重要提示
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００６年８月１７日发布的证监基金字［２００６］１５９号文批准公开发行。本基金的基金合同于２００６年９月２９日正式生效。
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２００９年３月２９日，投资组合报告为２００８年４季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年１２月３１日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：１９９８年３月５日
注册地址：上海市浦东新区峨山路９１弄９８号２０１Ａ
办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：１．１亿元人民币
联系人：杨荣华
联系电话：（０２１）３８５６１７３５
股权结构：
■
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至２００８年１２月３１日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及１０只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月２４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。
（三）主要人员情况
１、董事会：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，１７年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。１９９３年７月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。２００６年１０月起在中国建银投资有限责任公司工作，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司董事。
刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。１９９７年４月起在中国建设银行总行工作，任投资银行部（中间业务部）高级副经理。２００５年１月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。２００５年１１月起任中国建银投资证券有限责任公司经纪业务部副总经理兼市场部总经理、资本市场部总经理。２００７年７月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。２００９年３月起任中国建银投资有限责任公司战略管理部负责人。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长，中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）。现任中国电力财务有限公司正局级调研员。２００４年２月起任国泰基金管理有限公司董事。
王耀南，董事，大专，１６年证券从业经历。１９９３年至１９９７年任职广州珠江信托投资公司证券部。１９９７年至２００１年任职广州珠江实业集团财务公司。２００１年至今在万联证券有限责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事、党总支书记。２００６年４月起任国泰基金管理有限公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，１６年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理，２００７年１１月起任公司董事、总经理、党委副书记。
龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，１９７９起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，１９７９年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。２００１年５月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
２、监事会：
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。１９８４年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。２００５年１月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司监事会主席。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。２００４年２月起任国泰基金管理有限公司监事。
黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。７年证券从业经历。１９９６年７月起在广州五星化工厂任工程师。２０００年４月起在广东省电信公司研究员。２００１年６月起任南方证券高级经理。２００４年５月起任银华基金管理有限公司高级经理。２００５年１０月起任万联证券研究发展中心总经理，万联证券副总裁。２００７年１１月起任国泰基金管理有限公司监事。
王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监（主持工作）。２００７年１１月起任公司职工监事。
安萍，监事，硕士研究生。１９９９年７月起在上海司法审计事务所、渣打银行上海分行工作。２００１年１月加入国泰基金管理有限公司，一直从事稽核监察部内审工作，曾任稽核监察部副总监。现任人力资源部总监。２００８年９月起任公司职工监事。
３、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，副总经理，硕士研究生，１５年证券从业经历。曾任华夏证券有限公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理，华夏基金管理有限公司基金运营总监、稽核总监。现任国泰基金管理有限公司副总经理。
初伟斌，副总经理，硕士研究生，１４年证券从业经历。曾任中国证监会基金监管部副处长，景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核总监、副总经理。现任国泰基金管理有限公司副总经理。
丁昌海，督察长，硕士研究生，１５年证券从业经历。曾任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金管理部经理，１９９８年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，公司督察长。
４、本基金的基金经理：
（１）现任基金经理
黄焱，男，硕士研究生，１６年证券期货基金从业经历。曾任职于中期国际期货公司、和利投资发展公司、平安保险公司投资管理中心。２００３年１月加盟国泰基金管理有限公司，曾任基金金泰基金经理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金经理，２００６年７月至２００８年５月担任金龙行业精选基金经理，２００７年４月起兼任基金金鑫的基金经理，２００８年５月起任本基金的基金经理。
（２）历任基金经理
２００６年９月至２００７年３月由冯天戈担任基金经理，２００７年３月至２００８年５月由黄刚担任基金经理。
５、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员由公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员组成，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究或相关投资部门提出重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭、余荣权、初伟斌、何江旭、刘夫、梁之平。
上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：（０１０）６６５９４９７７
传真：（０１０）６６５９４９４２
发展概况：
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００８年末，中国银行境内外机构共有１０，７８９家，其中内地机构９，９８３家，港澳及境外机构８０６家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行３７家，二级分行２８４家，基层分支机构９，６５９家，是中国国际化程度最高的银行。
截至２００８年末，中国银行资产总额６９，５５６．９４亿元，负债总额６４，６１７．９３亿元，归属于母公司所有者权益合计４，６８２．７２亿元，分别比上年末增长１６．０１％、１６．６３％和１０．２４％。实现净利润６５０．７３亿元，比上年增长４．９３％；实现归属于母公司所有者的净利润６３５．３９亿元，同比增长１３．００％；每股收益为０．２５元，比上年增加０．０３元。不良贷款率由３．１２％下降至２．６５％。集团年末总市值达到６，６９９．９７亿元，列全球上市银行第六位。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００８年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为２００８年度中国最佳债券和现金管理银行；２００８年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第１０位；２００８年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；２００８年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；２００８年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；２００８年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；２００８年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。
（二）主要人员情况
肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生，自２００４年８月起任本行执行董事。２０００年１１月加入本行并自此担任本行副行长。于１９８０年１１月至２０００年１１月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。１９７８年毕业于南京信息工程大学。２００２年６月起担任中银香港控股非执行董事。
董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
（四）证券投资基金托管情况
截止２００８年１２月末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、易方达深证１００交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深３００指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选２号、万家１８０指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理２０２０、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深３００指数、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合、银河竞争优势成长、国投瑞银稳定增利债券型、嘉实研究精选股票、长盛创新先锋灵活配置、国泰金鹿保本二期、易方达中小盘股票型、友邦华泰价值、工银瑞信大盘蓝筹、银华领先策略股票型、泰达荷银集利债券型基金、华宝兴业大盘精选股票型基金、华夏策略精选灵活配置混合型基金、富兰克林国海强化收益债券型等６４只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
■
２、代销机构
股东名称 |
股权比例 |
中国建银投资有限责任公司 |
７０％ |
万联证券有限责任公司 |
２０％ |
中国电力财务有限公司 |
１０％ |
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
中国银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 |
法定代表人：肖钢 |
联系人：客户服务中心 |
客服电话：９５５６６ |
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ |
２ |
中国建设银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区金融大街２５号 |
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 |
法定代表人：郭树清 |
客服电话：９５５３３ |
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ |
３ |
中国农业银行股份有限公司 |
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 |
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 |
法定代表人：项俊波 |
客户服务电话：９５５９９ |
联系人：蒋浩 |
传真：０１０－８５１０９２１９ |
网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ |
４ |
中国工商银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号（１００００５） |
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号（１００００５） |
法定代表人：姜建清 |
电话：９５５８８ |
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
５ |
交通银行股份有限公司 |
注册地址：上海市银城中路１８８号 |
法定代表人：胡怀邦 |
客服电话：９５５５９ |
联系人：曹榕 |
电话：０２１－５８７８１２３４ |
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ |
６ |
招商银行股份有限公司 |
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 |
法定代表人：秦晓 |
联系人：兰奇 |
电话：０７５５－８３１９８８８８ |
传真：０７５５－８３１９５１０９ |
客户服务热线：９５５５５ |
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ |
７ |
上海浦东发展银行股份有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 |
办公地址：上海市中山东一路１２号 |
法定代表人：吉晓辉 |
电话：０２１－６１６１８８８８ |
联系人：汤嘉惠、虞谷云 |
客户服务热线：９５５２８ |
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
８ |
华夏银行股份有限公司 |
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 |
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 |
法定代表人：翟鸿祥 |
客服服务热线：９５５７７ |
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
９ |
中信银行股份有限公司 |
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 |
法定代表人：孔丹 |
联系人：李博 |
电话：０１０－６５５５７０６０ |
传真：０１０－６５５５０８２７ |
客服电话：９５５５８ |
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
１０ |
中国民生银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 |
法定代表人：董文标 |
联系人：董云巍、吴海鹏 |
电话：０１０－５８３５１６６６ |
传真：０１０－８３９１４２８３ |
客服电话：９５５６８ |
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
１１ |
北京银行股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区金融大街１７号 |
法定代表人：阎冰竹 |
联系人：王曦 |
电话：０１０－６６２２３５８４ |
传真：０１０－６６２２６０７３ |
客服电话：０１０－９６１６９ |
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ |
１２ |
上海农村商业银行股份有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号 |
法定代表人：李秀仑 |
联系人：吴海平 |
电话：０２１－６２１２６９６９ |
传真：０２１－６２５２１６８９ |
客服电话：０２１－９６２９９９ |
网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ |
１３ |
中国建银投资证券有限责任公司 |
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层 |
法定代表人：杨小阳 |
联系人：刘权 |
电话：０７５５－８２０２６５２１ |
客服电话：４００－６００－８００８ |
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ |
１４ |
国泰君安证券股份有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 |
法定代表人：祝幼一 |
联系人：芮敏祺 |
电话：０２１－３８６７６１６１ |
传真：０２１－３８６７０１６１ |
客服电话：４００－８８８－８６６６ |
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ |
１５ |
宏源证券股份有限公司 |
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号宏源大厦 |
法定代表人：汤世生 |
联系人：李茂俊 |
电话：０１０－６２２９４６０８ |
传真：０１０－６２２９６８５４ |
客服电话：４００８－０００－５６２ |
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ |
１６ |
万联证券有限责任公司 |
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层 |
法定代表人：李舫金 |
联系人：王明勇 |
电话：０２０－３７８６５０１７ |
传真：０２０－３７８６５０３０ |
客服电话：４００－８８８－８１３３ |
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
１７ |
中信建投证券有限责任公司 |
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 |
法定代表人：张佑君 |
联系人：魏明 |
电话：０１０－８５１３０５８８ |
传真：０１０－６５１８２２６１ |
客服电话：４００－８８８－８１０８ |
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ |
１８ |
海通证券股份有限公司 |
注册地址：上海市淮海中路９８号 |
法定代表人：王开国 |
联系人：李笑鸣 |
电话：０２１－２３２１９０００ |
传真：０２１－２３２１９１００ |
客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３ |
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ |
１９ |
中国银河证券股份有限公司 |
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 |
法定代表人：肖时庆 |
联系人：李洋 |
电话：０１０－６６５６８０４７ |
传真：０１０－６６５６８５３６ |
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２０ |
中信金通证券有限责任公司 |
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 |
法定代表人：刘军 |
联系人：王勤 |
电话：０５７１－８５７８３７１５ |
客服电话：０５７１－９６５９８ |
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２１ |
申银万国证券股份有限公司 |
注册地址：上海市常熟路１７１号 |
法定代表人：丁国荣 |
联系人：邓寒冰 |
电话：０２１－５４０３３８８８ |
传真：０２１－５４０３８８４４ |
客服电话：０２１－９６２５０５ |
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ |
２２ |
东方证券股份有限公司 |
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 |
法定代表人：王益民 |
联系人：吴宇 |
电话：０２１－６３３２５８８８ |
传真：０２１－６３３２６１７３ |
客服电话：９５５０３ |
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２３ |
东吴证券有限责任公司 |
注册地址：苏州市石路爱河桥路２８号 |
法定代表人：吴永敏 |
联系人：方晓丹 |
电话：０５１２－６５５８１１３６ |
传真：０５１２－６５５８８０２１ |
客服电话：０５１２－９６２８８ |
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２４ |
广发证券股份有限公司 |
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 |
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、４１和４２楼 |
法定代表人：王志伟 |
联系人：黄岚 |
电话：０２０－８７５５５８８８ |
传真：０２０－８７５５５３０５ |
客服电话：９５５７５ |
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ |
２５ |
国盛证券有限责任公司 |
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号 |
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼 |
法定代表人：管荣升 |
联系人：徐美云 |
电话：０７９１－６２８５３３７ |
传真：０７９１－６２８８６９０ |
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ |
２６ |
民生证券有限责任公司 |
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室 |
法定代表人：岳献春 |
联系人：赵明 |
电话：０１０－８５２５２６５６ |
传真：０１０－８５２５２６５５ |
客服电话：４００６１９８８８８ |
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ |
２７ |
上海证券有限责任公司 |
注册地址：上海市西藏中路３３６号 |
法定代表人：蒋元真 |
联系人：王伟力 |
电话：０２１－５３５１９８８８ |
传真：０２１－６２４７０２４４ |
客服电话：０２１－９６２５１８ |
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ |
２８ |
光大证券股份有限公司 |
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 |
法定代表人：徐浩明 |
联系人：刘晨 |
电话：０２１－２２１６９９９９ |
传真：０２１－２２１６９１３４ |
客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８ |
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ |
２９ |
中信万通证券有限责任公司 |
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号 |
办公地址：青岛市东海西路２８号 |
法定代表人：史洁民 |
联系人：丁韶燕 |
电话：０５３２－８５０２２０２６ |
传真：０５３２－８５０２２０２６ |
客服电话：０５３２－９６５７７ |
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
３０ |
中信证券股份有限公司 |
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 |
法定代表人：王东明 |
联系人：陈忠 |
电话：０１０－８４５８８８８８ |
传真：０１０－８４８６５５６０ |
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
３１ |
华泰证券股份有限公司 |
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
法定代表人：吴万善 |
联系人：张小波 |
电话：０２５－８４４５７７７７ |
网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
客服电话：９５５９７ |
３２ |
长江证券股份有限公司 |
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 |
法定代表人：胡运钊 |
联系人：李良 |
电话：０２１－６３２１９７８１ |
传真：０２１－５１０６２９２０ |
客服电话：４００－８８８－８９９９、０２７－８５８０８３１８ |
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ |
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
国泰基金管理有限公司上海直销柜台 |
地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 |
电话：０２１－３８５６１７２７ |
传真：０２１－６８７７５８８１ |
客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ |
联系人：靖研 |
网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
２ |
国泰基金管理有限公司北京直销柜台 |
地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层 |
电话：０１０－６６５５３０５５ |
传真：０１０－６６５５３０８２ |
联系人：魏文 |
３ |
国泰基金电子交易平台 |
网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面 |
电话：０２１－３８５６１７３５ |
联系人：杨荣华 |
３３ |
国海证券有限责任公司 |
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号 |
法定代表人：张雅锋 |
联系人：武斌 |
电话：０７５５－８３７０７４１３ |
传真：０７５５－８３７００２０５ |
客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西） |
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
３４ |
渤海证券股份有限公司 |
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号 |
办公地址：天津市河西区宾水道３号 |
法定代表人：张志军 |
联系人：王兆权 |
电话：０２２－２８４５１８６１ |
传真：０２２－２８４５１８９２ |
客服电话：４００６５１５９８８ |
网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ |
３５ |
联合证券有限责任公司 |
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层 |
法定代表人：马昭明 |
联系人：盛宗凌 |
电话：０７５５－８２４９２０００ |
传真：０７５５－８２４９２９６２ |
客服电话：４００－８８８－８５５５或９５５１３ |
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ |
３６ |
中原证券股份有限公司 |
注册地址：许昌市南关大街３８号 |
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼 |
法定代表人：石保上 |
联系人：程月艳、耿铭 |
电话：０３７１－６５５８５６７０ |
传真：０３７１－６５５８５６６５ |
咨询电话：０３７１－９６７２１８ |
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ |
３７ |
国信证券股份有限公司 |
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 |
法定代表人：何如 |
联系人：齐晓燕 |
电话：０７５５－８２１３０８３３ |
传真：０７５５－８２１３３３０２ |
客服电话：９５５３６ |
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
３８ |
招商证券股份有限公司 |
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 |
法定代表人：宫少林 |
联系人：黄健 |
电话：０７５５－８２９４３６６６ |
传真：０７５５－８２９４３６３６ |
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
客服电话：４００－８８８８１１１＼９５５６５ |
３９ |
兴业证券股份有限公司 |
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 |
法定代表人：兰荣 |
联系人：谢高得 |
电话：０２１－３８５６５７８５ |
传真：０２１－３８５６５７８３ |
客服电话：４００－８８８８－１２３ |
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
４０ |
齐鲁证券有限公司 |
注册地址：山东省济南市经十路１２８号 |
办公地址：山东省济南市经十路１２８号 |
法定代表人：李玮 |
联系人：傅咏梅 |
电话：０５３１－８１２８３７２８ |
传真：０５３１－８１２８３７３５ |
客服电话：９５５３８ |
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
４１ |
安信证券股份有限公司 |
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 |
法定代表人：牛冠兴 |
联系人：张勤 |
联系电话：０２１－６８８０１２１７ |
传真：０２１－６８８０１１１９ |
客服电话：４００８００１００１ |
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ |
４２ |
东莞证券有限责任公司 |
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 |
法定代表人：游锦辉 |
联系人：罗绍辉 |
电话：０７６９－２２１１９３５１ |
传真：０７６９－２２１１９４２３ |
客服电话：０７６９－９６１１３０ |
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
４３ |
恒泰证券股份有限公司 |
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 |
法定代表人：刘汝军 |
联系人：常向东 |
电话：０４７１－４９１３９９８ |
传真：０４７１－４９３０７０７ |
客服电话：０４７１－４９６１２５９ |
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
国泰基金管理有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区峨山路９１弄９８号２０１Ａ |
办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 |
法定代表人：陈勇胜 |
传真：０２１－３８５６１８００ |
联系人：杨荣华 |
客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ |
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
上海源泰律师事务所 |
注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 |
负责人：廖海 |
联系人：吴军娥 |
电话：０２１－５１１５０２９８ |
传真：０２１－５１１５０３９８ |
经办律师：廖海、吕红 |
序号 |
机 构 名 称 |
机 构 信 息 |
１ |
普华永道中天会计师事务所有限公司 |
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 |
办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 |
法人代表：杨绍信 |
联系人：陈宇 |
电话：０２１－６１２３８８８８ |
传真：０２１－６１２３８８００ |
经办注册会计师：薛竞、陈宇 |
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
１，２９９，８６９，７０１．０４ |
８０．８８ |
|
其中：股票 |
１，２９９，８６９，７０１．０４ |
８０．８８ |
２ |
固定收益投资 |
９６，９２５，９０４．７９ |
６．０３ |
|
其中：债券 |
９６，９２５，９０４．７９ |
６．０３ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
１６２，９９２，７６３．６０ |
１０．１４ |
６ |
其他资产 |
４７，３３１，２３７．３４ |
２．９５ |
７ |
合计 |
１，６０７，１１９，６０６．７７ |
１００．００ |
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
８，０３４，７７４．２２ |
０．５０ |
Ｂ |
采掘业 |
４８，２３０，３９１．２５ |
３．０１ |
Ｃ |
制造业 |
５３０，２５４，１０９．０９ |
３３．１０ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
５９，６７０，４３７．４８ |
３．７３ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
２６，５０３，４８７．６０ |
１．６５ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
２４，２５９，５１４．７０ |
１．５１ |
Ｃ５ |
电子 |
－ |
－ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
９０，０８７，９１６．３６ |
５．６２ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
２１０，５４２，３４０．２６ |
１３．１４ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
１１９，１９０，４１２．６９ |
７．４４ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
３６，７２９，５４５．１０ |
２．２９ |
Ｅ |
建筑业 |
７１，９６４，７３８．０４ |
４．４９ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
２１，９１７，９０１．０２ |
１．３７ |
Ｇ |
信息技术业 |
１３６，３０７，８５５．９４ |
８．５１ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
９９，２６９，１７９．７３ |
６．２０ |
Ｉ |
金融、保险业 |
２４３，８５８，５２４．９９ |
１５．２２ |
Ｊ |
房地产业 |
７６，６５４，６１３．２７ |
４．７９ |
Ｋ |
社会服务业 |
１０，９６９，３５７．５５ |
０．６８ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
Ｍ |
综合类 |
１５，６７８，７１０．８４ |
０．９８ |
|
合计 |
１，２９９，８６９，７０１．０４ |
８１．１５ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６００１００ |
同方股份 |
６，３６８，９８７ |
６３，２４４，０４０．９１ |
３．９５ |
２ |
６０００３６ |
招商银行 |
４，８１３，７６３ |
５８，５３５，３５８．０８ |
３．６５ |
３ |
６０１１８６ |
中国铁建 |
４，６９３，２０１ |
４７，１１９，７３８．０４ |
２．９４ |
４ |
６００３８３ |
金地集团 |
６，４３３，８８８ |
４１，８８４，６１０．８８ |
２．６１ |
５ |
６０１３１８ |
中国平安 |
１，５４５，８９５ |
４１，１０５，３４８．０５ |
２．５７ |
６ |
６００８７５ |
东方电气 |
１，２４９，６２３ |
３７，２５１，２６１．６３ |
２．３３ |
７ |
６０１１６６ |
兴业银行 |
２，５３３，０９６ |
３６，９８３，２０１．６０ |
２．３１ |
８ |
６００９００ |
长江电力 |
４，５９９，６６６ |
３３，８０７，５４５．１０ |
２．１１ |
９ |
００２０２２ |
科华生物 |
１，４３５，８８３ |
３３，４５６，０７３．９０ |
２．０９ |
１０ |
６０１１６９ |
北京银行 |
３，７１７，０９９ |
３３，１１９，３５２．０９ |
２．０７ |
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
国家债券 |
－ |
－ |
２ |
央行票据 |
９６，６６０，０００．００ |
６．０３ |
３ |
金融债券 |
－ |
－ |
|
其中：政策性金融债 |
－ |
－ |
４ |
企业债券 |
２６５，９０４．７９ |
０．０２ |
５ |
企业短期融资券 |
－ |
－ |
６ |
可转债 |
－ |
－ |
７ |
其他 |
－ |
－ |
８ |
合计 |
９６，９２５，９０４．７９ |
６．０５ |
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
０８０１０２８ |
０８央行票据２８ |
１，０００，０００ |
９６，６６０，０００．００ |
６．０３ |
２ |
１１２００５ |
０８万科Ｇ１ |
１，４２５ |
１５２，３８９．５０ |
０．０１ |
３ |
１１２００６ |
０８万科Ｇ２ |
１，０７１ |
１１３，５１５．２９ |
０．０１ |
４ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
５ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
３４４，６８５．５６ |
２ |
应收证券清算款 |
４３，７２８，４６５．４９ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
３，１９１，６２３．９３ |
５ |
应收申购款 |
６６，４６２．３６ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
其他 |
－ |
８ |
合计 |
４７，３３１，２３７．３４ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值（元） |
占基金资产净值
比例（％） |
流通受限情况说明 |
１ |
６００９００ |
长江电力 |
３３，８０７，５４５．１０ |
２．１１ |
公布重大事项长期停牌 |
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２００６年９月２９日至２００６年１２月３１日 |
３４．５９％ |
１．１３％ |
５６．２８％ |
１．５３％ |
－２１．６９％ |
－０．４０％ |
２００７年度 |
１０５．２２％ |
１．８８％ |
７０．１０％ |
１．３９％ |
３５．１２％ |
０．４９％ |
２００８年度 |
－５２．６９％ |
２．４５％ |
－４４．６４％ |
１．８２％ |
－８．０５％ |
０．６３％ |
２００６年９月２９日至２００８年１２月３１日 |
３０．６９％ |
２．１１％ |
２４．９７％ |
１．５７％ |
５．７２％ |
０．５４％ |
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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