CHINA SECURITIES JOURNAL

　信息披露

　D010

　2009年 / 8月11日 / 星期二

　§１ 重要提示

　１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

　１．２ 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

　１．３ 公司董事长李凯先生、财务负责人、会计机构主管钟家惠女士郑重声明：保证２００９年半年度报告中财务报告真实、完整。

　§２ 上市公司基本情况

　２．１ 基本情况简介

　■

　２．２ 主要财务数据和指标

　２．２．１ 主要会计数据和财务指标

　单位：（人民币）元

　■

　２．２．２ 非经常性损益项目

　√ 适用 □ 不适用

　单位：（人民币）元

　■

　２．２．３ 境内外会计准则差异

　□ 适用 √ 不适用

　§３ 股本变动及股东情况

　３．１ 股份变动情况表

　√ 适用 □ 不适用

　单位：股

　■

　３．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

　单位：股

　■

　３．３ 控股股东及实际控制人变更情况

　□ 适用 √ 不适用

　§４ 董事、监事和高级管理人员情况

　４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动

　√ 适用 □ 不适用

　■

　§５ 董事会报告

　５．１ 主营业务分行业、产品情况表

　单位：（人民币）万元

　■

　其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为０．００万元

　５．２ 主营业务分地区情况

　单位：（人民币）万元

　■

　５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

　□ 适用 √ 不适用

　５．６ 募集资金使用情况

　５．６．１ 募集资金运用

　□ 适用 √ 不适用

　５．６．２ 变更项目情况

　□ 适用 √ 不适用

　５．７ 董事会下半年的经营计划修改计划

　√ 适用 □ 不适用

　■

　５．８ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　√ 适用 □ 不适用

　■

　５．９ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

　□ 适用 √ 不适用

　５．１０ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

　√ 适用 □ 不适用

　■

　§６ 重要事项

　６．１ 收购、出售资产及资产重组

　６．１．１ 收购资产

　□ 适用 √ 不适用

　６．１．２ 出售资产

　□ 适用 √ 不适用

　６．１．３ 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

　√ 适用 □ 不适用

　■

　６．２ 担保事项

　√ 适用 □ 不适用

　单位：（人民币）万元

　■

　６．３ 非经营性关联债权债务往来

　□ 适用 √ 不适用

　６．４ 重大诉讼仲裁事项

　√ 适用 □ 不适用

　截止２００９年６月３０日，公司担保涉诉余额共计人民币９６，１９９．７３万元。具体情况如下：

　单位：万元

　■

　注：

　１、“方向液晶”指方向光电控股子公司—内江方向液晶显示设备有限公司；

　２、“鸿翔公司”指方向光电控股子公司—内江峨柴鸿翔机械有限公司；

　３、“峨柴公司”指方向光电控股子公司—四川峨眉柴油机有限公司；

　４、“方向科技”指方向光电控股子公司—深圳方向科技有限公司；

　５、“北泰集团”指方向光电控股股东—沈阳北泰方向集团有限公司；

　６、“北泰电子”指方向光电控股股东的控股子公司—沈阳北泰电子有限公司；

　７、“方向集成”指方向光电控股子公司—内江方向集成电路有限公司；

　８、“深圳民鑫”指深圳市民鑫实业有限公司；

　９、“西藏金珠”指西藏金珠股份有限公司。

　６．５ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　□ 适用 √ 不适用

　６．５．１ 证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　６．５．２ 持有其他上市公司股权情况

　□ 适用 √ 不适用

　６．５．３ ２００９半年度资金被占用情况及清欠进展情况

　□ 适用 √ 不适用

　独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

　■

　６．５．４ 公司及股东、董事、监事、高级管理人员履行承诺情况

　□ 适用 √ 不适用

　６．６ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

　■

　§７ 财务报告

　７．１ 审计意见

　■

　７．２ 财务报表

　７．２．１ 资产负债表

　编制单位：四川方向光电股份有限公司 ２００９年０６月３０日 单位：（人民币）元

　■

　７．２．２ 利润表

　编制单位：四川方向光电股份有限公司 ２００９年１－６月 单位：（人民币）元

　■

　７．２．３ 现金流量表

　编制单位：四川方向光电股份有限公司 ２００９年１－６月 单位：（人民币）元

　■

　７．２．４ 合并所有者权益变动表(附后)

　７．２．５ 母公司所有者权益变动表(附后)

　７．３ 报表附注

　７．３．１ 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数

　□ 适用 √ 不适用

　７．３．２ 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数

　□ 适用 √ 不适用

　７．３．３ 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注

　□ 适用 √ 不适用

　证券代码：０００７５７ 证券简称：＊ＳＴ方向 公告编号：２００９－３０号

　四川方向光电股份有限公司

　关于２００９年第三季度业绩预亏公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、本期业绩预计情况

　１、业绩预告类型：√亏损 （扭亏 （同向大幅上升 （同向大幅下降

　２、业绩预告情况表：

　２００９年１月１日－２００９年９月３０日期间业绩预告情况

　■

　２００９年７月１日－２００９年９月３０日期间业绩预告情况

　■

　二、业绩预告预审情况

　业绩预告未经过注册会计师预审计。

　三、业绩变动原因说明

　据公司财务部初步预测，公司２００９年第三季度仍将亏损，但亏损额度较去年同期下降９６．３７％。其原因执行辽宁省本溪市中级人民法院裁定书（２００９）本执他字第１４ 号裁定，沈阳北泰方向集团有限公司已用２７００万股股权抵偿所欠建行沈阳融汇支行的贷款，本公司作为此项贷款的担保方已全额计提预计负债４１２３万元，从而影响第三季度损益４１２３万元，导致第三季度亏损额度较上年同期大幅下降；此外，公司重大资产重组方案尚在中国证监会审核批复过程中，债务负担沉重，流动资金严重短缺的基本面状况没有实质性的改善，公司仍将面临亏损。如果三季度内公司重组方案获批并得以成功实施，公司的业绩状况才会有实质性改善。

　四、其他有关说明

　本公司重大资产重组方案已于２００９年２月２３日获得中国证监会有条件审核通过。按照中国证监会的有关要求，在省、市政府和省银行业协会的大力支持下，目前公司正在积极推进与各金融债权人签署《债务转移协议书》。截止本公告日，除债权人四川华宏实业有限公司尚未签署《债务转移协议书》外，金融债权人已全部签署了《债务转移协议书》。公司正在与这家债权人协商，全力督促其尽快签署《债务转移协议书》，力争尽早获得中国证监会对公司重大资产重组方案的核准批复。

　只有公司重大资产重组方案获批并成功实施，公司债务和经营风险才能得到有效化解，公司亏损状况才能彻底扭转。但重组方案最终能否获批并成功实施尚存在不确定性，公司股票能否恢复上市也存在不确定性。

　四川方向光电股份有限公司

　董 事 会

　二００九年八月十一日

　四川方向光电股份有限公司

　证券代码：０００７５７ 证券简称：＊ＳＴ 方向 公告编号：２００９－３１

项目 本期金额 上年金额

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他

一、上年年末余额 ３０５，２７７，７１３．００ １９７，６１３，９１５．７２ ９３，２９３，９０８．１５ －１，３１３，１３７，７３３．１３ －１７，０１８，２０７．９７ －７３３，９７０，４０４．２３ ３０５，２７７，７１３．００ ６２，６１３，９１５．７２ ９３，２９３，９０８．１５ －１，１９９，０７５，０１８．４３ －１０，９３７，５１１．３９ －７４８，８２６，９９２．９５

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ３０５，２７７，７１３．００ １９７，６１３，９１５．７２ ９３，２９３，９０８．１５ －１，３１３，１３７，７３３．１３ －１７，０１８，２０７．９７ －７３３，９７０，４０４．２３ ３０５，２７７，７１３．００ ６２，６１３，９１５．７２ ９３，２９３，９０８．１５ －１，１９９，０７５，０１８．４３ －１０，９３７，５１１．３９ －７４８，８２６，９９２．９５

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） －２５，３４５，７４５．２９ －４５，７６０，２４９．７１ －２，７１４，６３２．２３ －７３，８２０，６２７．２３ １３５，０００，０００．００ －１１４，０６２，７１４．７０ －６，０８０，６９６．５８ １４，８５６，５８８．７２

（一）净利润 －４５，７６０，２４９．７１ －２，７１４，６３２．２３ －４８，４７４，８８１．９４ －１１４，０６２，７１４．７０ －６，０８０，６９６．５８ －１２０，１４３，４１１．２８

（二）直接计入所有者权益的利得和损失 －２５，３４５，７４５．２９ －２５，３４５，７４５．２９ １３５，０００，０００．００ １３５，０００，０００．００

１．可供出售金融资产公允价值变动净额

２．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

３．与计入所有者权益项目相关的所得税影响

４．其他 －２５，３４５，７４５．２９ －２５，３４５，７４５．２９ １３５，０００，０００．００ １３５，０００，０００．００

上述（一）和（二）小计 －２５，３４５，７４５．２９ －４５，７６０，２４９．７１ －２，７１４，６３２．２３ －７３，８２０，６２７．２３ １３５，０００，０００．００ －１１４，０６２，７１４．７０ －６，０８０，６９６．５８ １４，８５６，５８８．７２

（三）所有者投入和减少资本

１．所有者投入资本

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他

（四）利润分配

１．提取盈余公积

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配

４．其他

（五）所有者权益内部结转

１．资本公积转增资本（或股本）

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

四、本期期末余额 ３０５，２７７，７１３．００ １９７，６１３，９１５．７２ ６７，９４８，１６２．８６ －１，３５８，８９７，９８２．８４ －１９，７３２，８４０．２０ －８０７，７９１，０３１．４６ ３０５，２７７，７１３．００ １９７，６１３，９１５．７２ ９３，２９３，９０８．１５ －１，３１３，１３７，７３３．１３ －１７，０１８，２０７．９７ －７３３，９７０，４０４．２３

项目 本期金额 上年金额

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

一、上年年末余额 ３０５，２７７，７１３．００ １９７，６１３，９１５．７２ ６７，９４８，１６２．８６ －９７７，０４６，８１２．９９ －４０６，２０７，０２１．４１ ３０５，２７７，７１３．００ ６２，６１３，９１５．７２ ６７，９４８，１６２．８６ －９６７，１７０，７６５．１１ －５３１，３３０，９７３．５３

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 ３０５，２７７，７１３．００ １９７，６１３，９１５．７２ ６７，９４８，１６２．８６ －９７７，０４６，８１２．９９ －４０６，２０７，０２１．４１ ３０５，２７７，７１３．００ ６２，６１３，９１５．７２ ６７，９４８，１６２．８６ －９６７，１７０，７６５．１１ －５３１，３３０，９７３．５３

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） －２３，３３３，１９６．２８ －２３，３３３，１９６．２８ １３５，０００，０００．００ －９，８７６，０４７．８８ １２５，１２３，９５２．１２

（一）净利润 －２３，３３３，１９６．２８ －２３，３３３，１９６．２８ －９，８７６，０４７．８８ －９，８７６，０４７．８８

（二）直接计入所有者权益的利得和损失 １３５，０００，０００．００ １３５，０００，０００．００

１．可供出售金融资产公允价值变动净额

２．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

３．与计入所有者权益项目相关的所得税影响

４．其他 １３５，０００，０００．００ １３５，０００，０００．００

上述（一）和（二）小计 －２３，３３３，１９６．２８ －２３，３３３，１９６．２８ １３５，０００，０００．００ －９，８７６，０４７．８８ １２５，１２３，９５２．１２

（三）所有者投入和减少资本

１．所有者投入资本

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他

（四）利润分配

１．提取盈余公积

２．对所有者（或股东）的分配

３．其他

（五）所有者权益内部结转

１．资本公积转增资本（或股本）

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

四、本期期末余额 ３０５，２７７，７１３．００ １９７，６１３，９１５．７２ ６７，９４８，１６２．８６ －１，０００，３８０，００９．２７ －４２９，５４０，２１７．６９ ３０５，２７７，７１３．００ １９７，６１３，９１５．７２ ６７，９４８，１６２．８６ －９７７，０４６，８１２．９９ －４０６，２０７，０２１．４１

　母公司所有者权益变动表

　编制单位：四川方向光电股份有限公司 ２００９半年度 单位：（人民币）元

　合并所有者权益变动表

　编制单位：四川方向光电股份有限公司 ２００９半年度 单位：（人民币）元