重要提示

１、辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过２，７００万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］５３４号文核准。

２、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初步询价申报结果，发行人和保荐人（主承销商）中信建投证券有限责任公司确定本次发行价格为８５．００元，网下发行数量为５４０万股，占本次发行总量的２０％；网上定价发行数量为２，１６０万股，占本次发行量的８０％。

３、本次发行的网下发行申购缴款工作已于２０１０年５月６日结束。参与网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司验资，并出具了验资报告；本次网下发行过程由北京市君泰律师事务所见证并对此出具了专项法律意见书。

４、根据２０１０年５月５日公布的《辽宁奥克化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即视同已向参加网下申购获得配售的所有配售对象送达了获配通知。

一、网下发行申购及缴款情况

根据《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第３７号）的要求，保荐人（主承销商）按照在中国证券业协会登记备案的配售对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了逐一核查和确认。根据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，保荐人（主承销商）做出最终统计如下：

经核查确认，在初步询价中申报价格不低于最终确定的发行价格的股票配售对象共有１１９家，该１１９家股票配售对象全部按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为３，２５５，５００万元，有效申购数量为３８，３００万股。

二、本次网下申购获配情况

本次发行通过网下发行向配售对象配售的股票为５４０万股，有效申购为３８，３００万股，有效申购获得配售的配售比例为１．４０９９２１６７％，认购倍数为７０．９３倍。最终向股票配售对象配售股数为５４０万股。

三、网下配售结果

股票配售对象的最终获配情况如下：

序号	配售对象名称	有效申购数 （万股）	获配数量（万股）
１	长江证券股份有限公司自营账户	５４０	７．６２０１
２	东北证券股份有限公司自营账户	５４０	７．６１３５
３	广州证券有限责任公司自营账户	２４０	３．３８３８
４	国泰君安证券股份有限公司自营账户	５４０	７．６１３５
５	红塔证券股份有限公司自营账户	５４０	７．６１３５
６	华安证券有限责任公司自营账户	１８０	２．５３７８
７	华泰证券股份有限公司自营账户	５４０	７．６１３５
８	山西证券股份有限公司自营账户	３００	４．２２９７
９	兴业卓越１号集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１５年３月２７日）	１２０	１．６９１９
１０	兴业卓越２号集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１５年１１月２６日）	２２０	３．１０１８
１１	招商证券现金牛集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１４年１月１５日）	５４０	７．６１３５
１２	招商证券股票星集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１４年１１月４日）	３２０	４．５１１７
１３	招商智远稳健１号集合资产管理计划	１２０	１．６９１９
１４	中信证券债券优化集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１９年１月５日）	２５０	３．５２４８
１５	中信证券“聚宝盆”伞型集合资产管理计划稳健收益子计划（网下配售资格截至２０１７年５月７日）	２５０	３．５２４８
１６	首创证券有限责任公司自营账户	２００	２．８１９８
１７	中天证券有限责任公司自营账户	３４０	４．７９３７
１８	财富证券有限责任公司自营账户	１００	１．４０９９
１９	太平洋证券股份有限公司自营账户	２００	２．８１９８
２０	江南证券有限责任公司自营账户	５４０	７．６１３５
２１	中山证券有限责任公司自营账户	２００	２．８１９８
２２	日信证券有限责任公司自营投资账户	１００	１．４０９９
２３	爱建证券有限责任公司自营投资账户	１００	１．４０９９

２４	中国民族证券有限责任公司自营投资账户	５４０	７．６１３５
２５	大通证券股份有限公司自营投资账户	５４０	７．６１３５
２６	大通星海１号集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１４年６月２５日）	１００	１．４０９９
２７	中银国际证券中国红基金宝集合资产管理计划（网下配售资格截至２０１４年１２月１１日）	５４０	７．６１３５
２８	西南证券股份有限公司自营投资账户	５４０	７．６１３５
２９	财通证券有限责任公司自营投资账户	２６０	３．６６５７
３０	兵器财务有限责任公司自营账户	５４０	７．６１３５
３１	东航集团财务有限责任公司自营账户	１００	１．４０９９
３２	航天科工财务有限责任公司自营账户	５４０	７．６１３５
３３	上海汽车集团财务有限责任公司自营账户	５４０	７．６１３５
３４	中船重工财务有限责任公司自营账户	５４０	７．６１３５
３５	五矿集团财务有限责任公司自营账户	５４０	７．６１３５
３６	国机财务有限责任公司自营账户	２４０	３．３８３８
３７	中国电力财务有限公司自营账户	５４０	７．６１３５
３８	浙江省能源集团财务有限责任公司自营投资账户	５４０	７．６１３５
３９	中航工业集团财务有限责任公司自营投资账户	５４０	７．６１３５
４０	申能集团财务有限公司自营投资账户	１５０	２．１１４８
４１	宝盈增强收益债券型证券投资基金	３６０	５．０７５７
４２	全国社保基金一零八组合	５４０	７．６１３５
４３	全国社保基金五零一组合	５４０	７．６１３５
４４	全国社保基金六零三组合	５４０	７．６１３５
４５	全国社保基金四零五组合	２２０	３．１０１８
４６	长盛积极配置债券型证券投资基金	１００	１．４０９９
４７	东方龙混合型开放式证券投资基金	１００	１．４０９９
４８	富国天合稳健优选股票型证券投资基金	３００	４．２２９７
４９	富国天利增长债券投资基金	２７０	３．８０６７
５０	富国天益价值证券投资基金	１２０	１．６９１９
５１	富国天丰强化收益债券型证券投资基金	５４０	７．６１３５
５２	富国优化增强债券型证券投资基金	１００	１．４０９９
５３	光大保德信增利收益债券型证券投资基金	１００	１．４０９９
５４	光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金	１００	１．４０９９
５５	广发聚富开放式证券投资基金	４００	５．６３９６
５６	广发增强债券型证券投资基金	３００	４．２２９７
５７	德盛增利债券证券投资基金	４００	５．６３９６
５８	宝康债券投资基金	１３０	１．８３２８
５９	华宝兴业增强收益债券型证券投资基金	１３０	１．８３２８
６０	全国社保基金五零四组合	５４０	７．６１３５
６１	嘉实债券开放式证券投资基金	２００	２．８１９８
６２	嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金	２００	２．８１９８
６３	全国社保基金一零六组合	２００	２．８１９８
６４	摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金	３６０	５．０７５７
６５	摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金	５４０	７．６１３５
６６	摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金	２１０	２．９６０８
６７	申万巴黎新经济混合型证券投资基金	２７０	３．８０６７
６８	申万巴黎盛利精选证券投资基金	１４０	１．９７３８
６９	申万巴黎添益宝债券型证券投资基金	１７０	２．３９６８
７０	泰信双息双利债券型证券投资基金	１５０	２．１１４８
７１	泰信增强收益债券型证券投资基金	２００	２．８１９８
７２	易方达稳健收益债券型证券投资基金	４５０	６．３４４６

７３	银河银信添利债券型证券投资基金	１４０	１．９７３８
７４	银丰证券投资基金	１００	１．４０９９
７５	银河银泰理财分红证券投资基金	１００	１．４０９９
７６	中银专户２号资产管理计划（网下配售资格截至２０１０年９月２４日）	１２０	１．６９１９
７７	中银专户３号资产管理计划（网下配售资格截至２０１０年９月２９日）	１２０	１．６９１９
７８	中银专户４号资产管理计划（网下配售资格截至２０１０年９月２９日）	１４０	１．９７３８
７９	中银专户５号资产管理计划（网下配售资格截至２０１１年９月１１日）	１００	１．４０９９
８０	长信银利精选开放式证券投资基金	１５０	２．１１４８
８１	长信增利动态策略股票型证券投资基金	２００	２．８１９８
８２	华富收益增强债券型证券投资基金	５４０	７．６１３５
８３	工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金	５４０	７．６１３５
８４	工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金	５４０	７．６１３５
８５	交银施罗德增利债券证券投资基金	５４０	７．６１３５
８６	汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金	１２０	１．６９１９
８７	汇添富均衡增长股票型证券投资基金	５４０	７．６１３５
８８	汇添富增强收益债券型证券投资基金	５４０	７．６１３５
８９	汇添富价值精选股票型证券投资基金	１００	１．４０９９
９０	益民红利成长混合型证券投资基金	４８０	６．７６７６
９１	益民创新优势混合型证券投资基金	５４０	７．６１３５
９２	农银汇理行业成长股票型证券投资基金	１５０	２．１１４８
９３	农银汇理恒久增利债券型证券投资基金	１００	１．４０９９
９４	农银汇理平衡双利混合型证券投资基金	１００	１．４０９９
９５	农银汇理策略价值股票型证券投资基金	１５０	２．１１４８
９６	民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金	１００	１．４０９９
９７	民生加银增强收益债券型证券投资基金	３４０	４．７９３７
９８	民生加银精选股票型证券投资基金	３００	４．２２９７
９９	德意志银行—ＱＦＩＩ投资账户	２７０	３．８０６７
１００	上海国际信托有限公司自营账户	１００	１．４０９９
１０１	天津信托有限责任公司自营账户	１００	１．４０９９
１０２	厦门国际信托有限公司自营账户	１００	１．４０９９
１０３	云南国际信托有限公司自营账户	３００	４．２２９７
１０４	金丝猴证券投资．瑞盈集合资金信托计划（网下资格截至２０１１年７月９日）	１６０	２．２５５８
１０５	云信成长２００７－２号（第一期）集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年４月１０日）	５４０	７．６１３５
１０６	云信成长２００７－２号（第七期）集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年４月１０日）	５４０	７．６１３５
１０７	云信成长２００７－２号（第九期）集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年４月１０日）	５４０	７．６１３５
１０８	瑞凯集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年２月５日）	５４０	７．６１３５
１０９	云信成长２００７－２号（第六期）集合资金信托计划（网下配售资格截至２０１２年４月１０日）	５４０	７．６１３５
１１０	结构化新股投资集合资金信托计划１期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）	５４０	７．６１３５
１１１	结构化新股投资集合资金信托计划２期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）	５４０	７．６１３５
１１２	结构化新股投资集合资金信托计划３期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）	５４０	７．６１３５
１１３	结构化新股投资集合资金信托计划４期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）	５４０	７．６１３５
１１４	结构化新股投资集合资金信托计划５期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）	５４０	７．６１３５

１１５	结构化新股投资集合资金信托计划６期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）	５４０	７．６１３５
１１６	结构化新股投资集合资金信托计划７期（网下配售资格截至２０１０年６月１３日）	５４０	７．６１３５
１１７	江苏省国际信托投资有限责任公司自营账户	２２０	３．１０１８
１１８	昆仑信托有限责任公司自营投资账户	３００	４．２２９７
１１９	杭州工商信托股份有限公司自营账户	１１０	１．５５０９

注：１、上表中的“获配数量”是以本次发行网下配售中的配售比例为基础，再根据《发行公告》中规定的零股处理原则进行处理后的最终配售数量。

２、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请配售对象及时与保荐人（主承销商）联系。

四、冻结资金利息的处理

股票配售对象申购款（含获得配售部分）冻结期间产生的利息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》（证监发行字［２００６］７８号）的规定处理。

五、持股锁定期限

本次网下配售对象获配股份的锁定期为３个月，锁定期自本次网上发行部分的股份在深圳证券交易所上市交易日起开始计算，上市流通前由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司冻结。

六、主承销商联系方式

上述股票配售对象对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：

联系人：杨继萍、王琴、封帆

地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

联系电话：０１０－８５１３０２０２、０１０－８５１３０９９８

发行人：辽宁奥克化学股份有限公司

保荐人（主承销商）：中信建投证券有限责任公司

２０１０年５月１０日