重要提示
本基金根据２００７年４月２０日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字［２００７］１１８号）核准募集。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２００９年５月１８日，投资组合报告为２００９年１季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年１２月３１日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：１９９８年３月５日
住所：上海市浦东新区峨山路９１弄９８号２０１Ａ
办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：１．１亿元人民币
联系人：杨荣华
联系电话：（０２１）３８５６１７３５
基金管理人股权结构如下：
股东名称 |
股权比例 |
中国建银投资有限责任公司 |
７０％ |
万联证券有限责任公司 |
２０％ |
中国电力财务有限公司 |
１０％ |
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至２００９年５月１８日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及１０只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月２４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。
（三）主要人员情况
１、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，１７年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。１９９３年７月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。２００６年１０月起在中国建银投资有限责任公司工作，任企业管理部总经理助理、副总经理，兼任中投科信科技股份有限公司董事。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司董事。
刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。１９９７年４月起在中国建设银行总行工作，任投资银行部（中间业务部）高级副经理。２００５年１月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。２００５年１１月起任中国建银投资证券有限责任公司经纪业务部副总经理兼市场部总经理、资本市场部总经理。２００７年７月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长，中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）。现任中国电力财务有限公司正局级调研员。２００４年２月起任国泰基金管理有限公司董事。
王耀南，董事，大专，１６年证券从业经历。１９９３年至１９９７年任职广州珠江信托投资公司证券部。１９９７年至２００１年任职广州珠江实业集团财务公司。２００１年至今在万联证券有限责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事、党总支书记。２００６年４月起任国泰基金管理有限公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，１６年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理，２００７年１１月起任公司董事、总经理、党委副书记。
龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，１９７９起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，１９７９年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦金通律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
２、监事会成员：
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。１９８４年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。２００５年１月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司监事会主席。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。２００４年２月起任国泰基金管理有限公司监事。
黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。７年证券从业经历。１９９６年７月起在广州五星化工厂任工程师。２０００年４月起在广东省电信公司研究员。２００１年６月起任南方证券高级经理。２００４年５月起任银华基金管理有限公司高级经理。２００５年１０月起任万联证券研究发展中心总经理，万联证券副总裁。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司监事。
王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监（主持工作）。２００７年１１月起任公司职工监事。
安萍，监事，硕士研究生。１９９９年７月起在上海司法审计事务所、渣打银行上海分行工作。２００１年１月加入国泰基金管理有限公司，一直从事稽核监察部内审工作，曾任稽核监察部副总监。现任人力资源部总监。２００８年９月起任公司职工监事。
３、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，副总经理，硕士研究生，１５年证券从业经历。曾任华夏证券有限公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理，华夏基金管理有限公司基金运营总监、稽核总监。现任国泰基金管理有限公司副总经理。
初伟斌，副总经理，硕士研究生，１４年证券从业经历。曾任中国证监会基金监管部副处长，景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核总监、副总经理。现任国泰基金管理有限公司副总经理。
丁昌海，督察长，硕士研究生，１５年证券从业经历。曾任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金管理部经理，１９９８年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，公司督察长。
４、本基金基金经理及相关研究人员配备
（１）现任基金经理
何江旭，男，经济学硕士，１５年证券期货从业经历。曾就职于浙江金达期货经纪有限公司、君安证券公司、国信证券公司。２０００年加盟国泰基金管理公司，历任研究开发部总监助理、投资决策委员会秘书、基金管理部副总监，２００２年１１月至２００４年７月担任基金金鑫基金经理，２００３年１月至２００４年３月担任基金金鼎基金经理，２００４年６月至２００８年３月担任国泰金马稳健回报基金的基金经理，２００７年３月至２００８年５月兼任国泰金鹰增长基金的基金经理，２００７年３月起兼任基金管理部总监，２００７年５月起兼任国泰金牛创新成长基金的基金经理。
（２）历任基金经理
自本基金成立以来一直由何江旭担任基金经理，无基金经理更换事项。
（３）相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程部负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的结果提出投资可行性分析。
５、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
余荣权先生：拟任副总经理
归江先生：投资总监
初伟斌先生：副总经理
梁之平先生：总经理助理兼财富管理中心总经理
何江旭先生：权益类资产投资副总监兼基金管理部总监
刘夫先生：固定收益类资产投资副总监
张则斌先生：研究开发部副总监
黄焱先生：基金管理部总监助理
６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立日期：２００９年１月１５日
注册资本：２６００亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：０１０－６８４２４１９９
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。２００９年１月１５日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司。股份公司于２００９年１月１５日依法成立。股份公司自成立之日起，将完整承继中国农业银行的资产、负债和所有业务，并将继续从事原经营范围和业务许可文件上批准／核准的业务。中国农业银行已有的营业机构、商标、互联网域名和咨询服务电话等保持不变，由股份公司继续使用，各项业务照常进行。客户毋需因改制而办理任何变更手续。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工９３名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止２００９年３月３１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共６４只，包括华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、天华证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
国泰基金管理有限公司上海直销柜台 |
地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 |
电话：０２１－３８５６１７２７ |
传真：０２１－６８７７５８８１ |
客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ |
联系人：靖研 |
网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
２ |
国泰基金管理有限公司北京直销柜台 |
地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层 |
电话：０１０－６６５５３０５５ |
传真：０１０－６６５５３０８２ |
联系人：魏文 |
３ |
国泰基金电子交易平台 |
网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面 |
电话：０２１－３８５６１７３５ |
联系人：杨荣华 |
２、代销机构
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
中国农业银行股份有限公司 |
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 |
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 |
法定代表人：项俊波 |
客户服务电话：９５５９９ |
联系人：蒋浩 |
传真：０１０－８５１０９２１９ |
网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ |
２ |
中国银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 |
法定代表人：肖钢 |
联系人：客户服务中心 |
客服电话：９５５６６ |
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ |
３ |
中国建设银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区金融大街２５号 |
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 |
法定代表人：郭树清 |
客服电话：９５５３３ |
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ |
４ |
中国工商银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） |
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） |
法定代表人：姜建清 |
电话：９５５８８ |
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
５ |
交通银行股份有限公司 |
注册地址：上海市银城中路１８８号 |
法定代表人：胡怀邦 |
客服电话：９５５５９ |
联系人：曹榕 |
电话：０２１－５８７８１２３４ |
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ |
６ |
招商银行股份有限公司 |
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 |
法定代表人：秦晓 |
联系人：兰奇 |
电话：０７５５－８３１９８８８８ |
传真：０７５５－８３１９５１０９ |
客户服务热线：９５５５５ |
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ |
７ |
上海浦东发展银行股份有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 |
办公地址：上海市中山东一路１２号 |
法定代表人：吉晓辉 |
电话：０２１－６１６１８８８８ |
联系人：汤嘉惠、虞谷云 |
客户服务热线：９５５２８ |
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
８ |
华夏银行股份有限公司 |
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 |
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 |
法定代表人：吴建 |
客服服务热线：９５５７７ |
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
９ |
中信银行股份有限公司 |
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 |
法定代表人：孔丹 |
联系人：李博 |
电话：０１０－６５５５７０６０ |
传真：０１０－６５５５０８２７ |
客服电话：９５５５８ |
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
１０ |
中国民生银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 |
法定代表人：董文标 |
联系人：董云巍、吴海鹏 |
电话：０１０－５８３５１６６６ |
传真：０１０－８３９１４２８３ |
客服电话：９５５６８ |
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
１１ |
北京银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区金融大街１７号 |
法定代表人：阎冰竹 |
联系人：王曦 |
电话：０１０－６６２２３５８４ |
传真：０１０－６６２２６０７３ |
客服电话：０１０－９６１６９ |
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ |
１２ |
中国建银投资证券有限责任公司 |
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层 |
法定代表人：杨小阳 |
联系人：刘权 |
电话：０７５５－８２０２６５２１ |
客服电话：４００－６００－８００８ |
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ |
１３ |
国泰君安证券股份有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 |
法定代表人：祝幼一 |
联系人：芮敏祺 |
电话：０２１－３８６７６１６１ |
传真：０２１－３８６７０１６１ |
客服电话：４００－８８８－８６６６ |
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ |
１４ |
宏源证券股份有限公司 |
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号宏源大厦 |
法定代表人：汤世生 |
联系人：李茂俊 |
电话：０１０－６２２９４６０８ |
传真：０１０－６２２９６８５４ |
客服电话：４００－８００－０５６２ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ |
１５ |
万联证券有限责任公司 |
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层 |
法定代表人：李舫金 |
联系人：王明勇 |
电话：０２０－３７８６５０１７ |
传真：０２０－３７８６５０３０ |
客服电话：４００－８８８－８１３３ |
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
１６ |
中信建投证券有限责任公司 |
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 |
法定代表人：张佑君 |
联系人：魏明 |
电话：０１０－８５１３０５８８ |
传真：０１０－６５１８２２６１ |
客服电话：４００－８８８－８１０８ |
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ |
１７ |
海通证券股份有限公司 |
注册地址：上海市淮海中路９８号 |
法定代表人：王开国 |
联系人：李笑鸣 |
电话：０２１－２３２１９０００ |
传真：０２１－２３２１９１００ |
客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３ |
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ |
１８ |
中国银河证券股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 |
法定代表人：胡长生 |
联系人：李洋 |
电话：０１０－６６５６８０４７ |
传真：０１０－６６５６８５３６ |
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ |
１９ |
中信金通证券有限责任公司 |
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 |
法定代表人：刘军 |
联系人：王勤 |
电话：０５７１－８５７８３７１５ |
客服电话：０５７１－９６５９８ |
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２０ |
申银万国证券股份有限公司 |
注册地址：上海市常熟路１７１号 |
法定代表人：丁国荣 |
联系人：邓寒冰 |
电话：０２１－５４０３３８８８ |
传真：０２１－５４０３８８４４ |
客服电话：０２１－９６２５０５ |
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ |
２１ |
东方证券股份有限公司 |
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 |
法定代表人：王益民 |
联系人：吴宇 |
电话：０２１－６３３２５８８８ |
传真：０２１－６３３２６１７３ |
客服电话：９５５０３ |
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２２ |
东吴证券有限责任公司 |
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦 |
法定代表人：吴永敏 |
联系人：方晓丹 |
电话：０５１２－６５５８１１３６ |
传真：０５１２－６５５８８０２１ |
客服电话：０５１２－３３３９６２８８ |
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２３ |
广发证券股份有限公司 |
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 |
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、４１和４２楼 |
法定代表人：王志伟 |
联系人：黄岚 |
电话：０２０－８７５５５８８８ |
传真：０２０－８７５５５３０５ |
客服电话：９５５７５ |
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２４ |
国盛证券有限责任公司 |
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号 |
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼 |
法定代表人：管荣升 |
联系人：徐美云 |
电话：０７９１－６２８５３３７ |
传真：０７９１－６２８８６９０ |
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ |
２５ |
民生证券有限责任公司 |
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室 |
法定代表人：岳献春 |
联系人：赵明 |
电话：０１０－８５２５２６５６ |
传真：０１０－８５２５２６５５ |
客服电话：４００－６１９－８８８８ |
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ |
２６ |
上海证券有限责任公司 |
注册地址：上海市西藏中路３３６号 |
法定代表人：蒋元真 |
联系人：王伟力 |
电话：０２１－５３５１９８８８ |
传真：０２１－６２４７０２４４ |
客服电话：０２１－９６２５１８ |
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ |
２７ |
光大证券股份有限公司 |
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 |
法定代表人：徐浩明 |
联系人：刘晨 |
电话：０２１－２２１６９９９９ |
传真：０２１－２２１６９１３４ |
客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８ |
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ |
２８ |
中信万通证券有限责任公司 |
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号 |
办公地址：青岛市东海西路２８号 |
法定代表人：史洁民 |
联系人：丁韶燕 |
电话：０５３２－８５０２２０２６ |
传真：０５３２－８５０２２０２６ |
客服电话：０５３２－９６５７７ |
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２９ |
中信证券股份有限公司 |
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 |
法定代表人：王东明 |
联系人：陈忠 |
电话：０１０－８４５８８８８８ |
传真：０１０－８４８６５５６０ |
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
３０ |
华泰证券股份有限公司 |
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
法定代表人：吴万善 |
联系人：张小波 |
电话：０２５－８４４５７７７７ |
网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
客服电话：９５５９７ |
３１ |
长江证券股份有限公司 |
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 |
法定代表人：胡运钊 |
联系人：李良 |
电话：０２１－６３２１９７８１ |
传真：０２１－５１０６２９２０ |
客服电话：４００－８８８－８９９９、０２７－８５８０８３１８ |
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ |
３２ |
国海证券有限责任公司 |
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号 |
法定代表人：张雅锋 |
联系人：武斌 |
电话：０７５５－８３７０７４１３ |
传真：０７５５－８３７００２０５ |
客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西） |
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
３３ |
渤海证券股份有限公司 |
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号 |
办公地址：天津市河西区宾水道３号 |
法定代表人：张志军 |
联系人：王兆权 |
电话：０２２－２８４５１８６１ |
传真：０２２－２８４５１８９２ |
客服电话：４００－６５１－５９８８ |
网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ |
３４ |
联合证券有限责任公司 |
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层 |
法定代表人：马昭明 |
联系人：盛宗凌 |
电话：０７５５－８２４９２０００ |
传真：０７５５－８２４９２９６２ |
客服电话：４００－８８８－８５５５或９５５１３ |
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ |
３５ |
中原证券股份有限公司 |
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦 |
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼 |
法定代表人：石保上 |
联系人：程月艳、耿铭 |
电话：０３７１－６５５８５６７０ |
传真：０３７１－６５５８５６６５ |
咨询电话：０３７１－９６７２１８ |
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ |
３６ |
国信证券股份有限公司 |
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 |
法定代表人：何如 |
联系人：齐晓燕 |
电话：０７５５－８２１３０８３３ |
传真：０７５５－８２１３３３０２ |
客服电话：９５５３６ |
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
３７ |
招商证券股份有限公司 |
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 |
法定代表人：宫少林 |
联系人：黄健 |
电话：０７５５－８２９４３６６６ |
传真：０７５５－８２９４３６３６ |
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
客服电话：４００－８８８－８１１１＼９５５６５ |
３８ |
兴业证券股份有限公司 |
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 |
法定代表人：兰荣 |
联系人：谢高得 |
电话：０２１－３８５６５７８５ |
传真：０２１－３８５６５７８３ |
客服电话：４００－８８８－８１２３ |
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
３９ |
齐鲁证券有限公司 |
注册地址：山东省济南市经十路１２８号 |
办公地址：山东省济南市经十路１２８号 |
法定代表人：李玮 |
联系人：傅咏梅 |
电话：０５３１－８１２８３７２８ |
传真：０５３１－８１２８３７３５ |
客服电话：９５５３８ |
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
４０ |
安信证券股份有限公司 |
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 |
法定代表人：牛冠兴 |
联系人：张勤 |
联系电话：０２１－６８８０１２１７ |
传真：０２１－６８８０１１１９ |
客服电话：４００－８００－１００１ |
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ |
４１ |
东莞证券有限责任公司 |
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 |
法定代表人：游锦辉 |
联系人：罗绍辉 |
电话：０７６９－２２１１９３５１ |
传真：０７６９－２２１１９４２３ |
客服电话：０７６９－９６１１３０ |
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
４２ |
恒泰证券股份有限公司 |
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 |
法定代表人：刘汝军 |
联系人：常向东 |
电话：０４７１－４９１３９９８ |
传真：０４７１－４９３０７０７ |
客服电话：０４７１－４９６１２５９ |
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
４３ |
厦门证券有限公司 |
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
法定代表人：傅毅辉 |
联系人：叶朝辉 |
电话：０５９２－５１６１８１６ |
传真：０５９２－５１６１１０２ |
客服电话：０５９２－５１６３５８８ |
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ |
（二）注册登记机构
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
国泰基金管理有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区峨山路９１弄９８号２０１Ａ |
办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 |
法定代表人：陈勇胜 |
传真：０２１－３８５６１８００ |
联系人：杨荣华 |
客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ |
（三）出具法律意见书的律师事务所
序号 |
机构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
上海源泰律师事务所 |
注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 |
负责人：廖海 |
联系人：吴军娥 |
电话：０２１－５１１５０２９８ |
传真：０２１－５１１５０３９８ |
经办律师：廖海、田卫红 |
（四）审计基金财产的会计师事务所
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
普华永道中天会计师事务所有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 |
办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 |
法人代表：杨绍信 |
联系人：陈宇 |
电话：０２１－６１２３８８８８ |
传真：０２１－６１２３８８００ |
经办注册会计师：薛竞、陈宇 |
四、基金名称
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、投资目标
本基金为成长型股票基金，主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创新型上市公司股票，在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。这里的创新包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债、可转换债券、央行票据、资产支持证券等。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例占基金资产的６０％－９５％；债券资产投资比例占基金资产的０－３５％；权证投资比例占基金资产净值的０－３％；资产支持类证券投资比例占基金资产净值的０－１０％；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
八、投资理念
价格终将反映价值。
九、投资策略
（一）大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险－回报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算Ａ股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与Ａ股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（１／ＰＥ－银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。
（二）股票资产投资策略
本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内，采取自下而上的选股方法。利用 “成长因子”筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的“创新型上市公司评价体系”，对符合创新特征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过创新能够在未来带来高速成长的上市公司，形成创新成长型上市公司股票池；最后通过相对价值评估，形成优化的股票投资组合。
１、成长型股票筛选
本基金采用“成长因子评估体系”对上市公司进行成长性评价，分析和预测企业未来的成长性。成长因子主要包括以下４个指标：
（１） 销售收入增长率
（２） 净利润增长率
（３） 总资产增长率
（４） 净资产收益率增长率
为反映企业的“可持续成长性”，主要以最近三年平均增长率为评价依据。按上述指标对上市公司分别进行排名，对排名值进行简单平均后，形成一个复合型的成长因子，并依其结果对上市公司进行再排名，最终得到上市公司的成长性排名。本基金选择排名在前的６００个上市公司作为成长型股票池。
２、创新型股票筛选
在成长型股票池的范围内，本基金根据“创新型上市公司评价体系”对上市公司进行创新型的甄别。评价创新型上市公司的标准主要包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
现代经济发展理论认为：技术创新、制度创新、市场创新和管理创新共同构成企业创新的四大支柱，它们之间相互联系、相互影响，形成十分复杂的企业创新系统。其中，技术创新是企业创新的核心，是企业实现科学技术成果向现实生产力转化的根本途径，也是形成企业核心竞争力的关键和源泉。制度创新是企业创新的保障，它通过改变产权结构支撑起企业的整体框架，为创新提供有效的激励机制。市场创新是企业创新的出发点和最终归宿，它通过开拓新市场或创造市场新组合将创新成果转化为商业价值和企业实力，向企业提供创新压力和动力，并决定和影响着企业创新活动的规模、内容及发展方向。管理创新是企业创新的平台，它通过创造新的资源整合范式，为创新奠定坚实的基础，提高并增强企业创新成功的可能性，降低创新风险。
在坚持科学性、可比性、可操作性、系统性、绝对指标分析和相对指标分析相结合等５项原则的基础上，基金管理人根据系统论的思想，创建了“创新型上市公司评价体系”。
在评价体系的指标选择中，企业技术创新能力为总指标，亦为一级指标。一级指标下设四个二级指标，分别为企业技术创新指标、制度创新指标、市场创新指标和管理创新指标。二级指标下设六个三级指标。三级指标下设十四个四级指标。
在评价体系的评价方法上，主要运用ＡＨＰ法确定权重，利用模糊数学方法进行综合评价。
本基金利用创新型上市公司评价体系，选择排名在前的３００个以内上市公司作为创新成长型股票池。
３、相对价值评估
在创新成长型股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等方法。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
１、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。
２、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
３、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
４、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整：
１、短期经济运行指标，如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动；
２、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价；
３、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
４、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动；
５、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
６、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
７、单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
十、业绩比较基准
业绩基准＝８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×上证国债指数收益率。
沪深３００指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国Ａ股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。沪深３００指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我国债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前２个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十一、风险收益特征
本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于２００９年４月１６日复核了投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止２００９年３月３１日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
３，２５５，３６３，９９４．１１ |
８１．２６ |
|
其中：股票 |
３，２５５，３６３，９９４．１１ |
８１．２６ |
２ |
固定收益投资 |
１，０７６，２９６．００ |
０．０３ |
|
其中：债券 |
１，０７６，２９６．００ |
０．０３ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
６８７，１０９，３７１．２６ |
１７．１５ |
６ |
其他资产 |
６２，７７４，０２９．６８ |
１．５７ |
７ |
合计 |
４，００６，３２３，６９１．０５ |
１００．００ |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
－ |
Ｂ |
采掘业 |
１８１，２９６，６２６．１０ |
４．５７ |
Ｃ |
制造业 |
７９６，８９８，５０５．７６ |
２０．０８ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
１２５，７２９，３２５．４８ |
３．１７ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
９７，４７３，３５９．２９ |
２．４６ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
－ |
－ |
Ｃ５ |
电子 |
６９，２３３，４４６．１６ |
１．７４ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
１０５，５２４，３９５．８０ |
２．６６ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
１４０，９９５，１０８．８９ |
３．５５ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
２５７，９４２，８７０．１４ |
６．５０ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
２０４，００１，４９３．７６ |
５．１４ |
Ｅ |
建筑业 |
１１６，８９３，０３４．２０ |
２．９４ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
４５，０８７，５６２．６６ |
１．１４ |
Ｇ |
信息技术业 |
３１６，２６５，１２３．９０ |
７．９７ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
２７３，９６１，２２５．２０ |
６．９０ |
Ｉ |
金融、保险业 |
８７８，０１７，９３１．８７ |
２２．１２ |
Ｊ |
房地产业 |
２２８，４１７，２３３．８５ |
５．７５ |
Ｋ |
社会服务业 |
１７５，９３９，１７０．１７ |
４．４３ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
Ｍ |
综合类 |
３８，５８６，０８６．６４ |
０．９７ |
|
合计 |
３，２５５，３６３，９９４．１１ |
８２．０１ |
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０００００ |
浦发银行 |
１５，０６９，２６８ |
３３０，３１８，３５４．５６ |
８．３２ |
２ |
６０１３１８ |
中国平安 |
４，２９９，９４０ |
１６８，１７０，６５３．４０ |
４．２４ |
３ |
００２０２２ |
科华生物 |
７，０９１，３４２ |
１５０，０５２，７９６．７２ |
３．７８ |
４ |
６００９００ |
长江电力 |
１４，９０８，７４１ |
１４１，９３１，２１４．３２ |
３．５８ |
５ |
６００５７０ |
恒生电子 |
８，４９２，８４２ |
１３７，４１４，１８３．５６ |
３．４６ |
６ |
６０００３６ |
招商银行 |
８，１８９，３２８ |
１３０，４５５，９９５．０４ |
３．２９ |
７ |
６０１１６６ |
兴业银行 |
４，３９９，８７０ |
１０１，１０９，０１２．６０ |
２．５５ |
８ |
６０１１６９ |
北京银行 |
６，８１４，５４３ |
８１，０２４，９１６．２７ |
２．０４ |
９ |
６００９６３ |
岳阳纸业 |
１０，７８２，９７５ |
８０，１１７，５０４．２５ |
２．０２ |
１０ |
６０１０８８ |
中国神华 |
３，８５６，３８２ |
７９，８２７，１０７．４０ |
２．０１ |
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
国家债券 |
－ |
－ |
２ |
央行票据 |
－ |
－ |
３ |
金融债券 |
－ |
－ |
|
其中：政策性金融债 |
－ |
－ |
４ |
企业债券 |
－ |
－ |
５ |
企业短期融资券 |
－ |
－ |
６ |
可转债 |
１，０７６，２９６．００ |
０．０３ |
７ |
其他 |
－ |
－ |
８ |
合计 |
１，０７６，２９６．００ |
０．０３ |
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１２５５２８ |
柳工转债 |
７，９００ |
１，０７６，２９６．００ |
０．０３ |
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
３、其他资产构成
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
１，５００，０００．００ |
２ |
应收证券清算款 |
－ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
１５５，６２０．０８ |
５ |
应收申购款 |
６１，１１８，４０９．６０ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
其他 |
－ |
８ |
合计 |
６２，７７４，０２９．６８ |
４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１２５５２８ |
柳工转债 |
１，０７６，２９６．００ |
０．０３ |
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
流通受限情况说明 |
１ |
６００９００ |
长江电力 |
１４１，９３１，２１４．３２ |
３．５８ |
资产重组 |
十三、基金的业绩
本基金业绩截止日为２００８年１２月３１日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２００７年５月１８日至
２００７年１２月３１日 |
３６．３６％ |
１．５９％ |
３２．６５％ |
１．８１％ |
３．７１％ |
－０．２２％ |
２００８年度 |
－５４．１７％ |
２．６４％ |
－５６．１８％ |
２．４３％ |
２．０１％ |
０．２１％ |
２００７年５月１８日至２００８年１２月３１日 |
－３７．５１％ |
２．３０％ |
－４１．８７％ |
２．２２％ |
４．３６％ |
０．０８％ |
十四、基金费用与税收
（一）基金的费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金合同生效后的基金信息披露费用；
４、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
５、基金份额持有人大会费用；
６、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
７、银行汇划费用；
８、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的２．５％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第３－８项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２００８年１２月３１日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
２、更新了“第三节 基金管理人”的“基金管理人概况”、“基金管理人管理基金的基本情况”、“主要人员情况”等内容；
３、更新了“第四节 基金托管人”的“基金托管人基本情况”等相关信息；
４、更新了“第五节 相关服务机构”的相关信息，增加中国工商银行股份有限公司、厦门证券有限公司等为本基金的代销机构；
５、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金２００９年１季度报告的内容；
６、更新了“第十节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
７、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
８、更新了“第二十二节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
国泰基金管理有限公司
二OO九年六月三十日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
国泰基金管理有限公司关于旗下四只开放式基金继续参加
中国邮政储蓄银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与中国邮政储蓄银行有限责任公司（以下简称“邮储银行”）协商，决定自２００９年７月１日起对已在邮储银行开通定期定额业务的旗下开放式基金继续参加邮储银行举办的基金定期定额业务申购费率优惠推广活动。
“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式，投资者可以通过邮储银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由邮储银行于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购申请业务。投资者在办理相关基金“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
现将有关事项公告如下：
一、适用基金及定投申购下限
基金代码 |
基金名称 |
定投申购下限（单位：元） |
０２０００３ |
国泰金龙行业精选证券投资基金 |
３００ |
０２０００５ |
国泰金马稳健回报证券投资基金 |
３００ |
５１９０２１ |
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 |
３００ |
０２００１１ |
国泰沪深３００指数证券投资基金 |
３００ |
二、优惠费率
自２００９年７月１日起，凡在邮储银行以定期定额方式投资上述适用的基金产品，投资者可继续享受前端申购费率优惠。原申购费率（含分级费率）高于０．６％的，申购费率按８折优惠（即实收申购费率＝原申购费率×０．８） ，但折扣后的实际执行费率不得低于０．６％；原申购费率（含分级费率）低于０．６％的，则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
三、重要提示
１、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动，公司将根据具体情况另行公告。
２、基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。具体申购费率请参见各只基金最新的《招募说明书》及相关公告。
３、本次活动暂不设截止时间，业务办理的具体时间、流程以邮储银行受理网点的安排和规定为准。根据邮储银行业务规定，定投的约定申请金额最高为５０００元（含）。
四、投资者可通过以下途径咨询详情：
１、中国邮政储蓄银行有限责任公司
客户服务电话：９５５８０
网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
２、国泰基金管理有限公司
客户服务电话：４００－８８８－８６８８（免长途通话费用）
０２１－３８５６９０００
网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
该活动解释权归邮储银行所有，有关本次活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意邮储银行的有关公告。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二OO九年六月三十日
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