众所周知,基金行业的特性决定了基金公司必须实行严格的监察稽核制度,因为其承担的是信托责任。在风控体系员工中,李峰一直强调监察稽核是外部监管在公司内部的延伸,也是公司内部监管体系的组成部分,而“全程与全员结合、风险与发展并重”则被定义为国泰基金在内部控制上的基本理念。在李峰看来,该基本理念是实现大到基金行业小到基金管理公司都必须长期坚持的实现稳健经营目标的基本手段,难得的是,国泰基金坚守了12年,用最长的历史和实际行动交出了稳健经营、规范发展的答卷。“控制风险=创造价值”是她在公司内部积极宣导的理念,并且成为了她讲演的每份ppt的结束语。
对于“控制风险=创造价值”的解读,李峰认为中国基金行业12年来的快速发展就是最好的例证,“基金管理公司是国内金融行业中较早开始推行合规制度的,自1998年国泰基金管理有限公司刚刚成立时就建立了合规制度,规定督察长(当时称督察员)和监察稽核部为必设的岗位和部门,专门从事内部控制工作。从12年的监管实践看,合规制度的建立和完善对于推动基金公司的合法合规运作乃至整个基金行业的健康发展都起到了至关重要的作用。”
这种价值创造同样体现在国泰基金的投资业绩上。
“我们在和基金持有人的沟通中了解到,有些投资者会认为严格控制风险就肯定会影响投资业绩,其实这种观点是没有真正了解风险管理内涵造成的。”李峰举例说,去年公司对于投资风控工作的要求比以往任何时候都更为复杂和严格,但公司旗下基金同样取得了非常优异的业绩表现,不仅偏股型基金整体进入行业前1/2,另有7只基金位列同类型基金排名前10(银河证券统计),“整体业绩的突出其实也是风控能力的表现,我们力争在风控方面成为业内一流的基金公司,让投资者放心地购买国泰基金旗下的基金。”