重要提示

本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

摘要所述内容更新截止至2010年5月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2010年3月31日，数据未经审计。

一、《基金合同》生效日期

本基金自２００４年３月３１日到２００４年４月３０日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合同》于２００４年５月１１日生效。

二、 基金管理人

（一） 基金管理人概况

基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司

住所：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

办公地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

法定代表人：郑安国

总经理：裴长江

成立日期：２００３年３月７日

注册资本：１．５亿元

电话：０２１－３８５０５８８８

联系人：宋三江

股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有５１％的股份，外方股东法国兴业资

产管理有限公司持有４９％的股份。

（二）主要人员情况

１、 董事会成员

郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司总经理。

Ａｌａｉｎ Ｊｅａｎ Ｐａｔｒｉｃｋ ＤＵＢＯＩＳ先生，董事，硕士。曾任法国财政部预算办公室部门负责人、里昂信贷资本市场部从事研究开发工作、拉扎德兄弟银行部门经理、Ａｒｊｉｌ ｅｔ Ｃｉｅ银行董事总经理、德国商业银行资深产品设计师、法国兴业银行资深产品设计师、领先资产管理有限公司业务发展部负责人。现任领先资产管理有限公司董事长。

裴长江先生，董事，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。

Ａｒｋａｄｉｕｓｚ Ｍａｒｅｋ ＣＩＥＳＬＡ先生，董事，工商管理硕士。曾任法国兴业银行审计员、法国兴业资产管理有限公司欧洲和中东地区总监、法国兴业资产管理有限公司（捷克共和国）董事长兼总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问。

张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学金属材料系讲师、北京科技大学管理科学系讲师。现任北京科技大学经济管理学院教授、院长。

罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。

江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。

２、 监事会成员

张永光 （Ｊａｃｋｓｏｎ ＣＨＥＵＮＧ）先生，监事，工商管理硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷款、项目融资、固定收益、外汇交易、衍生产品及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲区债务融资及衍生产品业务部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。

王晓薇女士，监事，本科。曾任宝钢国际贸易有限公司财务部业务经理、宝钢美洲贸易有限公司财务经理。现任华宝信托有限责任公司副总经理。

贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司营运副总监。

３、 总经理及其他高级管理人员

裴长江先生，总经理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。

任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。

黄小薏（ＨＵＡＮＧ Ｘｉａｏｙｉ Ｈｅｌｅｎ）女士，副总经理，硕士。曾任加拿大明道银行证券公司金融分析师，Ａｃｔｈｏｐ投资公司财务总监。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理、营运总监兼董事会秘书。

刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。

４、本基金基金经理

牟旭东先生，经济学硕士，曾在南方证券有限公司担任行业研究部副经理，历任华宝兴业基金管理有限公司高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理。２００３年１月加入本公司。２００７年１０月开始担任多策略增长基金基金经理。２００９年２月开始担任增强收益债券基金基金经理。２０１０年１月开始担任宝康灵活配置基金基金经理。

胡戈游先生，管理学硕士，拥有ＣＦＡ资格。２００５年２月加入本公司，历任华宝兴业基金管理有限公司金融工程部数量分析师、宝康灵活配置基金基金经理助理的职务。２００９年５月开始担任宝康灵活配置基金的基金经理。２０１０年１月开始担任多策略增长基金基金经理。

多策略增长基金的历任基金经理为童国林先生，任职时间为２００４年５月至２００６年４月。余荣权先生，任职时间为２００６年４月至２００７年４月。黄小坚先生，任职时间为２００６年９月至２００７年１０月。

５、投资决策委员会成员

任志强先生，副总经理、投资总监、行业精选基金基金经理。

郭鹏飞先生，研究部总经理。

冯刚先生，国内投资部总经理、收益增长基金和大盘精选基金基金经理。

Ｔａｎ Ｗｅｉｓｉ先生，固定收益部总经理，宝康债券基金基金经理。

牟旭东先生，多策略增长基金基金经理，增强收益债券基金基金经理、宝康灵活配置基金基金经理。

（三）基金管理人内部控制制度

１、内部风险控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的有效执行；

独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行；

相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；

防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；

成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；

全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；

审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；

适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地修改或完善。

２、内部风险控制的要求和内容

内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

３、督察长制度

公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

４、内控审计风险管理制度

内控审计风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。

内控审计风险管理部负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；进行日常风险监控工作；负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；协助评价基金财产风险状况；负责公司主要领导离任前的审计；调查公司内部的经济违法案件等。

三、 基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

成立时间：２００４年０９月１７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

联系人：尹 东

联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。

截至２００９年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１，０６８．３６亿元，较上年增长１５．３２％，每股盈利为０．４６元，较上年增加０．０６元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为１．２４％，较上年降低０．０７个百分点，加权平均净资产收益率为２０．８７％，较上年提高０．１９个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９６，２３３．５５亿元，较上年增长２７．３７％；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．５０％，较上年末下降０．７１个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１７５．７７％，较上年末提升４４．１９个百分点。

中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３６，０２１台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９年共获得５０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，被《全球托管人》杂志评为“国内最佳托管银行”，连续三年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。

（二）主要人员情况

罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。

李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２００９年１２月３１日，中国建设银行已托管１４３只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１３７只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

（三）内部控制制度及措施

投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

（二）监督流程

１．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

２．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

３．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

４．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

四、 相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构：

（１）直销柜台

本公司在上海开设直销柜台。

住所：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

办公地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

法定代表人：郑安国

直销柜台电话：０２１－３８５０５８８８－３０１或３０２

直销柜台传真：０２１－５０４９９６６３、５０４９９６６７、５０９８８０５５

网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（２）直销ｅ网金

投资者可以通过本公司网上交易直销ｅ网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

２、代销机构：

（１）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

法定代表人：肖钢

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３） 中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

（５）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：秦晓

联系电话：０７５５－８３１９８８８８

公司网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

客户服务电话： ９５５５５

（７）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路４号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

联系电话：０１０－５８３５１６６６

传真：０１０－８３９１４２８３

联系人：董云巍

客户服务电话：９５５６８ 

公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人： 孔丹

２４小时客户服务热线：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（９）深圳发展银行股份有限公司

地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

联系人：张青

联系电话：０７５５－８２０８８８８８

传真电话：０７５５－８２０８０７１４

客户服务电话：９５５０１

公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０４１９９

客户服务热线：９５５２８

公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）广东发展银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市农林下路 ８３ 号

办公地址：广东省广州市农林下路 ８３ 号

法定代表人：李若虹

客户服务电话：８００－８３０－８００３；４００－８３０－８００３

网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦

法定代表人：高建平

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：９５５６１ 或拨打各城市营业网点咨询电话

（１３）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路５５号

法定代表人：黄志伟

网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

客户服务电话：９６０９８，４００８６－９６０９８

（１４）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河西区马场道 ２０１－２０５ 号

法定代表人：刘宝凤

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：４００ ８８８ ８８１１

（１５）华夏银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街 ２２ 号

法定代表人：吴建

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海浦东新区商城路６１８号

法定代表人：祝幼一

电话：０２１－３８６７６１６１

传真：０２１－３８６７６１６１

联系人：芮敏祺

服务热线：４００－８８８８－６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１７）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号

法定代表人：唐双宁

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６１７８９

联系人： 刘晨

客户服务热线：１０１０８９９８、４００８８８８７８８

公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１８）海通证券股份有限公司

注册地址：上海淮海中路９８号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

服务热线：９５５５３、４００－８８８８－００１或拨打各城市营业网点咨询电话

联系人：李笑鸣

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１９）中国银河证券股份有限公司

住所： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人： 顾伟国

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

联系人：权唐

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（２１）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３６６６

联系人：林生迎

客户服务热线：４００８８８８１１１、９５５６５

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州天河北路大都会广场４３楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：王志伟

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

联系人：李良

服务热线：４００８－８８８－９９９ 或０２７－８５８０８３１８

公司客服网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（２４）东吴证券有限责任公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌

电话：０７５５－８２４９２０００

客服电话：９５５１３、４００－８８８８－５５５

公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２６）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３５３３３

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ或ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区八卦岭三路平安大厦３楼

办公地址： 深圳市福田区八卦岭三路平安大厦３楼

法定代表人： 叶黎成

联系人：周璐

电话：０７５５－２２６２６１７２

客服电话： ４００８８１６１６８

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（２８）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

法定代表人：王东明

电话：０１０－８４８６４８１８

传真：０１０－８４８６５５６０

联系人：陈忠

公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（２９）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１Ｆ－２９Ｆ

法定代表人：王益民

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２７８８８

客户服务热线：９５５０３

公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

法定代表人：兰荣

电话：０２１－６８４１９９７４

联系人：杨盛芳

客户服务热线：４００８８８８１２３

公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）中信金通证券有限责任公司

住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

法定代表人： 刘军

客户服务电话：９６５９８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３３０２

客户服务热线：８００－８１０－８８６８

国信证券网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：史洁民

客户咨询电话：０５３２－９６５７７

公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４） 华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８４４５７７７７－８８２

传真：０２５－８４５７９７６３

联系人：李金龙、张小波

公司网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务热线：０２５－８４５７９８９７

（３５）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：唐新宇

咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

传真：０２１－５０３７２４７４

（３６）恒泰证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

法定代表人：刘汝军

电话：０４７１－４９１３９９８

传真：０４７１－４９３０７０７

联系人：张同亮

客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

电话：０７５５－８３５１６２８９

传真：０７５５－８３５１６１９９

客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００ ６６６６ ８８８？

长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市开发区第一大街２９号

办公地址：天津市河西区宾水道３号

法定代表人： 张志军

电话： （０２２）２８４５１８６１

传真： （０２２）２８４５１８９２

联系人：王兆权

客服电话：４００－６５１－５９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（３９）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

法定代表人： 杨明辉

联系人：杨瑞芳

电话：０７５５－８２０２６５１１

传真：０７５５－８２０２６５３９

客服电话：４００－６００－８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（４０）国元证券股份有限公司

注册地址：合肥寿春路１７９号

客户服务热线：４００８８８８７７７或９５５７８

公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼

法定代表人： 牛冠兴

联系电话：０７５５－８２５５８３２３

传真：０７５５－８２５５８３５５

联系人：余江

客服电话：４００８－００１－００１

公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）中国国际金融有限公司

住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

法定代表人：李剑阁

联系电话：０１０－６５０５１１６６或直接联系各营业部

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

法定代表人： 陈林

客户服务电话：４００８２０９８９８、０２１－３８９２９９０８

公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４４）齐鲁证券有限公司

住所：济南市经十路１２８号

法定代表人：李玮

公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

齐鲁证券有限公司客户服务电话：９５５３８

（４５）广发华福证券有限责任公司

地址：福州市五四路１５７ 号新天地大厦７、８ 层

法定代表人：黄金琳

客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街 ９ 号院１ 号楼信达金融中心

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（４７）江海证券有限公司

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 ５６ 号

法定代表人：孙名扬

客服电话：４００－６６６－２２８８

公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）国都证券有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 ３ 号国华投资大厦９ 层１０ 层

法定代表人：王少华

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（４９）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表人：崔海涛

基金业务联系人：黄英

联系电话：０１０－６６５５５８３５

传真号码：０１０－６６５５５２４６

网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

客户服务电话：４００－８８８８－９９３

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）基金注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司

注册地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

办公地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

电话：０２１－３８５０５８８８

传真：０２１－３８５０５７７７

联系人：宋三江

（三）律师事务所和经办律师

名称： 上海市海华永泰律师事务所

住所：上海市东方路６９号裕景国际商务广场Ａ楼７层

办公地址：上海市东方路６９号裕景国际商务广场Ａ楼７层

负责人：颜学海

联系电话：０２１－５８７７３１７７

传 真：０２１－５８７７３２６８

联系人： 冯加庆

经办律师：冯加庆、李楠

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１） ６１２３８８８８

传真：（０２１） ６１２３８８００

联系人：陈兆欣

经办注册会计师：肖峰 陈玲

五、基金简介

基金名称：华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金

基金类型：契约型开放式基金

六、基金的投资

（一）投资目标

通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股，在控制风险的前提下为持有人谋求最大回报。

（二）投资范围和对象

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

本基金的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块：大盘价值、大盘成长、中小盘价值、中小盘成长。８０％以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。

（三）投资理念

风格转换及个股精选策略能够有效控制风险，创造超额收益。

（四）投资策略

本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会，注重资产在各风格板块间的配置，同时在各风格板块内部精选个股。

在正常的市场情况下，本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的５０％－９５％；债券为０％－４５％，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在５％以上。

１、股票投资策略

（１）风格板块轮动策略

根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断，决定股票资产在各风格板块间的配置。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设的临界点时，我们增加或者减少该板块的权重。

（２）风格板块的股票精选策略

针对各风格板块，有不同的板块内精选个股标准，定性指标与定量指标相结合，定性指标主要考察上市公司的治理结构、管理水平、竞争优势及行业特点等因素。

１）大盘价值板块：采用股息率、市盈率、市净率、市销率、市现率五个指标。股息率较高的股票得分较高，市盈率、市净率、市销率、市现率较低的股票得分也较高。

２）大盘成长板块：我们侧重于选取具有难以超越的竞争优势的个股。主要考虑公司是否具有优越的管理团队，具有长期发展策略；具有垄断优势；公司所处行业基本面已经好转，且已有融资计划的上市公司；所在行业中处于领先地位，或者占据绝对多数的市场份额；高收益增长率，高利润率；专利产品多，低成本的生产和／或分销能力。

３）中小盘价值：我们侧重选取内在价值被市场低估的个股。具体的评价指标是股票被低于其清算价值或其有形帐面价值出售；相对于其获益潜力或者重置成本来说，股票价格偏低；公司进行资产重组，股票价格大大低于市场估值；公司具有至少１０－２０％的增长率，财务状况良好，市盈率低于市场平均水平。

４）中小盘成长：我们倾向于选择业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司的个股。主要考虑过往盈利持续增长或盈利增长潜力巨大；获取具有吸引力的净资产收益率（ＲＯＥ）的能力；低于基金经理对未来三年预期盈利增长率的Ｐ／Ｅ指标；不断扩大的市场份额；良好的资产负债情况；股东及管理团队实力雄厚；较强的新产品开发能力。

２、债券投资策略

（１）本基金定位为股票型基金；在政策允许的情况下，本基金债券投资的下限为零；

（２）本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险，同时能够获取债券投资的收益；

（３）本基金投资债券将采取稳健的投资策略。

３、权证投资策略

本基金具备投资权证的条件。我公司在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

（五）业绩比较基准

８０％×复合指数＋２０％×上证国债指数。其中，

复合指数＝上证１８０流通市值 ╳上证１８０指数＋ 深证１００流通市值╳深证１００指数

成分指数总流通市值 成分指数总流通市值

成分指数总流通市值＝上证１８０流通市值＋深证１００流通市值

（六） 投资程序

　１、公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

　２、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的合同规定，提出下一阶段本基金类属资产配置比例。

３、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

４、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。

５、设置独立的中央交易室，基金经理将投资指令下达给中央交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。

６、内部控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，内控审计风险管理部对基金投资过程进行日常监督，出具风险报告。

７、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。

（七）基金的禁止行为

１、投资于其他基金；

２、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

３、动用银行信贷资金从事证券买卖；

４、将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；

５、从事证券信用交易；

６、以基金财产进行房地产投资；

７、从事有可能使基金承担无限责任的投资；

８、将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

９、违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格；

１０、进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；

１１、通过股票投资取得对上市公司的控制权；

１２、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有５％以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益；

１３、法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

（八）基金投资组合比例限制

１、基金持有的股票、债券比例不低于基金资产总值的８０％；

２、基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；

３、基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

４、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。

５、我公司运用基金财产进行权证投资时，将严格参照证监会的有关规定，进行管理和控制：

（１）一只基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；

（２）一只基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；

（３）本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十。

中国证监会另有规定的，不受上述（１）、（２）、（３）项规定的比例限制。

因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（２）、（３）项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的，本公司将在十个交易日内调整完毕。

（九）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法

１、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

２、有利于基金财产的安全与增值；

３、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；

４、基金管理人按照国家有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义务。

（十）基金的融资

基金可以按照国家的有关规定进行融资。

七、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至２０１０ 年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

■

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

（２）本基金股票投资对象为上海和深圳两个交易所上市交易，并符合基金投资策略规定的各风格板块选股标准的股票，没有特定的备选股票库。

（３）其他各项资产构成

■

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

八、基金的业绩

基金业绩截止日为２０１０年３月３１日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经审计。

１、净值增长率与同期比较基准收益率比较

■

２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（２００４年５月１１日至２０１０年３月３１日）

■

注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的６个月内达到规定的资产组合，截至２００４年１１月１１日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

九、基金的申购和赎回

（一）基金投资人范围

个人投资者、机构投资者（法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外）及合格的境外机构投资者（ＱＦＩＩ）。

（二）申购与赎回办理的场所

基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点进行。

本基金的销售机构包括华宝兴业基金管理有限公司及其委托的代销机构，目前的代销机构为中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、华宝证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、广发华福证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公司、国都证券有限责任公司和东兴证券股份有限公司的代销网点。

华宝兴业基金管理有限公司可根据情况变更或增减基金销售代理人，并予以公告。

销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。

条件成熟时，投资人可通过华宝兴业基金管理有限公司或者指定的基金销售代理人以电话或互联网等形式进行申购与赎回。

（三）申购与赎回办理的时间

１、开放日及开放时间

本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日。具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定。

申购赎回的时间根据招募说明书及其更新的招募说明书的规定执行。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

２、申购的开始时间及业务办理时间

本基金自２００４年６月１８日起开始办理日常申购业务。

３、赎回的开始时间及业务办理时间

本基金自２００４年８月１０日起开始办理日常赎回业务。

（四）申购与赎回的原则

１、未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额资产净值为基准进行计算；

２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、基金份额持有人赎回时，基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；

４、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤消，在当日的交易时间结束后不得撤销；

５、基金的申购与赎回申请以书面方式或经基金管理人认可的其他方式进行；

６、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前三个工作日在至少一种指定媒体予以公告。

（五）申购与赎回的程序

１、申购和赎回的申请方式

基金投资人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段内提出申购或赎回的申请。

投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。

投资人提交赎回申请时，必须在其提出赎回申请的销售机构（网点）的交易账户内有足够的基金份额余额。

２、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），并在Ｔ＋１工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在Ｔ＋２工作日及之后通过本公司客户服务电话或到其提出申购、赎回申请的网点进行成交查询。

３、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。

投资人赎回款按有关规定自成交确认日起５个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

（六）申购与赎回的数额限制

１、申请申购基金的金额

通过代销网点和直销Ｅ网金申购的单笔最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。

通过直销柜台首次申购的最低金额为１０万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１０００元人民币（含申购费）。已有认购基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。

代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

投资人将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

２、申请赎回基金的份额

投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于１００份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１００份的，在赎回时需一次全部赎回。

基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的程序和数额限制，但应最迟在调整生效前３个工作日在至少一种指定媒体予以公告。

（七）申购份数与赎回金额的计算方式

１、申购份额的计算

本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中，

净申购金额＝申购金额／［１＋ 申购费率］

申购费用＝申购金额 － 净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

２、赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额资产净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

３、Ｔ日的基金份额资产净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

（八）申购与赎回的注册登记

基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。

１、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１工作日为投资人办理增加权益并办理注册登记手续，投资人自Ｔ＋２工作日起有权赎回该部分基金份额。

２、投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１工作日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。

基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日予以公告。

十、与基金管理人管理的其他基金转换

（一）基金转换申请人的范围

本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其他基金的转换。

（二）基金转换受理场所

基金转换受理场所与基金份额申购、赎回申请的受理场所相同。

目前，本公司直销柜台、直销ｅ网金、中国建设银行、中国银行、民生银行、交通银行、招商银行、中信银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、华夏银行和浦发银行已开通本基金与公司管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证１００指数基金（前端收费模式）间的相互转换。

广东发展银行已开通本基金与公司管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金间的相互转换。

华泰联合证券、申银万国证券、国泰君安证券、海通证券、兴业证券、中信建投证券、联合证券、招商证券、光大证券、长江证券、渤海证券、中信证券、平安证券、广发证券、广发华福证券、信达证券、江海证券、国都证券和东兴证券已开通本基金与公司管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证１００指数基金（前端收费模式）间的相互转换。

国信证券、银河证券、中信万通证券、长城证券、安信证券、华宝证券、中金公司、齐鲁证券、已开通本基金与公司管理的中证１００指数基金（前端收费模式）间的相互转换。

东吴证券已开通本基金与公司管理的现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证１００指数基金（前端收费模式）间的相互转换。

中信金通证券、华泰证券、恒泰证券、中投证券已开通本基金与公司管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金）、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金间的相互转换。

其中，本公司管理的现金宝货币市场基金与增强收益债券基金之间不能进行转换。

其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的安排和规定为准。

基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管理的基金。

（三）基金转换受理时间

投资人可以在基金开放日的交易时间段申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间一致。

（四）基金转换费用

本基金与宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金之间转换：转换费率为０．４％，２５％转换费计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。

现金宝货币市场基金转换成本基金：投资人持有现金宝货币市场基金基金份额９０个自然日以上（含９０个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率的８０％。持有时间少于９０个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。

本基金转换成现金宝货币市场基金：转换费率为０．４％，其中转换费的２５％计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。

本基金与动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证１００指数基金（前端收费模式）之间转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。

赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中２５％归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

（五）基金转换公式

１、基金转换公式为：

Ａ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）］÷Ｅ

其中，

Ａ为转入基金的基金份额；

Ｂ为转出基金的基金份额；

Ｃ为转换当日转出基金的基金份额净值；

Ｄ为转换费率；

Ｅ为转换当日转入基金的基金份额净值。

转入份额保留小数点后两位，小数点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。

２、基金管理人在不损害本基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式，但应最迟在新的公式适用前３个工作日予以公告。

（六）不同基金之间的转换不影响投资者的持有基金时间的计算。

（七）基金转换的程序

１、基金转换的申请方式

基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换申请。

２、基金转换申请的确认

基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（Ｔ日），并在Ｔ＋１工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在Ｔ＋２工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。

基金份额持有人申请转换时，基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先转换，后确认的份额后转换。

（八）基金转换的数额限制

基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位。从本基金、宝康系列基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券、中证１００指数基金（前端收费模式）转出，单笔转换申请份额不得低于１００份；从现金宝货币市场基金转出，单笔转换申请份额不得低于１０００份。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构（网点）保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数量限制的，注册登记机构不作强制赎回处理。

（九）基金转换的注册登记

１、基金投资人提出的基金转换申请，在当日交易时间内可以撤销，交易时间结束后不得撤销。

２、基金注册登记机构在Ｔ＋１日内对基金份额持有人基金转换申请进行确认，确认成功后为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。

３、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日予以公告。

（十）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式

１、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：

（１）不可抗力；

（２）证券交易场所在交易时间非正常停市；

（３）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换；

（４）暂停估值；

（５）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。

２、发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。

３、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的，应当报中国证监会备案。

４、暂停基金转换，基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。

５、暂停期结束，基金管理人应当公告最新的基金收益和转份额的情况。

如果发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体上刊登基金重新开放基金转换的公告，并公告最新的基金收益情况。

如果发生暂停的时间超过１日但少于两周，暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应提前１个工作日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放基金转换的公告， 并在重新开放基金转换日公告最新的基金收益情况。

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应提前３个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金收益的情况。

十一、基金费用与税收

（一）与基金运作有关的费用

１、费用的种类

（１）基金管理人的管理费（简称“管理费”）；

（２）基金托管人的托管费（简称“托管费”）；

（３）基金合同生效后的信息披露费用；

（４）基金份额持有人大会费用；

（５）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；

（６）基金的证券交易费用；

（７）按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其他费用；

上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率（１．５％）计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金的基金托管费按前一日基金资产净值的年费率（０．２５％）计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（３）本章第（一）节第１条第（３）至第（７）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

３、不列入基金运作费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

４、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，根据基金合同，调整基金管理费率和基金托管费率。

（二）与基金销售有关的费用

１、基金的申购费

本基金的申购费率表如下：

■

投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

２、基金的赎回费

赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

■

赎回费用由赎回人承担，其中２５％归基金资产，其余部分归注册登记机构。

３、基金管理人可自行降低申购、赎回费率；提高费率应召开基金份额持有人大会审议。最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前３个工作日在至少一种指定媒体予以公告。

４、基金转换费用

本基金与宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金之间转换：转换费率为０．４％，２５％转换费计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。

现金宝货币市场基金转换成本基金：投资人持有现金宝货币市场基金基金份额９０个自然日以上（含９０个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率的８０％。持有时间少于９０个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。

本基金转换成现金宝货币市场基金：转换费率为０．４％，其中转换费的２５％计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。

本基金与动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证１００指数基金（前端收费模式）之间转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。

赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中２５％归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

（三）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十二、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

（一）资料寄送

１、基金投资人对账单

基金投资人对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单每季度提供，在每季结束后的１５个工作日内向有交易的持有人以书面或电子文件形式寄送，年度对账单在每年度结束后１个月内对所有持有人以书面或电子文件形式寄送。

２、其他相关的信息资料

管理人以说明或电子形式向投资人寄送基金其他信息资料。

（二）红利再投资

本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，基金注册登记机构将其所获红利按分红实施日的基金份额资产净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。基金份额持有人可以选择和更改基金分红方式。目前，本基金的默认分红方式已由红利再投资修改为现金分红。

（三）定期定额投资计划

１、定义

本基金的＂定期定额投资计划＂是指投资人可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每月扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。

２、扣款金额限定

投资者应与销售机构就申请开办本业务约定每月固定扣款（申购）金额。最低扣款金额应遵循代销机构的规定。投资人在本公司直销ｅ网金申请办理本业务的每期扣款金额最低不少于人民币２００元（含申购费）。

３、办理场所

投资人可在中国建设银行、招商银行、中国工商银行、中国银行、交通银行、民生银行、中信银行、浦发银行、农业银行、深发展银行、兴业银行、广发银行、江苏银行、华夏银行、渤海银行、华泰联合证券、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、招商证券、银河证券、东吴证券、兴业证券、光大证券、平安证券、国信证券、安信证券、华宝证券、广发华福证券、齐鲁证券、江海证券下属各代销网点办理本基金的“定期定额投资计划”，其中，中国建设银行只接受个人投资者的申请。

待条件成熟时，本公司还将选择其他销售机构开办此业务。

４、办理方式

（１）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资人须首先开立华宝兴业基金管理有限公司开放式基金基金账户， 具体开户程序请遵循本基金销售机构规定；

（２）投资人可携带本人有效身份证件、本人指定资金账户卡到本基金指定的销售机构网点柜面申请办理本基金的“定期定额投资计划”，具体办理程序请遵循该销售机构的规定。

５、撤销方式

投资人办理“定期定额投资计划”的撤销，须按照销售机构的要求携带相关材料到指定基金销售网点柜面提出申请。

（四）在线服务

基金管理人利用自己的网站（ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ）为基金投资人提供与基金经理（或投资顾问）的定期在线交流服务以及网上查询服务。目前，基金管理人已经开始提供网上交易服务。

（五）资讯服务

１、投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打华宝兴业基金管理有限公司如下电话：

电话呼叫中心： ４００７００５５８８，０２１—３８９２４５５８

直销中心电话：０２１－３３８５０５７３１、３８５０５７３２

传真：０２１－５０４９９６６３、５０４９９６６７、５０９８８０５５

２、互联网站

公司网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

电子信箱：ｆｓｆ＠ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

十三、其他应披露事项

（一）本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产的诉讼；基金未进行收益分配；基金管理人及其高级管理人员未受监管部门的稽查与处罚。

（二）本报告期内，本基金在指定媒体刊登的公告如下：２００９年１２月１日刊登了《关于华宝兴业旗下基金在深圳发展银行开通基金定期定额投资业务的公告》、２００９年１２月２日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司全部基金增加广发华福证券有限责任公司为代销机构的公告》、２００９年１２月８日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基金定期定额投资业务开通情况的提示性公告》、２００９年１２月２２日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司全部基金增加信达证券股份有限公司为代销机构的公告》、２００９年１２月２５日刊登了《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金更新的招募说明书（摘要）》及《华宝兴业基金管理有限公司关于调整基金网上直销定期定额申购限额的公告》、２００９年１２月２９日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分基金增加广东发展银行股份有限公司为代销机构的公告》、２００９年１２月３０日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分基金参与中国农业银行定期定额申购费率优惠活动的提示性公告》、２００９年１２月３１日刊登了《关于华宝兴业基金公司部分基金参加工商银行“２０１０倾心回馈”基金定期定额业务申购费优惠活动的提示性公告》、２０１０年１月６日刊登了《华宝兴业基金公司部分基金参加浦发银行基金定投申购费率优惠活动的提示性公告》及《华宝兴业基金公司部分基金参加浦发银行电子渠道基金申购费率优惠活动的提示性公告》、２０１０年１月１３日刊登了《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金第四次分红预告》、２０１０年１月１８日刊登了《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金第四次分红公告》、２０１０年１月２１日刊登了《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金２００９年第４季度报告》、２０１０年１月２２日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金增聘基金经理的公告》、２０１０年２月２３日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于暂停向深交所发送旗下部分基金基金净值数据的公告》、２０１０年３月３日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司全部基金增加江海证券有限公司为代销机构的公告》、２０１０年３月１０日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司增加兴业银行股份有限公司为代销机构的公告》、２０１０年３月１６日刊登了《关于调整旗下开放式基金持有期限计算方法的提示性公告》、２０１０年３月１９日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司增加江苏银行股份有限公司为代销机构的公告》及《关于华宝兴业基金管理有限公司增加渤海银行股份有限公司为代销机构的公告》及《？关于华宝兴业基金管理有限公司增加国都证券有限责任公司为代销机构的公告》、２０１０年３月２９日刊登了《？华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金２００９年年度报告》及《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金２００９年年度报告（摘要）》、２０１０年４月９日刊登了《华宝兴业基金公司关于调整旗下基金在上海浦东发展银行定期定额投资起点金额的公告》、２０１０年４月１４日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分基金增加华夏银行股份有限公司为代销机构的公告》、２０１０年４月２０日刊登了《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金２０１０年第１季度报告》及《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告》、２０１０年４月２９日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司旗下部分基金增加东兴证券为代销机构的公告》、２０１０年５月６日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基金所持中信证券恢复采用收盘价估值的公告》、２０１０年５月１０日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于调整“ｅ网金”网上直销定期定额投资业务协议最大累计允许失败次数的基金公告》。

十四、《招募说明书》更新部分的说明

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金》作如下更新：

１、“三、基金管理人”部分更新了主要人员情况信息。

２、“四、基金托管人”部分更新了托管人的情况和信息。

３、“五、相关服务机构”部分更新了代销机构的信息。

４、“八、基金的申购与赎回”部分“（二）申购与赎回办理的场所”添加了新增的代销机构的名称。

５、更新了“九、与基金管理人管理的其他基金转换”一章。

６、“十、基金的投资”部分，增加了截至２０１０年３月３１日的基金的投资组合报告。

７、“十一、基金的业绩”部分，增加了截至２０１０年３月３１日的基金业绩数据。

８、“十八、风险揭示”部分“（二）声明”更新了代销机构信息。

９、“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了“（三）定期定额投资计划”的信息。

１０、“二十三、其他应披露事项”中增加了本公司于报告期内刊登的公告信息。

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

华宝兴业基金管理有限公司

２０１０年６月２２日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	６，８８８，４１４，７３６．１６	８３．７６
	其中：股票	６，８８８，４１４，７３６．１６	８３．７６
２	固定收益投资	３０，１２０，０００．００	０．３７
	其中：债券	３０，１２０，０００．００	０．３７
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	１，２２７，３５５，２４２．７２	１４．９２
６	其他各项资产	７７，６９９，７１９．５０	０．９５
７	合计	８，２２３，５８９，６９８．３８	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	７２，４６４，８４０．６２	０．８９
Ｂ	采掘业	５７６，９４６，８５５．４５	７．０６
Ｃ	制造业	３，４８５，８３９，７８０．７０	４２．６３
Ｃ０	食品、饮料	５６４，７１９，５３９．８０	６．９１
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	１０１，２７３，５５２．７８	１．２４
Ｃ２	木材、家具	３８，２８６，７４１．３０	０．４７
Ｃ３	造纸、印刷	５，１３４，２５２．１４	０．０６
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	８５７，３８７，１７４．５５	１０．４８
Ｃ５	电子	８０，４８５，３６９．８４	０．９８
Ｃ６	金属、非金属	５８１，８３０，３４９．０７	７．１１
Ｃ７	机械、设备、仪表	６１７，４４７，９１１．５５	７．５５
Ｃ８	医药、生物制品	４６５，８３２，４４６．８３	５．７０
Ｃ９９	其他制造业	１７３，４４２，４４２．８４	２．１２
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	６１，８７６，９７８．７２	０．７６
Ｅ	建筑业	１４２，５４７，６２１．１０	１．７４
Ｆ	交通运输、仓储业	１０７，５０９，３８２．２０	１．３１
Ｇ	信息技术业	２００，７１７，４０６．２６	２．４５
Ｈ	批发和零售贸易	５０６，７６０，６１２．９１	６．２０
Ｉ	金融、保险业	９８９，６７８，４２６．５０	１２．１０
Ｊ	房地产业	４９４，７２１，１５３．３１	６．０５
Ｋ	社会服务业	６８，６２４，９７５．３７	０．８４
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	１８０，７２６，７０３．０２	２．２１
	合计	６，８８８，４１４，７３６．１６	８４．２４

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	３５，４４８，２０６	５７７，０９６，７９３．６８	７．０６
２	００２００１	新 和 成	１１，０２５，９８２	５１１，０５４，２６５．７０	６．２５
３	６０１１６６	兴业银行	５，７７１，２３０	２１３，０７３，８１１．６０	２．６１
４	６００２１６	浙江医药	５，０９５，８６８	１７２，０３６，５０３．６８	２．１０
５	６０１０８８	中国神华	５，４８８，６００	１５８，６２０，５４０．００	１．９４
６	６００１７８	东安动力	１０，１６４，２９４	１５８，４６１，３４３．４６	１．９４
７	６０００２８	中国石化	１２，０００，０００	１４０，７６０，０００．００	１．７２
８	６００９７３	宝胜股份	６，３７０，１９０	１３６，７６７，９７９．３０	１．６７
９	６００３０９	烟台万华	５，７１９，２１８	１３５，８３１，４２７．５０	１．６６
１０	００２００３	伟星股份	６，０５２，７７３	１３２，２５３，０９０．０５	１．６２

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值 比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	３０，１２０，０００．００	０．３７
	其中：政策性金融债	３０，１２０，０００．００	０．３７
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	可转债	－	－
７	其他	－	－
８	合计	３０，１２０，０００．００	０．３７

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０８０２１９	０８国开１９	３００，０００	３０，１２０，０００．００	０．３７

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	３，６６６，６７６．０４
２	应收证券清算款	６８，３７１，７１８．９６
３	应收股利	－
４	应收利息	５７０，８０１．９６
５	应收申购款	５，０９０，５２２．５４
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	７７，６９９，７１９．５０

阶段	净值增长率 ①	净值增长率标准差 ②	业绩比较基准收益率 ③	业绩比较基准收益率标准差 ④	①－③	②－④
２００４／０５／１１－２００４／１２／３１	－３．２６％	０．７８％	－１２．２４％	１．０８％	８．９８％	－０．２９％
２００５／０１／０１－２００５／１２／３１	－１．８４％	１．０６％	－３．６２％	１．０８％	１．７８％	－０．０２％
２００６／０１／０１－２００６／１２／３１	１０６．１０％	１．２１％	９２．１６％	１．１３％	１３．９４％	０．０８％
２００７／０１／０１－２００７／１２／３１	１３８．７１％	１．９８％	１１７．１６％	１．８４％	２１．５５％	０．１４％
２００８／０１／０１－２００８／１２／３１	－３７．７９％	１．７９％	－５５．８０％	２．４４％	１８．０１％	－０．６５％
２００９／０１／０１－２００９／１２／３１	６７．８５％	１．５１％	７３．２５％	１．６５％	－５．４０％	－０．１４％
２０１０／０１／０１－２０１０／３／３１	－３．３２％	１．１３％	－４．６６％	１．０５％	１．３４％	０．０８％
２００４／０５／１１－２０１０／３／３１	３７１．６３％	１．４８％	１５７．６６％	１．６４％	２１３．９７％	－０．１６％

５００万（含）以上	１０００元
大于等于２００万，小于５００万	申购金额的０．５％
大于等于１００万，小于２００万	申购金额的１．０％
大于等于５０万，小于１００万	申购金额的１．２％
５０万以下	申购金额的１．５％

持有时间	费率
７３０天以下	０．５％
７３０天以上（含）	０．３％