§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

１．４

报告期末股东总数（户）		３１，５５１
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件 流通股的数量		种类
凤凰光学控股有限公司	９３，７１２，６９４		人民币普通股
中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）	５，０００，０００		人民币普通股
长江证券股份有限公司	２，１０６，２００		人民币普通股
中国建设银行－长城消费增值股票型证券投资基金	１，４９９，２０６		人民币普通股
庞海波	１，４５０，０００		人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金	１，３２０，３４９		人民币普通股
佘卫东	１，３００，０００		人民币普通股
中信证券－中信－中信证券稳健回报集合资产管理计划	９５１，０００		人民币普通股
梁才银	８００，０００		人民币普通股
嘉禾人寿保险股份有限公司－万能－个险万能	７５０，０００		人民币普通股

公司负责人罗小勇、主管会计工作负责人孙志云及会计机构负责人（会计主管人员）彭丽声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

币种：人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	１，１３５，３２３，５８５．４５	１，１４６，３９８，８１６．３６	－０．９７
所有者权益（或股东权益）（元）	６０９，１６２，７０４．０３	５８２，８６８，３２６．６９	４．５１
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	２．５７	２．４６	４．４７
	年初至报告期期末 （１－９月）		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	５４，５６８，１６１．０８		－５２．６４
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．２２９８		－５２．６４
	报告期 （７－９月）	年初至报告期期末 （１－９月）	本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）	１８，６６２，５７１．７４	４８，８８２，４８９．４９	１９．８７
基本每股收益（元／股）	０．０７８６	０．２０５８	１９．８２
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	０．０７８１	０．２０３０	１８．５１
稀释每股收益（元／股）	０．０７８６	０．２０５８	１９．８２
加权平均净资产收益率（％）	３．１１１３	８．１９１４	增加０．２９个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	３．０９２９	８．０８２６	增加０．２６个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种：人民币

公司负责人姓名	罗小勇
主管会计工作负责人姓名	孙志云
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	彭丽

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

资产项目	期末数	期初数	同比变化情况
			变动金额	增减比例（％）
货币资金	２４５，６１１，５１８．９９	３８１，８９４，２５７．５５	－１３６，２８２，７３８．５６	－３５．６９
应收账款	２３０，６８４，４４４．８４	１５２，９１２，７２１．５６	７７，７７１，７２３．２８	５０．８６
预付款项	１６，５７３，０８３．００	１２，２９２，９８９．１１	４，２８０，０９３．８９	３４．８２
存货	１５０，５４５，５６０．５９	８８，２２２，８７２．１４	６２，３２２，６８８．４５	７０．６４
短期借款	５０，０００，０００．００	１４９，０００，０００．００	－９９，０００，０００．００	－６６．４４
应付账款	２２３，０５６，６７２．６１	１５０，７６５，９３８．１２	７２，２９０，７３４．４９	４７．９５
应交税费	－３，１４１，０９７．８６	１，７６５，７０４．６４	－４，９０６，８０２．５０	——
应付股利	１，７５９，７４１．０１	１５，８６５，１３２．７１	－１４，１０５，３９１．７０	－８８．９１
其他应付款	２３，４０１，５６０．９２	１６，６７９，７９７．９０	６，７２１，７６３．０２	４０．３０
其他流动负债	９，７７７，８２６．５２	１，５０５，８５１．３９	８，２７１，９７５．１３	５４９．３２

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

１、截止本报告期末，资产负债表项目发生重大变动情况及原因分析（单位：人民币元）

项目	年初至报告期期末金额 （１－９月）
非流动资产处置损益	－２３１，５５１．４５
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	５１５，５２４．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－１４３，２２９．１４
计提资产减值损失	－２，５３５，９５１．７２
收到投资收益	３，２４３，１９７．４６
所得税影响额	－７９，９８９．２７
少数股东权益影响额（税后）	－９１，５１１．３４
合计	６７６，４８８．５４

说明：

（１）报告期货币资金同比减少１３６２８．２７万元，主要原因是：公司母体归还银行借款９９００万元；子公司凤凰光学（广东）有限公司支付少数股东股利４０００多万元。

（２）报告期应收账款同比增加７７７７．１７万元，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，光学产业订单大幅增加，营业收入大幅增长，应收账款相应增加。

（３）报告期预付款项同比增加４２８．０１万元，主要原因是：子公司江西凤凰富士能光学有限公司增加预付进口设备款。

（４）报告期存货同比增加６２３２．２７万元，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，营业收入同比大幅增长，存货相应增加。

（５）报告期短期借款同比减少９９００万元，主要原因是：公司母体归还银行短期借款。

（６）报告期应付账款同比增加７２２９．０７万元 ，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，光学产业订单大幅增加，采购材料的应付账款相应增加。

（７）报告期应交税费同比减少４９０．６８万元，主要原因是：经营业绩大幅增长，出口业务较国内业务同比增长较大，进项税额大于销售税额。

（８）报告期应付股利同比减少１４１０．５４万元，主要原因是：子公司凤凰光学（广东）有限公司实施了对少数股东的股利分配。

（９）报告期其他应付款同比增加６７２．１８万元，主要原因是：公司母体增加３３１．９３万元；子公司凤凰光学（上海）有限公司增加１８１．７１万元；子公司凤凰光学（广东）有限公司增加６７．４９万元。

（１０）报告期其他流动负债同比增加８２７．１９万元，主要原因是：公司母体增加１６２．７５万元；子公司江西凤凰富士能光学有限公司增加４４５．８３万元（出口收入增加，从而按出口收入计提的代理费增加），子公司凤凰光学（广东）有限公司增加１２５．４万元（今年外发加工的产品增加，预提的外发加工费增加）。

２、报告期内，利润表项目同比发生重大变动情况及原因分析（单位：人民币元）

损益项目	２０１０年１－９月	２００９年１－９月	同比变化情况
			变动金额	增减比例（％）
营业收入	１，０６１，４５７，５５０．８４	６１４，１９０，３２１．１８	４４７，２６７，２２９．６６	７２．８２
营业成本	９２２，０３３，５６９．８２	５１８，８２０，８４４．０５	４０３，２１２，７２５．７７	７７．７２
销售费用	１６，０７９，０３１．５０	９，６８７，９８７．２７	６，３９１，０４４．２３	６５．９７
财务费用	１，５２４，２３１．９５	３，３０２，９３０．２７	－１，７７８，６９８．３２	－５３．８５
投资收益	３，２４３，１９７．４６	９９，５９９．１０	３，１４３，５９８．３６	３１５６．２５
营业利润	８３，４７７，４７４．４９	４５，７１４，７８９．６３	３７，７６２，６８４．８６	８２．６０
营业外收入	６６４，６３１．３３	３，７７６，８３５．１９	－３，１１２，２０３．８６	－８２．４０
利润总额	８３，６１１，３３９．８７	４８，６３８，５６４．７７	３４，９７２，７７５．１０	７１．９０
所得税费用	１５，１５６，４８４．８５	７，４１８，１９２．３４	７，７３８，２９２．５１	１０４．３２
净利润	６８，４５４，８５５．０２	４１，２２０，３７２．４３	２７，２３４，４８２．５９	６６．０７
归属于母公司所有者的净利润	４８，８８２，４８９．４９	２６，７３７，３１２．８９	２２，１４５，１７６．６０	８２．８２
少数股东损益	１９，５７２，３６５．５３	１４，４８３，０５９．５４	５，０８９，３０５．９９	３５．１４

说明：

（１）报告期营业收入同比增加４４７２６．７２万元，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，光学产业订单大幅增加，营业收入快速增长。

（２）报告期营业成本同比增加４０３２１．２７万元，主要原因是：公司营业收入大幅增长，营业成本相应增加。

（３）报告期销售费用同比增加６３９．１０万元，主要原因是：公司光学产业订单大幅增加，营业收入大幅增长，出口业务费用相应增加。

（４）报告期财务费用同比减少１７７．８７万元，主要原因是：公司银行借款同期比大幅减少，利息支出减少。

（５）报告期投资收益同比增加３１４．３６万元，主要原因是：公司收到上饶银行股份有限公司投资分红款。

（６）报告期营业利润同比增加３７７６．２７万元，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，营业收入大幅增长，且通过加强内部控制、开展生产革新，有效的降低了管理成本。

（７）报告期营业外收入同比减少３１１．２２万元，主要原因是：公司母体减少处置固定资产收益７１．０８万元；子公司凤凰光学（广东）有限公司减少２５４．８３万元（去年同期收到政府专项补贴款２００万元）。

（８）报告期利润总额同比增加３４９７．２８万元，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，营业利润大幅增加；报告期内公司收到上饶银行股份有限公司分红款３２４．３２万元。

（９）报告期所得税费用同比增加７７３．８３万元，主要原因是：公司营业收入大幅增长，利润总额大幅增加；子公司凤凰光学（上海）有限公司、子公司江西凤凰富士能光学有限公司享受“二免三减半”税收政策已到期，本年度税率由１２．５％调增到２５％。

（１０）报告期净利润同比增加２７２３．４５万元，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，利润总额大幅增加；报告期内公司收到上饶银行股份有限公司分红款３２４．３２万元。

（１１）报告期归属于母公司所有者的净利润同比增加２２１４．５２万元，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，净利润大幅增加，报告期内公司收到上饶银行股份有限公司分红款３２４．３２万元。

（１２）报告期少数股东损益同比增加５０８．９３万元，主要原因是：公司各项业务发展势头良好，净利润大幅增加。

３、报告期内，现金流量表项目同比发生重大变动情况及原因分析（单位：人民币元）

项目	２０１０年１－９月	２００９年１－９月	增减额	增减幅度（％）
经营活动现金流入总额	９７５，２１５，６００．５０	６０２，７２３，０００．０３	３７２，４９２，６００．４７	６１．８０
经营活动现金流出总额	９２０，６４７，４３９．４２	４８７，５００，８９２．３７	４３３，１４６，５４７．０５	８８．８５
投资活动现金流入总额	６，９６２，７７５．８４	１，１９１，８２６．２３	５，７７０，９４９．６１	４８４．２１
投资活动现金流出总额	３２，３６２，５５６．５７	１４，２３５，９４３．５１	１８，１２６，６１３．０６	１２７．３３
筹资活动现金流入总额	５８，５１１，３２１．３３	１８４，０００，０００．００	－１２５，４８８，６７８．６７	－６８．２０

说明：

（１）报告期经营活动现金流入总额增加３７２４９．２６万元，主要原因是：公司营业收入大幅增长，销售商品收到的现金大幅增加；光学产业订单大幅增加，出口收入大幅增长，收到免抵退税返回大幅增加。

（２）报告期经营活动现金流出总额增加４３３１４．６５万元，主要原因是：公司营业收入大幅增长，购买商品材料支付现金及支付员工工资同比大幅增加。

（３）报告期投资活动现金流入增加５７７．０９万元，主要原因是：公司收到参股的上饶银行股份有限公司投资分红款，及子公司凤凰光学（上海）有限公司处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加。

（４）报告期投资活动现金流出增加１８１２．６６万元，主要原因是：公司营业收入大幅增长，生产规模扩大，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅增加。

（５）报告期筹资活动现金流入减少１２５４８．８７万元，主要原因是：为了降低财务费用，公司归还已到期银行借款。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况：

承诺事项	承诺内容	履行情况
股改承诺	１、自改革方案实施之日起，非流通股在十二个月内不上市交易或者转让；凤凰光学控股有限公司作为公司的控股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占股份公司股份总数的比例在二十四个月内不超过百分之五，在其后的十二个月内不超过百分之五。 ２、凤凰光学控股有限公司承诺在可以挂牌出售所持股份时，限售期内及其后的二年内减持底价比二级市场价格高出１０％即减持底价为４．４２元，二级市场价格取董事会公告股权分置改革方案前一交易日即２００６年４月１４日Ａ股收盘价（股权分置改革方案公布日后公司有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）。	严格按照承诺履行，且未发生违反承诺的事项。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内无现金分红。

凤凰光学股份有限公司

法定代表人：罗小勇

２０１０年１０月２９日

证券代码：６０００７１ 股票简称：凤凰光学 公告编号：临２０１０－０２９

凤凰光学股份有限公司

第五届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议通知于２０１０年１０月１７日以书面、传真或电子邮件方式发出，会议于２０１０年１０月２７日以通讯传真方式召开。会议应参加表决董事为９人，实际参加人数为９人，会议表决通过了如下议案：

一、审议通过了关于合资设立深圳市凤凰立体影像科技有限公司的议案。

为了振兴我国影像产业，发展立体影像事业，发扬光大凤凰这一民族品牌，充分利用合资双方的优势资源，努力把握行业契机，争取打造具有国际重要影响的立体影像企业，经有关各方友好协商，本公司决定与深圳市掌网立体时代视讯技术有限公司合资设立深圳市凤凰立体影像科技有限公司（暂用名；以下简称“合资公司”）。

合资公司注册资本为人民币２０００万元，其中：本公司出资１０２０万元，占５１％；深圳市掌网立体时代视讯技术有限公司出资９８０万元，占４９％。上述出资计划分三期缴纳到位，第一期为各自认缴的出资额的３０％，其余出资在合资公司取得营业执照一年内根据合资公司的发展需要分两次分别足额缴付到位。

合资公司的经营范围是：生产和经营以全球首创的，拥有自主知识产权的立体相机为主体，同时大力发展立体摄像机、立体多媒体播放机、立体移动电视、立体显微镜、军工产业、医疗产业等相关立体影像产品（具体经营范围以工商行政管理部门最终核准的经营范围为准）。

表决结果：８票同意，１票弃权，０票反对。

二、审议通过了《凤凰光学股份有限公司２０１０年第三季度报告》。

全文内容请见上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

表决结果：９票同意，０票弃权，０票反对。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司

董 事 会

２０１０年１０月２９日