２、按照ＧＩＰＳ的相关规定和标准进行计算；

３、如果ＧＩＰＳ的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；

４、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合ＧＩＰＳ要求的。

六、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

法定代表人：齐亮

成立日期：２００４年１１月１８日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］１７８号

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：沈炜

联系电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７

股权结构：华泰证券股份有限公司４９％、ＰｉｎｅＢｒｉｄｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＬＬＣ（柏瑞投资有限责任公司）４９％、苏州新区高新技术产业股份有限公司２％。

（二）主要人员情况

１、董事会成员

齐亮先生：董事长，硕士，１９９４－１９９８年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，１９９８－２００１年任中央财经领导小组办公室副局长，２００１年至２００４年任华泰证券股份有限公司副总裁。

Ｒａｖｉ Ｍｅｈｒｏｔｒａ先生：董事，硕士，曾在印度的美国银行、领先证券和富兰克林邓普顿资产管理公司任职，２００６年加入美国国际集团，目前任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团（亚洲）投资有限公司）执行董事。

吴祖芳先生：董事，硕士，１９９２年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。

陈国杰先生：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，１９９９年加入美国国际集团（ＡＩＧ），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司（现为柏瑞投资亚洲有限公司）执行董事等职。

徐耀华先生：独立董事，硕士，１９９４－２０００年任香港联合交易所有限公司执行总监、行政总裁，１９９７年至今担任香港证券专业学会主席，２００６年至今任香港华高和昇财务顾问有限公司主席。

林征女士：独立董事，硕士，１９８３－１９９２年任全国人大法工委副处长，１９９９－２００１年任华夏证券有限责任公司副总经理，２００１年至今任天相投资顾问有限公司副总经理。

王学林先生，独立董事，学士，１９８７－１９８８年任上海市对外经济贸易委员会主任科员，１９８８－１９９９年任上海市外国投资工作委员会副处级调研员，１９９９－２００３年任上海市国际贸易促进委员会副处级调研员。

２、监事会成员

常小抒先生：监事长，学士，２００４－２００７年任美国国际集团全球投资公司资深财务分析师，２００７年至今任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团亚洲投资公司）亚洲区首席财务官。

王桂芳女士：监事，硕士，１９９３－１９９５年任上海大陆期货公司交易部、市场部经理，１９９５－１９９６年任江苏东华期货公司上海业务部副总经理，１９９６－２００３年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理，２００３－２００６年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，２００６年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。

柳军先生：监事，硕士，２０００－２００１年任上海汽车集团财务有限公司财务，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，２００４年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ＥＴＦ基金经理助理、上证红利ＥＴＦ基金经理。

３、总经理及其他高级管理人员

陈国杰先生：总经理，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，１９９９年加入美国国际集团（ＡＩＧ），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司（现为柏瑞投资亚洲有限公司）执行董事等职，并自华泰柏瑞基金管理有限公司成立至今任公司董事。

王溯舸先生：副总经理，硕士，１９９７－２０００年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，２００１－２００４年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

陈晖女士：督察长，硕士，１９９３－１９９９年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，１９９９－２００４年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

房伟力先生：副总经理，硕士，１９９７－２００１年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。２００４－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

刘宏友先生：副总经理，硕士，１９９２－２００４年历任华泰证券股份有限公司部门副总经理、总经理，２００４－２００６年任华夏基金管理有限公司上海营销总部副总经理。２００６－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

４、本基金基金经理

李文杰先生，香港中文大学工商管理学士，特许金融分析师（ＣＦＡ），具有１１年以上证券（基金）从业经验。１９９９年－２００４年，先后担任香港 ＡＩＧ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｒｐ （Ａｓｉａ） Ｌｉｍｉｔｅｄ（现为柏瑞投资亚洲有限公司） 交易员、资深投资分析员等职位；２００４年加入华泰柏瑞基金管理有限公司，２００５年４月－２００７年５月，任华泰柏瑞（原友邦华泰）盛世中国股票型证券投资基金基金经理；２００７年－２００９年，任阿拉伯联合酋长国阿布扎比投资局组合经理。２００９年９月再次加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任海外投资部总监。

黄明仁先生，美国西雅图华盛顿大学金融投资硕士，具有５年以上境外证券投资管理经验。２００４年１１月－２００６年２月，任台湾建弘投资信托股份有限公司建弘泛太平洋基金基金经理；２００６年５月－２００８年６月，任英国保诚投资信托股份有限公司保诚印度基金基金经理，该基金获得Ｓｍａｒｔ理财杂志２００６年度１０大最佳基金奖；２００８年６月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任海外投资部副总监。

５、投资决策委员会成员

主席：总经理陈国杰先生；

成员：副总经理王溯舸先生；研究总监张净女士；投资部总监汪晖先生；海外投资部总监李文杰先生；研究部副总监蔡静女士；

列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。

上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

１．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

２．办理基金备案手续；

３．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

４．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

５．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

６．编制中期和年度基金报告；

７．计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格；

８．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

９．召集基金份额持有人大会；

１０．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

１１．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

１２．中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

１． 基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

２． 基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５）用基金资产承销证券；

（６）用基金资产向他人贷款或提供担保；

（７）用基金资产从事承担无限责任的投资；

（８）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

（９）以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（１０）以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（１１）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（１２）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

３． 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（１）越权或违规经营；

（２）违反基金合同或托管协议；

（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（６）玩忽职守、滥用职权；

（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（９）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（１０）贬损同行，以抬高自己；

（１１）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（１２）以不正当手段谋求业务发展；

（１３）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（１４）法律法规禁止的其他行为。

４．基金经理承诺

（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

１、内部控制的原则

１）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

３）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；

４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；

５）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；

６）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

２、内部控制的主要内容

１）控制环境

董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬／报酬计划或方案。

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。

公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

２）风险评估

公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

３）控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

４）信息与沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。

５）内部监控

内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。

３、基金管理人关于内部控制的声明

１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

２）上述关于内部控制的披露真实、准确；

３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

七、境外投资顾问

本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司将对全部资产进行自行管理。

八、基金的募集

（一）基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。

本基金经２０１０年１０月８日中国证券监督管理委员会证监许可【２０１０】【１３５７】号文核准募集。

（二）基金类型

股票型基金。

（三）基金的运作方式

契约型、开放式。

（四）基金存续期间

不定期。

（五）基金的面值

本基金每份基金份额的初始面值为１．００元人民币。

（六）募集方式

本基金通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告及代销机构的相关公告）向投资者公开发售。

（七）募集期限

本基金自２０１０年１１月１日至２０１０年１１月２６日公开发售。如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超过３个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

（八）募集对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（九）基金的最高募集规模：本基金将按照中国证监会和国家外汇管理局核准的额度（美元额度需折算为人民币）设定基金募集上限，募集期内超过募集目标上限时采取比例配售的方式进行确认，具体办法参见《发售公告》。

（十）认购安排

１、认购方法

投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。

２、认购的方式及确认

（１）本基金认购采取金额认购的方式。

（２）销售网点（包括直销中心和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

（３）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。

（４）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。

３、认购的限额

（１）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。

（２）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定， 代销机构和基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为１０００元人民币，单笔认购最低金额为１０００元人民币；基金管理人的直销中心每个基金账户首次最低认购金额为５万元人民币，已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为１０００元人民币。

各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

４、认购费率

本基金采取金额认购方式，认购费率最高不超过认购金额的１．２％。

认购金额（元）	认购费率
认购金额＜ ５０万	１．２％
５０万≤认购金额＜ １００万	１．０％
１００万≤认购金额＜ ２００万	０．８％
２００万≤认购金额＜ ５００万	０．５％
认购金额≥５００万	１０００元／笔

投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，将导致有效认购金额低于申请认购金额，可能会出现认购费用的适用费率高于申请认购金额对应费率的情况，敬请投资者注意。

认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出，不计入基金资产。

５、认购份额的计算

认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额，归投资者所有，投资者的总认购份额的计算方式如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／基金份额初始面值

净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者投资１０，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝９，８８１．４２元

认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５７元

认购份额＝（９，８８１．４２＋１０）／１．００＝９，８９１．４２份

即投资者投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，８９１．４２份基金份额。

（九）募集资金及利息的处理

１、基金募集期间募集的资金存入本基金公司清算账户，在基金募集行为结束前，任何人不得挪做他用。

２、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额，归投资者所有。利息折算成基金份额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具体数额以注册登记机构的计算结果为准。

九、基金合同的生效

（一）基金备案的条件

本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

２、基金份额持有人的人数不少于２００人。

（二）基金的备案

基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

（三）基金合同的生效

１、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同生效；

２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告；

３、在基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。

（四）基金募集失败的处理方式

基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当向中国证监会说明原因及报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

十、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告及代销机构的相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

１、开放日及开放时间

上海证券交易所、深圳证券交易所以及香港商业银行、外汇市场及证券交易市场进行交易与清算支付同时开放的每个工作日为本基金的开放日（基金管理人依据法律法规或基金合同规定公告暂停申购、赎回时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

２、申购与赎回的开始时间

本基金的申购自基金合同生效日后不超过３个月开始办理。具体业务办理时间由基金管理人另行公告。

本基金的赎回自基金合同生效日后不超过３个月开始办理。具体开放时间由基金管理人另行公告。

在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人于开始申购或赎回开始前３个工作日在至少一种指定媒体公告。

（三）申购与赎回的原则

１、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日的基金份额净值进行计算；

２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

４、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日业务办理时间结束后不得撤销；

５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前３个工作日在至少一种指定媒体公告。

（四）申购与赎回的程序

１、申购与赎回申请的提出

投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效。

投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。

２、申购与赎回申请的确认

Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在Ｔ＋２日内为投资者对该交易的有效性进行确认。投资者应在Ｔ＋３日（包括该日）后及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。否则，因投资者未及时进行该查询而造成的后果由其自行承担。

３、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过１０个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。

（五）申购与赎回的数额限制

１、代销机构和基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为１０００元人民币；单笔申购的最低金额为１０００元人民币。

２、基金管理人的直销中心每个账户首次申购的最低金额为５万元人民币；已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为１０００元人民币。

３、赎回的最低份额为５００份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于５００份时，余额部分基金份额必须一同赎回。

５、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在３个工作日之前在指定媒体上刊登调整公告并报中国证监会备案。

（六）申购费与赎回费

１、申购费

本基金申购费率最高不超过申购金额的５％，申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。

申购金额（元）	申购费率
申购金额 ＜ ５０万	１．６％
５０万≤ 申购金额 ＜１００万	１．２％
１００万≤ 申购金额 ＜２００万	１．０％
２００万≤ 申购金额 ＜５００万	０．６％
申购金额 ≥ ５００万	１０００元／笔

在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

２、赎回费

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的５％，赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

持有期限	赎回费率
持有期 ＜ 一年	０．５％
一年≤持有期＜ 两年	０．２５％
持有期≥ 两年	０

本基金的赎回费用由赎回人承担，其中不低于２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

３、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前３个工作日在指定媒体上刊登公告。

４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

（七）申购份额与赎回金额的计算

１、申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值。

各计算结果均按四舍五入的方法，保留至小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者投资５万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０５元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝５０，０００／（１＋１．６％）＝４９，２１２．６０元

申购费用＝５０，０００－４９，２１２．６０＝７８７．４０元

申购份额＝４９，２１２．６０／１．０５＝４６８６９．１４份

即：投资者投资５００００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０５元，则其可得到４６８６９．１４份基金份额。

２、投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣除相应的费用的金额，其中，

赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

各计算结果均按四舍五入的方法，保留至小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者赎回本基金１万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为０％，假设赎回当日基金份额净值是１．２５ 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回金额＝１０，０００×１．２５＝１２，５００ 元

赎回费用＝１２，５００×０％＝０ 元

净赎回金额＝１，２５００－０＝１，２５００ 元

即：投资者赎回本基金１万份基金份额，持有期限为三年，假设赎回当日基金份额净值是１．２５元，则其可得到的赎回金额为１２，５００元。

３、本基金份额净值的计算与披露

基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日登记在册的基金份额总数

基金管理人应在开放日后两个工作日内公告开放日的基金份额净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（八）申购与赎回的注册登记

１、经基金销售机构同意，投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

２、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋２日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋３日起有权赎回该部分基金份额。

３、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋２日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日在指定媒体上公告。

（九）巨额赎回的认定及处理方式

１、巨额赎回的认定

单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购申请总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的１０％，为巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

（１）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（２）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。

（３）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在３个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以公告。

（４）暂停接受和延缓支付：本基金连续２个或２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过２０个工作日，并应当在至少一种指定媒体公告。

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

１、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

（１）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请；

（２）本基金主要投资市场的交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（３）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（４）本基金的资产规模达到中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度；

（５）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；

（６）其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

（７）法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

２、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

（１）本基金主要投资市场的交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（２）发生连续巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

（３）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（４）法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

３、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

４、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

（１）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。

（２）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前一个工作日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

（３）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前３个工作日在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

（十一）基金转换

１、基金转换是在投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。需要办理基金转换的投资者须到原销售机构办理手续。本基金开通转换业务时，本公司将另行公告具体情况。

２、基金转换申请

以下内容尚未涵盖电子方式的基金转换，电子方式的基金转换选择参照本公司或代销机构各相关规则。

个人投资者

个人投资者基金转换的申请，应当提供下列材料：

（１）有效身份证明文件原件及复印件；

（２）填妥的经本人签字确认的申请表。

委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

机构投资者

机构投资者基金转换的申请，应当提供下列材料：