重要提示

　本系列基金经中国证监会２００３年４月２８日证监基金字［２００３］６１号文件《关于同意鹏华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规，本系列基金基金合同已于２００３年７月１２日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

　鹏华普天系列开放式证券投资基金下设相互独立的两只基金，分别为：普天债券投资基金（以下简称“普天债券基金”）和普天收益证券投资基金（以下简称“普天收益基金”）。

　本摘要根据本系列基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本基金的招募说明书已经本基金托管人复核。招募说明书所载内容截止日为２００９年１月１１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年１２月３１日（本报告中的财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　１、名称：鹏华基金管理有限公司

　２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层

　３、设立日期：１９９８年１２月２２日

　４、法定代表人：孙枫

　５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层

　６、电话：０７５５－８２０２１２３３ 传真：０７５５－８２０２１１５５

　７、联系人：徐丽萍

　８、注册资本：人民币１．５亿元

　９、股权结构：

　■

　（二）主要人员情况

　１、基金管理人董事会成员

　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

　胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

　孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁。

　Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生，董事，商业经济学士，国籍：法国。曾在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ）工作２７年，历任米兰Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｐｒｏｄｕｃｔｓ Ｇｒｏｕｐ ＳＧＲ常务董事、巴黎Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｄ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ董事以及加里帕尔马（Ｃａｒｉｐａｒｍａ）银行董事、农业信贷资产管理股份公司（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＧＲ）常务董事，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席执行官兼总经理、欧利盛另类投资管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）和欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。

　Ｃｉｒｏ Ｂｅｆｆｉ先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务，曾任那波里银行资产管理股份公司（Ｂａｎｃｏ Ｄｉ Ｎａｐｏｌｉ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＧＲ）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）Ｅｐｔａｃｏｎｓｏｒｓ股份公司（ＥＰＴＡ集团控股公司）代理执行董事、Ｅｐｔａｆｕｎｄ股份公司（Ｅｐｔａｆｕｎｄ ＳＧＲ）董事、Ｂａｎｃａ Ｍａｒｃｈｅ Ｇｅｓｔｉｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｚｉｏｎａｌｅ Ｌｕｘ股份公司董事、Ｃｒ Ｆｉｒｅｎｚｅ Ｇｅｓｔｉｏｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ股份公司执行董事、ＳＩＣＡＶ集团董事，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）总经理。

　史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

　李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。

　宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。

　张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国ＭＢＡ教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（ＦＣＣＡ），澳洲注册会计师（ＦＣＰＡ）。

　２、基金管理人监事会成员

　孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

　Ｐｉｅｒｒｅ Ｂｏｕｃｈｏｍｓ先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Ｐｒｉｃｅ Ｗａｔｅｒｈｏｕｓｅ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）高级审计，卢森堡ＴＳＢ国际私人银行（ＴＳＢ Ｐｒｉｖａｔｅ Ｂａｎｋ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份有限公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ Ｂａｎｋ Ｓ．Ａ． Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务有限公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＳＥＲＶＩＣＥＳ ＬＵＸＥＭＢＯＵＲＧ Ｓ．Ａ．）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＷＭ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份有限公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＡＭ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主席，意大利Ｂａｎｃａ ｄｅｌｌｅ Ｍａｒｃｈｅ国际管理部董事会成员，ＳＵＮＧＡＲＤ欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）联合总经理。

　张兴和先生，职工监事，经济学硕士，高级经济师，国籍：中国。历任安徽铜陵财经专科学校财税系副主任，深圳市南山区投资管理公司结算中心主任，南山风险投资基金管理公司财务经理、研究部经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总经理。

　３、高级管理人员情况

　何如先生，董事长，简历同前。

　邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

　高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，ＣＦＡ，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。２００１年３月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监，现任公司督察长兼监察稽核部总经理。

　４、本系列基金基金经理

　（１）普天债券基金

　阳先伟先生，硕士，５年证券从业经验，先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研究及投资组合管理工作，历任研究员、高级经理等职务。２００４年９月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券及宏观研究工作，曾任普天债券开放式证券投资基金基金经理助理，２００６年１２月起至今任普天债券基金基金经理，并于２００８年５月起兼任鹏华丰收债券型证券投资基金基金经理。阳先伟先生具备基金从业人员资格。

　普天债券基金历任基金经理：

　２００３年７月至２００３年１１月 黄钦来先生

　２００３年１１月至２００６年１２月 江明波先生

　２００６年１２月至本更新招募书截止日 阳先伟先生

　本报告期内本基金基金经理未发生变更。

　（２）普天收益基金

　林宇坤，男，博士。曾在华西证券有限公司投资研究总部任研究员，先后从事行业分析、宏观策略研究等工作；２００５年９月加盟鹏华基金管理有限公司从事宏观与策略研究工作，２００６年８月起担任鹏华中国５０开放式证券投资基金、普惠证券投资基金基金经理助理，２００７年８月开始至本更新招募书截止日担任鹏华普天收益基金基金经理。林宇坤先生具备基金从业人员资格。

　普天收益基金历任基金经理：

　２００３年７月至２００３年１１月 曹海先生

　２００３年１１月至２００５年９月 黄钦来先生

　２００５年９月至２００７年８月 管文浩先生

　２００７年８月至本更新招募书截止日 林宇坤先生

　本报告期内本基金基金经理未发生变更。

　５、投资决策委员会成员的姓名和职务

　投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部副总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、鹏华价值优势基金基金经理程世杰先生、固定收益部副总经理初冬女士。

　６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　７、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（２００９年１月１１日）前基金管理人主要人员情况。今后若发生变更，本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　１、基金托管人概况

　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

　法定代表人：胡怀邦

　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　邮政编码：２００１２０

　注册时间：１９８７年３月３０日

　注册资本：４８９．９４亿元

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

　联系人：曹榕

　电话：０２１－６８８８８９１７

　交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自１９８７年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国１５６个城市设有２６００多营业网点，全行员工７万余人。按国际财务报告准则审计口径，截止２００８年６月３０日，交通银行资产总额达到人民币２４，３０８．５９亿元，实现净利润人民币１５５．０８亿元。２００５年６月２３日，交通银行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地商业银行；２００６年１１月１８日，交通银行成为中国２０１０年上海世博会商业银行全球合作伙伴；２００７年５月１５日，交通银行成功在上海证券交易所上市。２００７年，根据英国《银行家》杂志发布的“２００７年世界１０００家银行”排名，交通银行总资产排名第６９位，一级资本排名第６８位；被国际权威杂志《欧洲货币》评为２００７年度“中国最佳私人财富管理银行”。

　交通银行总行设资产托管部，现有员工１００余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　（二）主要人员情况

　李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月担任交通银行副董事长、行长。

　王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。

　谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。

　（三）基金托管业务经营情况

　截止２００８年６月末，交通银行共托管证券投资基金３８只，包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定）、鹏华普天系列基金（债券、收益）、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达５０指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国５０基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成长基金、汇丰晋信２０１６生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、华安策略优选基金、易方达科汇基金、建信优势动力基金、天治创新先锋基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过四千亿元。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　１、直销机构：

　（１）鹏华基金管理有限公司

　注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层

　法定代表人：孙枫

　电话：（０７５５）８２０２１２３３

　传真：（０７５５）８２０２１１５５

　联系人：徐丽萍

　网址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司

　办公地址：北京市海淀区三里河路１３号中国建筑文化中心北塔楼１０层

　电话：（０１０）８８０８２４２６

　传真：（０１０）８８０８２０１８

　联系人：王蕴畅

　（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司

　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路９５８号华能联和大厦３０１１室

　电话：（０２１）５８８２５９６２

　传真：（０２１）６８８７６８２１

　联系人：王嘉

　２、代销机构：

　（１）交通银行

　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　法定代表人：胡怀邦

　电话：（０２１）６８８８８９１７

　联系人：曹榕

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　热线电话：９５５５９

　（２）中国建设银行

　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：郭树清

　电话：（０１０）６６２７５６５４

　联系人：王琳

　客户服务热线：９５５３３

　网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ

　（３）中国农业银行

　注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　法定代表人：杨明生

　联系电话：（０１０）６８２９７２６８

　传真：（０１０）６８２９７２６８

　联系人：蒋浩

　客户服务中心电话：９５５９９

　（４）深圳发展银行

　注册（办公）地址：深圳市深南中路５０４７号

　法定代表人：蓝德彰（Ｊｏｈｎ Ｄ． Ｌａｎｇｌｏｉｓ）

　电话：（０７５５）８２０８８８８８－８８１１

　传真：（０７５５）８２０８１０２０

　联系人：周勤

　热线电话：９５５０１

　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５）招商银行股份有限公司

　注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：秦晓

　电话：（０７５５）８３１９５８３４

　传真：（０７５５）８３１９５０４９

　联系人：朱虹、刘薇

　客服电话：９５５５５

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（６）深圳平安银行

　注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　法定代表人：黄立哲

　电话：（０７５５）２５８５９５９１

　联系人：霍兆龙

　客服电话：４００６６－９９９９９或（０７５５）９６１２０２

　网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（７）中国工商银行

　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　电话：（０１０）６６１０７９００

　传真：（０１０）６６１０７９１４

　联系人：田耕

　客户服务电话：９５５８８

　（８）中国民生银行股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市东城区正义路甲４号

　法定代表人：董文标

　电话：（０１０）５８５６０６６６

　联系人：吴杰

　客户服务电话：９５５６８

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（９）中信银行股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：孔丹

　电话：０７５５－６５５４１４０５

　传真：０１０－６５５４１２８１

　客户服务电话：９５５５８

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（１０）北京银行股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　法定代表人：闫冰竹

　联系电话：（０１０）６６２２６０４４

　传真：（０１０）６６２２３３１４

　联系人：李娟

　客户服务电话：（０１０）９６１６９（北京）（０２２）９６２６９（天津）（０２１）５３５９９６８８（上海）

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１） 中国光大银行股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦？

　法定代表人：唐双宁

　联系人：胡蓉

　电话：（０１０）６８０９８７８３

　客服电话：９５５９５

　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（１２）中国银河证券股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：朱利

　电话：（０１０）６６５６８５８７

　传真：（０１０）６６５６８５３６

　联系人：赵荣春、郭京华

　客户服务电话：（０１０）６８０１６６５５

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）广发证券股份有限公司

　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心２６楼２６１１室

　法定代表人：王志伟

　办公地址：广州市天河北路１８３ 号大都会广场３６、３８、４１、４２ 楼

　联系电话：（０２０）８７５５５８８８

　传真：（０２０）８７５５７９８５

　联系人：肖中梅

　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１４）中信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦

　法定代表人：王东明

　办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

　电话：（０１０）８４８６４８１８—６３２６６

　传真：（０１０）８４８６５５６０

　联系人：陈忠

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　（１５）海通证券股份有限公司

　注册（办公）地址：上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　电话：（０２１）５３５９４５６６－４１２５

　传真：（０２１）５３８５８５４９

　联系人：金芸

　客户服务电话：（０２１）９６２５０３

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（１６）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　法定代表人：祝幼一

　办公地址：上海市延平路１３５号

　电话：（０２１）６２５８０８１８—２１３

　传真：（０２１）６２５６９４００

　联系人：韩星宇、芮敏祺

　客户服务电话： ４００－８８８８－６６６

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　（１７）中信建投证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　法定代表人：黎晓宏

　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　电话：（０１０）６５１８６７５８

　传真：（０１０）６５１８６６２１

　联系人：权唐

　客户服务电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（１８）国信证券有限责任公司

　注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　法定代表人：何如

　电话：（０７５５）８２１３０８３３－２１８１

　传真：（０７５５）８２１３３３０２

　联系人：林建闽

　客户服务电话：８００－８１０－８８６８

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１９）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

　法定代表人：兰荣

　办公地址：上海市陆家嘴东路１６６号中保大厦

　电话：（０２１）６８４１９９７４

　传真：（０２１）６８４１９８６７

　联系人：杨盛芳

　客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４

　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２０）招商证券股份有限公司

　注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦４０层

　法定代表人：宫少林

　电话：（０７５５）８２９４３５１１

　传真：（０７５５）８２９４３２３７

　联系人：黄健

　客户服务电话：４００８８８８１１１，（０７５５）２６９５１１１１

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ

　（２１）长江证券有限责任公司

　注册地址：武汉市新华下路特８号

　法定代表人：明云成

　办公地址：上海汉口路１３０号

　电话：（０２１）６３２９１３５２

　传真：（０２１）３３１３０７３０

　联系人：甘露

　客户服务电话：（０２７）６５７９９８８３

　网址：ｗｗｗ．ｃｚ３１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２２）齐鲁证券有限公司

　注册（办公）地址：山东省济南市经十路１２８号

　法定代表人：李玮

　电话：（０５３１）８２０２４１８４

　传真：（０５３１）８２０２４１９７

　联系人：傅咏梅

　客户服务电话：（０５３１）８２０２４１８４

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２３）国都证券有限责任公司

　注册（办公）地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层

　法定代表人：王少华

　电话：（０１０）６４４８２８２８－３９０

　传真：（０１０）６４４８２０９０

　联系人：马泽承

　（２４）国盛证券有限责任公司

　注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路１５号（３３０００３）

　法定代表人：管荣升

　联系电话：（０７９１）６２８９７７１

　传真电话：（０７９１）６２８９３９５

　联系人：万齐志

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（２５）湘财证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　法定代表人：陈学荣

　办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦５楼

　电话：（０２１）６８６３４５１８

　传真：（０２１）６８８６５９３８

　联系人：陈伟

　开放式基金热线电话：（０２１）６８８６５０２０

　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　（２６）华泰证券有限责任公司

　注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：（０２５）４４５７７７７－８８２、７２１

　联系人：张雪瑾、袁红彬

　网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２７）申银万国证券股份有限公司

　注册（办公）地址：上海市常熟路１７１ 号

　法定代表人：王明权

　联系电话：（０２１）５４０４００４４

　联 系 人：胡洁静

　公司网址： ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２８）长城证券有限责任公司

　注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　法定代表人：魏云鹏

　联系电话：（０７５５）８２２８８９６８

　联系人：高峰

　网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２９）联合证券有限责任公司

　注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　法定代表人：马国强

　联系电话：（０７５５）８２４９３５６１

　传真：（０７５５）８２４９２１８７

　联系人：盛宗凌

　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　（３０）山西证券有限责任公司

　注册（办公）地址：山西省太原市迎泽大街２８２ 号

　法定代表人：吴晋安

　联系电话：（０３５１）８６８６７６６、（０３５１）８６８６７０８

　联系人：邹连星、刘文康

　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３１）中信万通证券有限责任公司

　注册（办公）地址：青岛市东海路２８号

　法定代表人：史洁民

　联系电话：（０５３２）５０２３４５７

　联系人：陈向东

　网址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３２）东海证券有限责任公司

　注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼

　办公地址：上海市浦东新区东方路９８９ 号中达广场１３楼

　法定代表人：顾森贤

　联系电话：（０２１）５０５８８８７６

　传真：（０２１）５０５８６６６０－８８８０

　联系人：龙涛

　客服热线：（０２１）５０５８５６０９、４００－８８８－８５８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３３）光大证券有限责任公司

　注册（办公）地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５楼

　法定代表人：王明权

　电话：（０２１）６８８１６０００

　传真：（０２１）６８８１７２７１

　客服电话：（０２１）６８８２３６８５

　联系人：刘晨

　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（３４） 东莞证券有限责任公司

　注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　电话：（０７６９）８２１１９３５３

　联系人：张劲春

　公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３５）中信金通证券有限责任公司

　注册地址：杭州市凤起路１０８号国信房产大厦９－１２楼

　办公地址：杭州市中河南路１１号万凯商务大楼

　法定代表人：刘军

　联系电话：（０５７１）８５７８３７４３

　传真：（０５７１）８５７８３７７１

　联系人：余少南

　客服热线：（０５７１）９６５９８

　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３６）平安证券有限责任公司

　注册（办公）地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　法定代表人：叶黎成

　联系电话：（０７５５）８２４５０８２６， ２２６２２２８７

　传真：（０７５５）８２４３３７９４

　联系人：余江 庄维佳

　客户服务热线：９５５１１

　网址：ｗｗｗ．ｐａｓｃ．ｃｏｍ

　（３７）东北证券有限责任公司

　注册地址：长春市人民大街１３８－１号

　办公地址：长春市自由大路１１３８号１００７室

　法定代表人：李树

　联系电话：（０４３１）５０９６７１０

　传真：（０４３１）５６８００３２

　联系人：高新宇

　客户服务热线：（０４３１）５０９６７３３

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　（３８）财通证券有限责任公司

　注册（办公）地址：杭州市解放路１１１号

　法定代表人：陈海晓

　联系电话：（０５７１）８７８２８１４６

　传真：（０５７１）８７８２８０３３

　联系人：叶毓蔚

　客户服务热线：（０５７１）８７８２８０１８

　网址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３９）金元证券有限责任公司

　注册地址：海南省海口市南宝路 ３６ 号证券大厦 ４ 层

　办公地址：深圳市深南大道 ４００１ 号时代金融中心 １７ 层

　法定代表人： 陆涛

　电话：（ ０７５５ ） ８３０２５０２２

　传真：（ ０７５５ ） ８３０２５６２５

　联系人：张萍

　客户服务热线：４００－８８８－２２８

　网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４０）江南证券有限责任公司

　注册（办公）地址：江西省南昌市象山北路２０８号

　法定代表人：姚江涛

　联系电话：（０７９１）６７６８７６３

　传真电话：（０７９１）６７８９４１４

　联系人：余雅娜

　客服电话：（０７９１）６７６８７６３

　公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（４１）宏源证券股份有限公司

　注册（办公）地址：新疆乌市建设路２号

　法定代表人：汤世生

　联系人：张智红

　电话：（０１０）６２２６７７９９－６４１６

　咨询电话：（０１０）６２２６７７９９－６７８９

　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４２）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市九江路１１１号

　办公地址：上海市临平北路１９号

　法定代表人：蒋元真

　联系电话：（０２１）６５０７６６０８－５５７

　传真：（０２１）－６５０８１４３４

　联系人：刘永

　客服热线：８００－６２００－０７１

　公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　（４３）西部证券股份有限公司

　注册（办公）地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

　法定代表人：刘建武

　电话：（０２９）８７４０６１７２

　传真：（０２９）８７４０６３８７

　联系人：黄晓军

　客服热线：（０２９）８７４０６１３２

　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４４）华安证券有限责任公司

　注册（办公）地址：安徽省合肥市阜南路１６６号

　法定代表人：汪永平

　电话：（０５５１）５１６１６７１

　传真：（０５５１）５１６１６７２

　联系人：唐泳

　咨询电话：（０５５１）５１６１６７０

　公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　（４５）信泰证券有限责任公司

　注册（办公）地址：南京市长江路８８号

　法定代表人：钱凯法

　电话：（０２５）８４７８４７６５

　传真：（０２５）８４７８４８３０

　联系人：舒萌菲

　咨询电话：４００－８８８８－９１８

　公司网址： ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

　（４６）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２０层

　电话：（０７５５）８２８２５５５５

　传真：（０７５５）２３９８２８９８

　联系人：吴跃辉

　咨询电话：（０７５５）８２８２５５５５

　公司网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４７）渤海证券有限责任公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号

　法定代表人：张志军

　地址：天津市河西区宾水道３号

　联系人：王兆权

　电话：（０２２）２８４５５５８８

　传真：（０２２）２８４５１８９２

　（４８）财富证券有限责任公司

　注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　法定代表人：蒋永明

　电话：（０７３１）４４０３３４３

　传真：（０７３１）４４０３４３９

　联系人：郭磊

　客户服务热线：（０７３１）４４０３３４３

　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　（４９） 中国建银投资证券有限责任公司

　注册（办公）地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层

　法定代表人：杨小阳

　电话：（０７５５）８２０２６５２１

　传真：（０７５５）８２０２６５３９

　联系人：刘权

　客户服务热线：４００－６００－８００８

　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　（５０） 万联证券有限责任公司？

　注册地址：广州市东山区东风东路８３６号东峻广场３４－３５层？

　办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３７层

　法定代表人：李舫金

　电话：（０２０）３７８６５０２

　传真：（０２０）３７８６５００８？

　联系人：李俊？

　客户服务热线：（０２０）３７８６５００９？

　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５１）第一创业证券有限责任公司

　注册（办公）地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　法定代表人：刘学民

　电话：（０１０）６８０５５７７６

　传真：（０１０）６８０５９０９９

　联系人：赵晖

　客服电话：（０７５５）２５８３２５８３

　网址： ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５２） 中山证券有限责任公司？？？？？

　注册（办公）地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层

　法定代表人：吴泳良

　业务联系人：胡蓉

　咨询电话：（０７５５）８２９４３７５０？？？？？

　公司网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５３）广州证券有限责任公司？？？？？

　注册（办公）地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼

　法定代表人：吴志明

　联系人： 樊刚正

　联系电话：（０２０）８７３２２６６８－３４７

　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５４） 国联证券股份有限公司？

　注册（办公）地址：无锡市县前东街１６８号

　法定代表人：范炎

　电话：（０５１０）８２８３２９１９

　传真：（０５１０）８２８３３１２４

　联系人：袁丽萍

　联系电话：４００８８８５２８８，０５１０－８２５８８１６８

　网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５５）世纪证券有限责任公司

　注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼

　法定代表人：段强

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

出资人名称	出资额（万元）	出资比例
国信证券股份有限公司	７，５００	５０％
欧利盛金融集团（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｃａｐｉｔａｌ）	７，３５０	４９％
深圳市北融信投资发展有限公司	１５０	１％
总 计	１５，０００	１００％

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	项目	金额（元）	占基金总资产 　的比例（％）
１	权益投资	９，４４０，３２０．９１	１．２８
	其中：股票	９，４４０，３２０．９１	１．２８
２	固定收益投资	５５３，９９５，３０８．３０	７５．２８
	其中：债券	５５３，９９５，３０８．３０	７５．２８
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	５１，７７５，７６９．３９	７．０４
６	其他资产	１２０，７０５，８３１．９８	１６．４０
７	合计	７３５，９１７，２３０．５８	１００．００

　(下转C002版）