６００５４９	厦门钨业	４０，２９２，２７１．０６	１，２００，０００	３９，０９６，０００．００	４．１８％	－１，１９６，２７１．０６
８	股票	００２０２４	苏宁电器	２５，１６８，６６１．１３	２，０００，０００	３２，０００，０００．００	３．４２％	３，５９９，８１０．０６
９	股票	０００８６０	顺鑫农业	２９，８７２，２３１．７４	１，３９０，７１１	３０，８７３，７８４．２０	３．３０％	１，００１，５５２．４６
１０	股票	６０００６２	双鹤药业	１７，５９１，１９６．０６	７７４，０００	２３，３２０，６２０．００	２．４９％	３，９７５，６４１．７７
期末持有的其他证券投资				１０９，００７，８９９．７４	－	１１９，６１５，２８１．２８	１２．８０％	－９，８３９，３９３．２３
报告期已出售证券投资损益				－	－	－	－	８５，４９７，７２９．１２
合计				８６０，２６４，１９４．０１	－	９３４，８１４，１６８．４８	１００％	１１２，４０９，９１６．６３

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	２０１０年９月３０日	２００９年１２月３１日	增减百分比％	主要原因
存出保证金	３９３，６８４，０５８．４０	２７２，２２７，４０１．３４	４４．６２％	受市场行情影响，存出交易保证金较年初增加
可供出售金融资产	２，４５５，９４４，９５３．５０	６６１，５８５，１７１．３７	２７１．２２％	自营证券投资规模增加
递延所得税资产	１５，５１５，６４９．１６	１１，６４０，３４２．０４	３３．２９％	公允价值变动导致递延所得税资产增加
其他资产	１，０３２，０５７，３４７．６６	３６４，４１２，８００．１３	１８３．２１％	预付办公及营业用房购置款增加
应付职工薪酬	１１５，０００，６７７．２３	１７８，１３８，８８０．５９	－３５．４４％	发放２００９年度奖金
应付利息	２，２６２，９２３．２９	１，６７０，１２５．７７	３５．４９％	应付客户结算资金利息增加
外币报表折算差额	－１９，６３９，９１０．４７	－７，６７９，７６２．７０	－	人民币升值
少数股东权益	０．００	５０，９１６，４６５．６０	－１００．００％	出售原控股子公司股权
项目	２０１０年１－９月	２００９年１－９月	增减百分比％	主要原因
证券承销业务净收入	１８５，１５２，０５４．８２	７２，３１８，６１１．６３	１５６．０２％	投行业务完成承销项目增加
保荐业务收入	２１，６００，０００．００	１０，２００，０００．００	１１１．７６％	投行业务完成保荐项目增加
财务顾问业务收入	５，８００，０００．００	２４，７６０，０００．００	－７６．５８％	投行业务完成财务顾问业务项目减少
利息净收入	２３１，１７６，１６８．６３	８９，８０６，２１３．５９	１５７．４２％	自有资金利息收入大幅增加
公允价值变动净收益	２０，５９６，５０４．００	－２５，５８５，５３８．７８	－	自营证券投资浮动盈利增加
汇兑收益	－３９９，７３１．１８	－３３，８６４．４８	－	人民币升值
资产减值损失	３１，２６３，１０７．３９	６，３７５，６２１．０４	３９０．３５％	应收帐款增加，计提坏帐准备增加
其他业务成本	２，５４６，７４６．９１	７，５４７，８０９．９４	－６６．２６％	开户费等支出同比减少
营业外收入	１３，４５６，６６８．７８	２，４５１，７２４．９２	４４８．８７％	子公司收到政府补助等同比增加
营业外支出	４，８６１，４４８．５１	２，７６３，７６２．６２	７５．９０％	捐赠等同比增加
少数股东损益	１，４１５，４１４．２７	４，７４０，６０７．１５	－７０．１４％	控股子公司净利润同比减少
基本每股收益	０．３４	０．５３	－３５．８５％	公司股本增加和净利润减少
其他综合收益	－３１，１２８，７５４．８０	１４，０９９，４５４．５１	－３２０．７８％	人民币升值以及可供出售金融资产公允价值下降
经营活动产生的现金流量净额	－４，８２５，３６５，２７９．５１	７，５５８，７５９，２５２．１２	－１６３．８４％	客户证券交易结算资金减少
投资活动产生的现金流量净额	－４９５，３２８，５０６．３２	－６９，５７６，３２０．７９	－	购买营业用房款增加以及支付受让海勤期货百分百股权款
筹资活动产生的现金流量净额	－９８２，０５０，０００．００	－３１７，５２４，９９３．６９	－	支付股利同比增加
汇率变动对现金及现金等价物的影响	－１２，３５９，８７８．９５	－３２３，３２４．１８	－	人民币升值
现金及现金等价物净增加额	－６，３１５，１０３，６６４．７８	７，１７１，３３４，６１３．４６	－１８８．０６％	客户证券交易结算资金减少及购买营业用房等增加

证券投资情况说明

证券投资情况表填列公司２０１０年９月末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资；作为上市证券公司，证券自营业务为公司的主营业务之一，公司严格按照《证券法》、《证券公司证券自营业务指引》等法律法规从事证券投资。

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１０年０１月２０日	公司	实地调研	渤海证券股份有限公司研究员	公司各项业务的发展情况等
２０１０年０１月２１日	公司	实地调研	海通证券股份有限公司、博时基金管理有限公司研究员	公司各项业务的发展情况等
２０１０年０３月１８日	公司	实地调研	国金证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、太平洋资产管理有限公司、东方证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司研究员	公司各项业务的发展情况等
２０１０年０１月０１日至２０１０年０９月３０日	公司	电话沟通	个人投资者	公司经营情况、行业状况等

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

国元证券股份有限公司

法定代表人： 凤良志

二〇一〇年十月二十九日

证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１０－０４２

国元证券股份有限公司

２０１０年第四次临时股东大会决议公告

本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：１、本次股东大会未出现否决议案。

２、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。

一、会议通知及公告

２０１０年９月３０日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开２０１０年第四次临时股东大会的通知》。

二、会议召开情况

１、现场会议召开时间：２０１０年１０月２８日（星期四）９：３０时。

２、现场会议召开地点：国元信托大厦２３层会议室（安徽省合肥市宿州路２０号）。

３、会议召开方式：采用现场投票的方式。

４、会议召集人：公司董事会。

５、会议主持人：公司董事长凤良志先生。

６、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

三、会议出席情况

根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有１０人，代表股份数１，３２９，６８６，４４９股，占公司现有总股本１，９６４，１００，０００股的６７．６９９５％。

四、提案审议情况

本次会议以现场书面投票表决的方式，审议并通过如下议案：

１、《关于董事会换届选举的议案》（采用累积投票制，需逐项审议）

１．１选举凤良志先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．２选举过仕刚先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．３选举林传慧先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．４选举蔡咏先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．５选举俞仕新先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．６选举张维根先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．７选举陈焱华先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．８选举周庆霞女士为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．９选举肖正海先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．１０选举吴福胜先生为非独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．１１选举巴曙松先生为独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．１２选举方兆本先生为独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．１３选举张传明先生为独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．１４选举何晖女士为独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

１．１５选举喻荣虎先生为独立董事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

２、《关于监事会换届选举的议案》（采用累积投票制，需逐项审议）

２．１选举张可俊先生为股东监事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

２．２选举魏世春先生为股东监事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

２．３选举汪长志先生为股东监事

表决结果：

赞成：１，３２９，６８６，４４９股，占有效表决权股数１００％；

反对：０股，占有效表决权股数０％；

弃权：０股，占有效表决权股数０％；

特此公告。

国元证券股份有限公司

２０１０年１０月２９日

证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１０－０４３

国元证券股份有限公司

第六届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会第一次会议于２０１０年１０月２８日在安徽合肥以现场结合通讯方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到董事１５人，实到董事１５人。本次董事会由凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》。

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，选举凤良志先生为公司第六届董事会董事长，任期为３年，至本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

二、审议通过《关于选举公司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议案》。

根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会发展战略委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意凤良志先生、过仕刚先生、巴曙松先生、张维根先生、吴福胜先生为董事会发展战略委员会委员，凤良志先生担任董事会发展战略委员会主任委员。

表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

三、审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员及主任委员的议案》。

根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意俞仕新先生、蔡咏先生、陈焱华先生为董事会风险管理委员会委员，俞仕新先生担任董事会风险管理委员会主任委员。

表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

四、审议通过《关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案》。

根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意张传明先生、周庆霞女士、何晖女士为董事会审计委员会委员，张传明先生担任董事会审计委员会主任委员。

表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

五、审议通过《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会委员及主任委员的议案》。

根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意巴曙松先生、方兆本先生、林传慧先生、肖正海先生、喻荣虎先生为董事会薪酬与提名委员会委员，巴曙松先生担任董事会薪酬与提名委员会主任委员。

表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

六、审议通过《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》。

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。上述人员任期为３年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

公司独立董事发表独立意见认为：

１、经审阅蔡咏先生、万士清先生、沈和付先生的个人履历及工作实绩，我们认为他们具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第１４７ 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

２、我们同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。

表决结果：

蔡咏先生为公司总裁 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过；

万士清先生为公司董事会秘书 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过；

沈和付先生为公司合规总监 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过。

七、审议通过《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》。

根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，同意聘任蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。上述人员任期为３年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

公司独立董事发表独立意见认为：

１、经审阅蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生、高民和先生的个人履历及工作实绩，我们认为上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第１４７ 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

２、我们同意聘任蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。

表决结果：

蒋希敏先生为公司副总裁 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过；

陈新先生为公司副总裁 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过；

高新先生为公司副总裁 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过；

陈东杰先生为公司副总裁 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过；

陈益民先生为公司副总裁 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过。

高民和先生为公司总会计师 赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过。

八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。

根据《公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》规定，同意聘任吴卿先生为公司证券事务代表，任期３年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

九、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年第三季度报告全文和正文》。

表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

十、审议通过《关于调整公司自营投资规模的议案》。

根据公司资金情况及《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，同意公司将自营投资总规模（含权益类、固定收益类及衍生类投资业务）增加２０亿元，自营投资总规模从“不超过４０亿元”调整为“不超过６０亿元”，其中，固定收益类投资规模从“不超过２０亿元”，调整为“不超过３０亿元”；权益类证券及衍生品合计投资规模从“不超过２０亿元”，调整为“不超过３０亿元”；权益类证券及衍生品合计投资的风险限额仍按照权益类投资规模的１５％设定，即自营投资权益类风险限额从“不得超过３亿元”，调整为“不得超过４．５亿元”。在下次董事会授权之前，本次授权一直有效。

表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

特此公告。

附：公司高级管理人员和证券事务代表简历

国元证券股份有限公司董事会

２０１０年１０月２９日

附：

蔡咏先生简历

蔡咏先生，１９６０年６月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任；安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理；安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理；香港黄山有限公司总经理助理。现任本公司董事、总裁、党委副书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、长盛基金管理有限公司董事及提名与考核委员会主任。

蔡咏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

蒋希敏先生简历

蒋希敏先生，１９６４年１月出生，中共党员，高级工商管理硕士，会计师。曾担任河南冶金工业学校会计教研组长；安徽省建材局副主任科员；安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、人事处处长；国元证券有限责任公司董事会秘书、行政总监、党委副书记、副总裁。现任本公司副总裁。

蒋希敏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

陈新先生简历

陈新先生，１９６７年１１月出生，中共党员，硕士学位，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员；安徽省国债服务中心投资副经理；香港黄山有限公司投资业务经理；国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。

陈新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

高新先生简历

高新先生，１９６６年１０月出生，中共党员，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、金寨路营业部经理；安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理、上海安申投资管理公司总经理；国元证券有限责任公司投资银行部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。

高新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

陈东杰先生简历

陈东杰先生，１９６３年９月出生，中共党员，研究生学历，经济师。曾担任安徽省铜陵市政府外事办公室翻译；中国驻塞浦路斯大使馆外交随员、三秘；安徽省国际信托投资公司总经办副主任、国债业务部副经理、北京代表处主任；安徽兴元投资有限责任公司副总经理、法人代表兼总经理；安徽国元信托投资有限责任公司董秘；国元证券有限责任公司北京代表处主任、证券营业部负责人、北京业务总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。

陈东杰先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

陈益民先生简历

陈益民先生，汉族，１９６３年１月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任安徽省地矿局计算机中心副主任；合肥市信托投资公司证券营业部经理；国元证券证券营业部经理、总裁助理、总工程师。现任本公司副总裁。

陈益民先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

高民和先生简历

高民和先生，１９６５年１０月出生，中共党员，大学本科学历，审计师，注册审计师，注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员；香港黄山有限公司财务部副经理；国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、财务负责人、总会计师。现任本公司财务负责人、总会计师；国元股权投资有限公司董事长；国元证券（香港）有限公司董事；安徽省审计学会常务理事；安徽省金融会计学会常务理事、副会长。

高民和先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

万士清先生简历

万士清先生，１９６６年１２月出生，大学本科学历，经济学学士，注册会计师。曾担任安徽省合肥粮食机械厂科员；合肥市粮油食品局科员；合肥正大有限公司会计部主任；安徽中华会计师事务所审计一部经理；安徽省信托投资公司投资银行总部副经理、经理；国元证券有限责任公司投资银行总部副总经理、收购兼并部副经理（主持工作）、经理、投资银行部（合肥）经理，投资银行总部副总经理。现任本公司董事会秘书。

万士清先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

沈和付先生简历

沈和付先生，１９７１年３月出生，大学本科学历。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理；安徽省信托投资公司法律顾问室副主任；国元证券有限责任公司法律事务部主任。现任本公司合规总监。

沈和付先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

吴卿先生简历

吴卿先生，汉族，１９６４年１月出生，中共党员，研究生，会计师。曾任铜陵市财政局人事教育科副科长、办公室主任、资产评估公司总经理；安徽省信托投资公司机构管理总部副总经理、证券机构管理总部副总经理；国元证券有限责任公司经纪业务管理总部副总经理、合肥红星路证券营业部总经理、营销经纪总部副总经理；国元证券有限责任公司董事会办公室主任。现任本公司董事会办公室主任、证券事务代表。

吴卿先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。

证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１０－０４５ 

国元证券股份有限公司

第六届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届监事会第一次会议于２０１０年１０月２８日在安徽合肥以现场会议方式召开，全体监事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次监事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到监事５人，实到监事５人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举张可俊先生为公司第六届监事会主席，任期为３年，至本次监事会决议后生效至第六届监事会届满之日止。

表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

二、审议通过《国元证券股份有限公司２０１０年第三季度报告全文和正文》。

监事会认为，公司２０１０年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；季报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

特此公告。

附：张可俊先生简历

国元证券股份有限公司监事会

２０１０年１０月２９日

附：

张可俊先生简历

张可俊先生，１９５４年１０月出生，大学本科学历，学士学位。曾任安徽省六安市委党校教员教研室主任、副校长；安徽省六安造纸厂党委副书记、副厂长、厂长、厂长兼党委书记；安徽省六安市经委党组书记，经委主任；安徽省金寨县委副书记；安徽省国际信托投资公司投资部副经理；安徽省国际信托投资公司总经理助理、稽核部主任；安徽省国际信托投资公司总稽核；安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员；安徽国元信托投资有限责任公司副董事长。现任本公司监事会主席，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司副总经理。

张可俊先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。

　证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１０－０４４