证券代码：３００１２９ 证券简称：泰胜风能 公告编号：２０１０—００２

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人柳志成、主管会计工作负责人祝祁及会计机构负责人（会计主管人员）祝祁声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

	本报告期末		上年度期末		本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产	７６９，９０７，６０６．４３		６１０，１０４，２１７．１８		２６．１９％
归属于公司普通股股东的所有者权益（或股东权益）	３８５，５３２，４３４．２５		３０１，１４３，４２０．３７		２８．０２％
归属于公司普通股股东的每股净资产（元／股）	４．２８		３．３５		２７．７６％
	年初至报告期期末				比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	２４，１７９，０２９．９０				－６１．７０％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．２７				－６１．７０％
	报告期	比上年同期增减（％）		年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
营业收入	１５７，１２２，６４８．６０	－１７．０６％		３９６，４８５，０３８．５３		１２．２３％
归属于公司普通股股东的净利润	２１，４０１，８１２．１２	－４１．４１％		８４，３８９，０１３．８８		２５．０６％
基本每股收益（元／股）	０．２４	－４１．４６％		０．９４		２５．３３％
稀释每股收益（元／股）	０．２４	－４１．４６％		０．９４		２５．３３％
净资产收益率（％）	５．５５％	－５７．３８％		２１．８９％		－９．０３％
扣除非经常性损益后的净资产收益率（％）	５．５４％	－５６．２４％		１５．１９％		－２８．３３％

非经常性损益项目	年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益	－１０，８０４．６９
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	２３，０１０，５１４．９３
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	２４，０７１．２３
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	２，８１３，８１２．６８
所得税影响额	－６，４５９，３９８．５４
合计	１９，３７８，１９５．６１

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
柳志成	１０，６９７，８９３	０	０	１０，６９７，８９３	首发限售	２０１３年１０月１９日
黄京明	１０，１４５，６４０	０	０	１０，１４５，６４０	首发限售	２０１３年１０月１９日
李文	８，７５２，０２６	０	０	８，７５２，０２６	首发限售	２０１３年１０月１９日
夏权光	６，８８４，０５２	０	０	６，８８４，０５２	首发限售	２０１３年１０月１９日
朱守国	６，８８４，０５２	０	０	６，８８４，０５２	首发限售	２０１３年１０月１９日
张锦楠	５，４８８，１０４	０	０	５，４８８，１０４	首发限售	２０１３年１０月１９日
上海中领创业投资有限公司	５，２５１，２１６	０	０	５，２５１，２１６	首发限售	２０１１年１０月１９日
林寿桐	４，８３３，４５２	０	０	４，８３３，４５２	首发限售	２０１３年１０月１９日
王健摄	４，６６７，７４７	０	０	４，６６７，７４７	首发限售	２０１１年１０月１９日
张福林	４，５８７，９５８	０	０	４，５８７，９５８	首发限售	２０１３年１０月１９日
涌金实业（集团）有限公司	４，０８４，２７９	０	０	４，０８４，２７９	首发限售	２０１１年１０月１９日
尤定锡	３，１７９，９０３	０	０	３，１７９，９０３	首发限售	２０１１年１０月１９日
上海领汇创业投资有限公司	２，９１７，３４２	０	０	２，９１７，３４２	首发限售	２０１１年１０月１９日
蔡循江	１，５５４，６５２	０	０	１，５５４，６５２	首发限售	２０１１年１０月１９日
吴绅	１，４５８，６７１	０	０	１，４５８，６７１	首发限售	２０１１年１０月１９日
黄琬婷	１，４５８，６７１	０	０	１，４５８，６７１	首发限售	２０１１年１０月１９日
朱津虹	１，４５８，６７１	０	０	１，４５８，６７１	首发限售	２０１２年５月１２日
黄伟光	１，２６８，３１４	０	０	１，２６８，３１４	首发限售	２０１１年１０月１９日
李敬斌	９８１，８３１	０	０	９８１，８３１	首发限售	２０１１年１０月１９日
钱金良	８５９，１５７	０	０	８５９，１５７	首发限售	２０１１年１０月１９日
林志南	６１３，６６３	０	０	６１３，６６３	首发限售	２０１１年１０月１９日
张海丽	５８３，４６８	０	０	５８３，４６８	首发限售	２０１１年１０月１９日
祝祁	４３７，６０１	０	０	４３７，６０１	首发限售	２０１２年５月１２日
柳然	４３７，６０１	０	０	４３７，６０１	首发限售	２０１２年５月１２日
俞霞	３６８，１６９	０	０	３６８，１６９	首发限售	２０１１年１０月１９日
邹涛	１４５，８６７	０	０	１４５，８６７	首发限售	２０１２年５月１２日
首次公开发行网下配售股票	６，０００，０００	０	０	６，０００，０００	网下配售	２０１１年１月１９日
合计	９６，０００，０００	０	０	９６，０００，０００	－	－

２．３ 限售股份变动情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）	２６
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类

§３ 管理层讨论与分析

３．１ 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、货币资金余额较年初减少３５．８４％，主要为包头子公司固定资产投资增加。

２、预付款项余额较年初增加８５．２６％，主要为根据产品销售合同前期预付的钢板等的采购款及包头子公司厂房、设备等固定资产项目的购建。

３、其他应收款余额较年初减少５１．５３％，主要为公司加大投标保证金等款项的回收力度及时回收相关款项及收回代垫款项。

４、存货余额较年初增加６０．７１％，主要为根据签定的销售合同及生产进度增加的原材料、半成品及成品。

５、在建工程余额较年初增加１０９．１４％，主要为公司尚未完工的固定资产项目增加。

６、无形资产余额较年初增加６６．４８％，主要为公司新增包头子公司的土地使用权。

７、长期待摊费用余额较年初减少５１．６８％，主要为公司正常的平均按月摊销减少。

８、递延所得税资产余额较年初减少５４．９０％，主要为“成本（应付账款）”可抵扣暂时性差异减少。

９、应付票据余额较年初增加７９．４０％，主要为公司进一步盘活资金，增加资金使用效率。

１０、应付帐款余额较年初增加１９３．４７％，主要为根据产品销售合同及生产周期安排，所需要的钢板、法兰等原材料的未付采购款的增加。

１１、预收款项余额较年初增加４５．４１％，主要为根据产品销售合同及生产进度，及时向客户收取前期预付款及生产进度款的增加。

１２、应付职工薪酬余额较年初增加３１１．３７％，主要为公司职工人数的增加及职工待遇的增加。

１３、应交税费余额较年初减少９９．１３％，主要为上年度的各项税费已经清缴完成。

１４、未分配利润余额较年初增加１０５．２０％，主要为公司销售增长、产品赢利能力稳定、公司业绩的增加。

１５、利润总额较去年同期增长３０．１４％，主要为公司产品营业收入增加、产品毛利率增加及包头子公司的补贴收入增加较多。

１６、所得税费用总额较去年同期增长４５．９０％，主要为公司利润的增加。

１７、收到的税费返还较去年同期增长１８９．４７％，主要为出口退税增加。

１８、收到其他与经营活动有关的现金较去年同期增长７４．５２％，主要为收回票据保证金的增加。

１９、购买商品、接受劳务支付的现金去年同期增长３９．６３％，主要为产品销售合同的增加及生产周期安排的需要。

２０、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增长５５．４１％，主要为公司职工人数的增加及职工待遇的增加。

２１、收回投资收到的现金较去年同期减少１００％，主要为上年同期发生收回对外投资事项。

２２、取得投资收益收到的现金较去年同期减少９８．２５％，主要为上年同期发生收回对外投资事项所产生的收益。

２３、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较去年同期增加１２３．０５万元（去年同期为０），主要为处置汽车等固定资产而收回的现金。

２４、吸收投资收到的现金较去年同期减少１００％，主要为上年同期公司吸收新增股东，进行了增资扩股。

２５、取得借款收到的现金较去年同期减少３８．６８％，主要为公司产品销售稳定、赢利性持续增长、公司自有资金较充足。

２６、偿还债务支付的现金较去年同期减少４３．５８％，主要为公司自有资金较充足，短期借款减少。

２７、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较去年同期减少８８．５４％，主要为２００９年度向股东支付股利１２００万元。

３．２ 业务回顾和展望

一、报告期内，公司总体经营情况回顾

２０１０ 年度，在董事会正确领导和全体员工的努力下，各项工作扎实推进，继续保持良好的发展势头。截止报告期末，公司实现营业收入３９，６４８．５０ 万元，同比增长１２．２３％；实现营业利润９，０３２．３０ 万元，同比增长８．５８％；实现利润总额１１，６１３．６５万元，同比增长３０．１４％；归属于母公司股东的净利润为 ８，４３８．９０ 万元，同比增长２５．０６％。

二、年度经营计划在报告期内的执行情况

１、２０１０年第三季度，公司认真落实２０１０年度经营计划，深入开展各项工作，不断提升公司综合竞争力和经济效益，同时加强国内首批海上风场风电设备招投标的筹备工作，并积极参与国内３ＭＷ以上级大型、重型风电机组配套塔架制造的商务洽谈。

２、公司内部控制环境和管理体系得到进一步完善。

３、公司治理方面，报告期内，公司以发行上市工作为契机，在各方面专业人士的指导下，不断整合、完善原有的管理体系和内控体系，公司各项制度及各部门规章已在所有重大方面得到了有效执行，防范和化解了各类风险，保障了财务信息的准确和公司资产的安全完整，大大提升了内部人员的劳动生产率及公司的经济运营质量。

４、市场营销方面，公司在巩固原有市场基础上，积极开拓新的市场区域和潜在客户；同时调整了部分营销主管人员职能范围，优化营销体系，确保公司营销水平的不断提升。

５、技术研发方面，国家知识产权局于２０１０年７月２０日受理了公司全资子公司上海泰胜（东台）电力工程机械有限公司７项风电塔架制造配套技术的发明及实用新型专利申请，目前正在审查中。

６、人力资源方面，公司及各子公司积极贯彻公司相关人才战略，聘请了多名拥有较强专业技术能力和管理能力的高层次人才，并不断招聘应届毕业大学生，充实公司技术、管理、生产等各个领域，加强员工培训，提升员工的整体素质。

截至２０１０年９月３０日，公司员工总数为５８１人，较上２０１０年６月末新增３４人。

７、基础管理方面，报告期内，公司努力完善绩效考核体系，推进市场体系建设，以价值创造为核心，系统化推进管理创新。

三、未来发展规划

公司仍将以风机塔架制造为主业，密切研究国际风电市场动态，追求专业化、差异化发展战略，整合产业链并进行针对性项目投资，不断提升以技术、质量为要素的核心竞争力及以品牌、渠道、规模、人才为要素的公司综合竞争优势，打造世界最优风机塔架生产平台，不断提高品牌的国际知名度和美誉度，力争成为国际一流的风能装备供应商。

市场定位：立足国内市场，开拓北美、南美、澳洲及日本及其它国际市场。

产品定位：立足风机塔架制造，开发大型化、海上风机塔架。

四、其他事项

报告期内，公司“泰胜”商标取得第６９７３６８０号商标注册证，核定使用商品（第七类）：风力发电设备；农业机械；印刷机械；搅拌机；升降设备；蒸汽机；气体分离设备；交流发电机；压力调节器（机器部件）（截止）。该商标注册有效期限自公元２０１０年０７月１４日至２０２０年０７月１３日止。

公司高管团队及核心技术人员均未发生变动。

§４ 重要事项

４．１ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

１． 报告期内，公司首次公开发行股票前的全体股东均严格履行了股票上市前作出的关于对所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺；

２． 报告期内，公司实际控制人柳志成、黄京明、张锦楠、张福林、夏权光、朱守国、林寿桐，持有５％以上股份的股东李文、上海中领创业投资有限公司、王健摄以及全体董事、监事、高级管理人员、其他核心人员均严格履行了上市前作出的关于避免同业竞争的承诺；

３． 报告期内，公司实际控制人柳志成、黄京明、张锦楠、张福林、夏权光、朱守国、林寿桐均严格履行了上市前作出的一致行动人承诺；

４． 报告期内，公司实际控制人柳志成、黄京明、张锦楠、张福林、夏权光、朱守国、林寿桐均严格履行了上市前作出的不以任何形式侵占公司资金的承诺；

５． 报告期内，公司股东朱津虹、祝祁、柳然、邹涛四人均严格履行了上市前作出的关于作为新增股东的高级管理人员的特别承诺；

上述承诺的具体内容详见公司于２０１０年９月３０日公告的招股说明书“第五节 发行人基本情况 九、持有发行人５％以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺”中的相关内容。

４．２ 募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

４．３ 报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用

４．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

４．５ 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。

４．６ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

４．７ 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□ 适用 √ 不适用

证券代码：３００１２９ 证券简称：泰胜风能 公告编号：２０１０—００１

上海泰胜风能装备股份有限公司

第一届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十一次会议由董事长召集并于２０１０年１０月１６日以专人送达、电子邮件等形式发出会议通知，并于２０１０年１０月２７日以通讯表决的方式召开。应出席本次董事会会议的董事１１人，实际参会１１人，其中独立董事４人，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。公司全体监事、部分高级管理人员列席了会议。会议由董事长柳志成先生主持，会议以书面记名投票方式（董事夏权光、独立董事陈乃蔚、独立董事章晓洪以通讯表决方式）进行逐项表决，审议通过了如下决议：

一、审议通过《关于审核公司２０１０年第三季度报告的议案》

《上海泰胜风能装备股份有限公司２０１０年第三季度报告》以１１票同意、０票反对、０票弃权获得通过。

二、审议通过《关于募集资金专户集中管理的议案》

上海泰胜风能装备股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１２９１号文核准，向社会公众公开发行人民币普通股（Ａ股）３，０００万股，股票面值为人民币１．００元。本次发行由主承销商安信证券股份有限公司通过深圳证券交易所，采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，股票发行每股人民币３１．００元。截至２０１０年１０月１３日止，募集资金共计人民币９３０，０００，０００．００元，扣除与发行有关的费用人民币３４，０４２，１００．００元，实际募集资金净额为人民币８９５，９５７，９００．００元。公司上述注册资本变更事项业经立信中联闽都会计师事务所有限公司于２０１０年１０月１３日出具中联闽都验字［２０１０］０１９号验资报告验证确认。

为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，依照有关法律法规及深圳交易所关于创业板上市公司募集资金管理的规定，公司分别将前述实际募集资金净额分拨入中国民生银行上海七宝支行、中国建设银行金山石化支行、中国银行上海市金山支行、中国工商银行上海市石化支行，并与上述银行及保荐人安信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。

此项议案以１１票同意、０票反对、０票弃权获得通过。

三、审议通过《关于实施公司章程和办理变更工商登记的议案》

根据公司２０１０年第三次临时股东大会《关于授权董事会在股东大会决议范围内办理申请首次公开发行人民币普通股（Ａ股）并在创业板上市事宜的议案》第七条：“在股票发行结束后根据股票发行结果对公司章程的相应条款进行修改，办理公司工商变更登记”的规定，鉴于公司已挂牌上市，公司将原公司草案中未明确的内容全部加以明确，其它内容不作变动，并办理工商变更登记手续。

此项议案以１１票赞成、０票反对、０票弃权获得通过。

以上相关内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站，供投资者查阅。

特此公告。

上海泰胜风能装备股份有限公司

董 事 会

２０１０年１０月２８日