（上接C003版）
２、按行业分类的股票投资组合
■
３、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细：
■
４、债券投资组合
■
５、基金投资前五名债券明细
■
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况
本基金本报告期末未持有权证。
８、报告附注
（１）报告期内，本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（２）报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３）其他资产构成
■
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（二）普天收益基金
１、基金资产组合
■
２、按行业分类的股票投资组合
■
３、基金投资前十名股票明细
■
４、债券投资组合
■
５、基金投资前五名债券明细
■
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、报告附注
（１）报告期内，本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（２）报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３）其他资产构成
■
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
１、本系列基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：
普天债券基金Ａ类基金份额：
■
普天债券基金Ｂ类基金份额：
■
普天收益基金：
■
２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
普天债券基金Ａ类基金份额：
■
普天债券基金Ｂ类基金份额：
■
普天收益基金：
■
注１：普天债券基金业绩比较基准＝中信标普国债指数涨跌幅＊９０％＋金融同业存款利率＊１０％。
注２：普天收益基金业绩比较基准＝中信综指涨跌幅＊７０％＋中信标普国债指数涨跌幅＊２５％＋金融同业存款利率＊５％。
注３：中信国债指数于２００６年４月１２日起更名为中信标普国债指数。
注４：经中国证监会批准，本基金管理人于２００６年５月９日刊登公告，普天债券基金于５月１５日起调整基金费率，自５月１６日起开始分Ａ、Ｂ两类，普天债券基金Ｂ类基金份额５月１６日之前的业绩使用普天债券基金未分级之前的相关数据。
注５：基金业绩截止日为２００８年１２月３１日（未经审计）。
十三、 费用概览
（一）本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提，分别支付。
（二）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类：
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）销售服务费（适用于普天债券基金Ｂ类基金份额）
（４）投资交易费用；
（５）基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
（６）基金份额持有人大会费用；
（７）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（８）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其它费用。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
普天债券基金管理费按前一日基金资产净值的０．６０％年费率计算。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．６０％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
普天收益基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计算。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
普天债券基金的托管费按前一日的基金资产净值的０．１８％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．１８％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
普天收益基金的托管费按前一日的基金资产净值的０．２０％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）上述１中第（４）至（７）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
４、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（三）与基金销售有关的费用
１、申购费
（１）普天债券基金Ａ类基金份额、普天收益基金的申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
普天收益基金的申购费率（场内与场外相同）具体如下表所示：
■
普天债券基金Ａ类基金份额的申购费率具体如下表所示：
■
计算公式：
普天收益基金及普天债券基金Ａ类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）；
申购费用＝申购金额－净申购金额；
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
（２）普天债券基金Ｂ类基金份额不收取申购费用，申购费率为零。
２、转换费
具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人相关业务公告。
３、赎回费
（１）普天债券基金Ａ类基金份额赎回费率及普天收益基金的场外赎回费率按下表所列持有年限逐年递减，赎回费由赎回人承担，其中６０％作为注册登记费用由基金管理人收取，４０％归基金财产。赎回费率具体如下表：
■
普天收益基金的场内赎回费率为固定值０．５％。赎回费由赎回申请人承担，其中６０％作为注册登记等费用，４０％归入基金财产。
计算公式：
赎回费＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费
（２）普天债券基金Ｂ类基金份额不收取赎回费用，赎回费率为零。
４、销售服务费
普天债券基金的Ｂ类基金份额提取销售服务费。基金销售服务费用于基金市场推广、销售（包括支付销售机构佣金和基金营销费用等）及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。本基金的年度报告将对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下，普天债券基金的Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．３０％。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．３０％÷当年天数
Ｈ为Ｂ类基金份额每日应计提的销售服务费
Ｅ为Ｂ类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金财产中划出，划付予基金管理人或基金管理人指定的相关机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
５、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，经中国证监会核准后由基金管理人最迟于新的费率实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公告，并无须召开基金份额持有人大会。调整后的上述费率还将在更新的招募说明书中列示。
６、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。针对个别或特定投资者适用的优惠措施不构成对其他投资者的同等义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对于２００８年８月２２日公告的本基金更新的招募说明书进行了更新，本次主要更新的内容如下：
１、经本公司０８年第一次临时股东会审议，一致同意董事会成员由何如、胡继之、孙煜扬、Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ、Ｃｉｒｏ Ｂｅｆｆｉ、史际春、李相启、宋泓、张新民九名董事组成。同时，股东会一致同意监事会成员由孙枫、Ｐｉｅｒｒｅ Ｂｏｕｃｈｏｍｓ、张兴和三名监事组成。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）主要人员情况”中“１、基金管理人董事会成员”“２、基金管理人监事会成员”的相关内容。
２、根据２００８年８月９日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理离任的公告》，殷克胜先生、于波先生不再担任本公司副总经理职务；根据２００８年８月１６日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，经本公司第三届董事会第三十次会议审议通过，同意聘请曹毅先生担任本公司副总经理，上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］１０１５号文核准；根据２００８年１２月５日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，经本公司第三届董事会第三十四次会议审议通过，同意聘请高阳先生担任本公司副总经理，上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］１３３５号文核准。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”中 “３、高级管理人员情况”的相关内容。
３、本报告期内，公司调整投资决策委员会成员。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”中“５、投资决策委员会成员的姓名和职务”的相关内容。
４、在“四、基金托管人”部分，根据２００８年９月交行第五届董事会第九次会议的决议，选举胡怀邦为交行董事长，因此更新了 “（一）基金托管人基本情况”中的托管人法定代表人名称；“（三）基金托管业务经营情况”中相关内容数据截止日期为２００８年６月底。
５、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增１１家机构为本基金的代销机构。
６、在“九、基金的投资”一章，更新投资组合报告数据，截至日期为２００８年１２月３１日。
７、在“十、基金的业绩”一章，更新本基金在本报告期内的投资业绩，数据截至日期为２００８年１２月３１日。
８、根据本基金管理人２００８年９月１６日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于进一步规范旗下基金估值业务的公告》，相应增加了对“十二、基金资产的估值”中“（四）估值方法”的说明。
９、在“二十二、其他应披露事项”一章，更新了２００８年７月１２日至２００９年１月１１日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
鹏华基金管理有限公司
２００９年２月２１日
序号 |
行业 |
期末市值（元） |
市值占基金资产净值比例（％） |
１ |
农、林、牧、渔业 |
１９５，０５５．７６ |
０．０３ |
２ |
采掘业 |
２，１３５，８２６．８６ |
０．２９ |
３ |
制造业 |
４，０３０，５６５．２７ |
０．５５ |
其中： |
食品、饮料 |
－ |
－ |
|
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
|
木材、家具 |
６９７，７８１．４３ |
０．１０ |
|
造纸、印刷 |
－ |
－ |
|
石油、化学、塑胶、塑料 |
９７３，７３７．９０ |
０．１３ |
|
电子 |
６０２，４９５．７３ |
０．０８ |
|
金属、非金属 |
－ |
－ |
|
机械、设备、仪表 |
８８２，３２６．４７ |
０．１２ |
|
医药、生物制品 |
６８４，４９６．０２ |
０．０９ |
|
其他制造业 |
１８９，７２７．７２ |
０．０３ |
４ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
－ |
－ |
５ |
建筑业 |
－ |
－ |
６ |
交通运输、仓储业 |
－ |
－ |
７ |
信息技术业 |
３９３，１４４．９８ |
０．０５ |
８ |
批发和零售贸易 |
１，６５１，２５２．４０ |
０．２２ |
９ |
金融、保险业 |
－ |
－ |
１０ |
房地产业 |
８６５，５２５．３０ |
０．１２ |
１１ |
社会服务业 |
１６８，９５０．３４ |
０．０２ |
１２ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
１３ |
综合类 |
－ |
－ |
|
合计 |
９，４４０，３２０．９１ |
１．２９ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
期末市值（元） |
市值占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０１９５８ |
金钼股份 |
２１２，０９８ |
２，１３５，８２６．８６ |
０．２９ |
２ |
００２２６９ |
美邦服饰 |
５９，６１２ |
１，６５１，２５２．４０ |
０．２２ |
３ |
００２２４４ |
滨江集团 |
１１０，２５８ |
８６５，５２５．３０ |
０．１２ |
４ |
００２２５４ |
烟台氨纶 |
３０，６３５ |
７８１，１９２．５０ |
０．１１ |
５ |
００２２５２ |
上海莱士 |
２７，１４１ |
６８４，４９６．０２ |
０．０９ |
６ |
００２２６６ |
浙富股份 |
３０，１９６ |
６３０，４９２．４８ |
０．０９ |
７ |
００２２７３ |
水晶光电 |
２１，５０４ |
４５４，３７９．５２ |
０．０６ |
８ |
００２２５９ |
升达林业 |
８４，１８５ |
３８１，３５８．０５ |
０．０５ |
９ |
００２２４０ |
威华股份 |
４９，６７４ |
３１６，４２３．３８ |
０．０４ |
１０ |
００２２４８ |
华东数控 |
１８，００１ |
２５１，８３３．９９ |
０．０３ |
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值
比例（％） |
１ |
国家债券 |
－ |
－ |
２ |
央行票据 |
２１，３１８，０００．００ |
２．９０ |
３ |
金融债券 |
４２０，０５５，０００．００ |
５７．２３ |
|
其中：政策性金融债 |
４２０，０５５，０００．００ |
５７．２３ |
４ |
企业债券 |
１１０，８６０，１２５．７０ |
１５．１０ |
５ |
企业短期融资券 |
－ |
－ |
６ |
可转债 |
１，７６２，１８２．６０ |
０．２４ |
７ |
其他 |
－ |
－ |
８ |
合计 |
５５３，９９５，３０８．３０ |
７５．４７ |
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
０８０２１４ |
０８国开１４ |
１，０００，０００ |
１１１，５００，０００．００ |
１５．１９ |
２ |
０８８１１１１ |
０８浙交投ＣＰ０１ |
６００，０００ |
６０，７６２，０００．００ |
８．２８ |
３ |
０８０３０８ |
０８进出０８ |
５００，０００ |
５３，９２０，０００．００ |
７．３５ |
４ |
０７０２１０ |
０７国开１０ |
５００，０００ |
５３，６３０，０００．００ |
７．３１ |
５ |
０１０２１５ |
０１国开１５ |
５００，０００ |
５２，９２５，０００．００ |
７．２１ |
序号 |
名称 |
金额（人民币元） |
１ |
存出保证金 |
３５１，２８２．０５ |
２ |
应收证券清算款 |
－ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
７，８４８，０３８．８２ |
５ |
应收申购款 |
１１２，５０６，５１１．１１ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
其他 |
－ |
８ |
合计 |
１２０，７０５，８３１．９８ |
Ａ类 |
净值增长率１ |
净值增长率标准差２ |
业绩比较基准收益率３ |
业绩比较基准收益率标准差４ |
１－３ |
２－４ |
２００３年７月１２日至２００３年１２月３１日 |
４．３９％ |
０．１７％ |
－１．５５％ |
０．１５％ |
５．９４％ |
０．０２％ |
２００４年１月１日至２００４年１２月３１日 |
－８．４４％ |
０．５５％ |
－３．５９％ |
０．２０％ |
－４．８５％ |
０．３５％ |
２００５年１月１日至２００５年１２月３１日 |
９．２６％ |
０．３８％ |
１２．６７％ |
０．１３％ |
－３．４１％ |
０．２５％ |
２００６年１月１日至２００６年１２月３１日 |
８．６８％ |
０．１６％ |
１．９９％ |
０．０７％ |
６．６９％ |
０．０９％ |
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日 |
９．５５％ |
０．１２％ |
－０．２４％ |
０．０７％ |
９．７９％ |
０．０５％ |
２００８年１月１日至２００８年１２月３１日 |
７．２４％ |
０．１０％ |
８．３８％ |
０．０９％ |
－１．１４％ |
０．０１％ |
自基金合同生效起至２００８年１２月３１日 |
３３．３６％ |
０．３０％ |
１７．９３％ |
０．１３％ |
１５．４３％ |
０．１７％ |
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值（元） |
占基金资产的
净值比例（％） |
１ |
１２５５２８ |
柳工转债 |
１，７６２，１８２．６０ |
０．２４ |
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
１，０６６，８２７，７５３．７９ |
６７．７５ |
|
其中：股票 |
１，０６６，８２７，７５３．７９ |
６７．７５ |
２ |
固定收益投资 |
４１４，５１０，７２８．００ |
２６．３２ |
|
其中：债券 |
４１４，５１０，７２８．００ |
２６．３２ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
８５，０５６，２２０．１９ |
５．４０ |
６ |
其他资产 |
８，３２４，９８１．５３ |
０．５３ |
７ |
合计 |
１，５７４，７１９，６８３．５１ |
１００．００ |
序号 |
行业 |
期末市值（元） |
市值占基金资产净值比例（％） |
１ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
－ |
２ |
采掘业 |
１１２，９３８，４９８．８４ |
７．２０ |
３ |
制造业 |
２７８，５６０，０８５．８７ |
１７．７５ |
其中： |
食品、饮料 |
７６，５９６，６２９．３５ |
４．８８ |
|
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
|
木材、家具 |
－ |
－ |
|
造纸、印刷 |
－ |
－ |
|
石油、化学、塑胶、塑料 |
－ |
－ |
|
电子 |
－ |
－ |
|
金属、非金属 |
８，６０６，０２３．１０ |
０．５５ |
|
机械、设备、仪表 |
１００，６４２，６２０．５８ |
６．４１ |
|
医药、生物制品 |
９２，７１４，８１２．８４ |
５．９１ |
|
其他制造业 |
－ |
－ |
４ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
７２，４４７，９６０．４６ |
４．６２ |
５ |
建筑业 |
１５，５０４，０８９．２８ |
０．９９ |
６ |
交通运输、仓储业 |
２３，６９３，１０２．５６ |
１．５１ |
７ |
信息技术业 |
４，５６６，２０２．０６ |
０．２９ |
８ |
批发和零售贸易 |
８１，８７５，８８５．４９ |
５．２２ |
９ |
金融、保险业 |
３２３，３９２，１６２．０１ |
２０．６１ |
１０ |
房地产业 |
１２１，７７７，９０１．８６ |
７．７６ |
１１ |
社会服务业 |
３２，０７１，８６５．３６ |
２．０４ |
１２ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
１３ |
综合类 |
－ |
－ |
|
合计 |
１，０６６，８２７，７５３．７９ |
６７．９９ |
Ｂ类 |
净值增长率１ |
净值增长率标准差２ |
业绩比较基准收益率３ |
业绩比较基准收益率标准差４ |
１－３ |
２－４ |
２００３年７月１２日至２００３年１２月３１日 |
４．３９％ |
０．１７％ |
－１．５５％ |
０．１５％ |
５．９４％ |
０．０２％ |
２００４年１月１日至２００４年１２月３１日 |
－８．４４％ |
０．５５％ |
－３．５９％ |
０．２０％ |
－４．８５％ |
０．３５％ |
２００５年１月１日至２００５年１２月３１日 |
９．２６％ |
０．３８％ |
１２．６７％ |
０．１３％ |
－３．４１％ |
０．２５％ |
２００６年１月１日至２００６年１２月３１日 |
８．３７％ |
０．１６％ |
１．９９％ |
０．０７％ |
６．３８％ |
０．０９％ |
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日 |
８．４８％ |
０．１２％ |
－０．２４％ |
０．０７％ |
８．７２％ |
０．０５％ |
２００８年１月１日至２００８年１２月３１日 |
６．３２％ |
０．１０％ |
８．３８％ |
０．０９％ |
－２．０６％ |
０．０１％ |
自基金合同生效起至２００８年１２月３１日 |
３０．５４％ |
０．３０％ |
１７．９３％ |
０．１３％ |
１２．６１％ |
０．１７％ |
普天收益基金 |
净值增长率１ |
净值增长率标准差２ |
业绩比较基准收益率３ |
业绩比较基准
收益率标准差４ |
１－３ |
２－４ |
２００３年７月１２日至２００３年１２月３１日 |
１０．５３％ |
０．４９％ |
－７．００％ |
０．７０％ |
１７．５３％ |
－０．２１％ |
２００４年１月１日至２００４年１２月３１日 |
０．２４％ |
０．９４％ |
－１２．３０％ |
０．９５％ |
１２．５４％ |
－０．０１％ |
２００５年１月１日至２００５年１２月３１日 |
３．２０％ |
０．９４％ |
－４．７４％ |
０．９９％ |
７．９４％ |
－０．０５％ |
２００６年１月１日至２００６年１２月３１日 |
１２６．７６％ |
１．２６％ |
７０．５８％ |
０．９９％ |
５６．１８％ |
０．２７％ |
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日 |
１１８．８１％ |
１．７５％ |
１０２．２１％ |
１．５９％ |
１６．６０％ |
０．１６％ |
２００８年１月１日至２００８年１２月３１日 |
－５１．７５％ |
２．２０％ |
－４７．８９％ |
２．１１％ |
－３．８６％ |
０．０９％ |
自基金合同生效起至２００８年１２月３１日 |
１７３．７５％ |
１．４６％ |
３９．６６％ |
１．３７％ |
１３４．０９％ |
０．０９％ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
期末市值（元） |
市值占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０００３０ |
中信证券 |
４，０６２，８６３ |
７３，００９，６４８．１１ |
４．６５ |
２ |
６０１１６６ |
兴业银行 |
４，００３，３０２ |
５８，４４８，２０９．２０ |
３．７２ |
３ |
６０１８０８ |
中海油服 |
４，６８８，３８４ |
５５，７４４，８８５．７６ |
３．５５ |
４ |
６００８１２ |
华北制药 |
８，８７５，３８４ |
５３，８７３，５８０．８８ |
３．４３ |
５ |
６０００８９ |
特变电工 |
１，９９５，９７３ |
４７，６６３，８３５．２４ |
３．０４ |
６ |
６０１１６９ |
北京银行 |
５，１８２，９８６ |
４６，１８０，４０５．２６ |
２．９４ |
７ |
６００５１９ |
贵州茅台 |
４１８，８６５ |
４５，５３０，６２５．５０ |
２．９０ |
８ |
６０１０８８ |
中国神华 |
２，５４９，８６５ |
４４，７２４，６３２．１０ |
２．８５ |
９ |
００２２４４ |
滨江集团 |
５，４６３，５７２ |
４２，８８９，０４０．２０ |
２．７３ |
１０ |
６００６９３ |
东百集团 |
４，８９３，３３４ |
４２，５２３，０７２．４６ |
２．７１ |
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值
比例（％） |
１ |
国家债券 |
４６，５８５，７２８．００ |
２．９７ |
２ |
央行票据 |
３１６，３６０，０００．００ |
２０．１６ |
３ |
金融债券 |
５１，５６５，０００．００ |
３．２９ |
|
其中：政策性金融债 |
５１，５６５，０００．００ |
３．２９ |
４ |
企业债券 |
－ |
－ |
５ |
企业短期融资券 |
－ |
－ |
６ |
可转债 |
－ |
－ |
７ |
其他 |
－ |
－ |
８ |
合计 |
４１４，５１０，７２８．００ |
２６．４２ |
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
０７０１０９２ |
０７央票９２ |
１，５００，０００ |
１５５，９７０，０００．００ |
９．９４ |
２ |
０８０１０５０ |
０８央票５０ |
１，０００，０００ |
１０６，９４０，０００．００ |
６．８２ |
３ |
０８０１０４７ |
０８央票４７ |
５００，０００ |
５３，４５０，０００．００ |
３．４１ |
４ |
０８０２１９ |
０８国开１９ |
５００，０００ |
５１，５６５，０００．００ |
３．２９ |
５ |
０１０２１０ |
０２国债⑽ |
４６２，１６０ |
４６，５８５，７２８．００ |
２．９７ |
序号 |
名称 |
金额（人民币元） |
１ |
存出保证金 |
６３９，２７６．５４ |
２ |
应收证券清算款 |
－ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
７，３３１，７２２．９３ |
５ |
应收申购款 |
３５３，９８２．０６ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
其他 |
－ |
８ |
合计 |
８，３２４，９８１．５３ |
申购金额（元） |
申购费率 |
１，０００≤ Ｍ ＜１０万 |
１．４％ |
１０万≤ Ｍ ＜１００万 |
１．０％ |
１００万≤ Ｍ ＜５００万 |
０．５％ |
Ｍ ≥５００万 |
０．０２％ |
申购金额（元） |
申购费率 |
１，０００≤ Ｍ ＜１０万 |
０．８％ |
１０万≤ Ｍ ＜１００万 |
０．５％ |
１００万≤ Ｍ ＜５００万 |
０．３％ |
Ｍ ≥５００万 |
０．０１％ |
持有年限（Ｙ） |
赎回费率 |
Ｙ＜１年 |
０．５％ |
１年≤Ｙ＜２年 |
０．３％ |
２年≤Ｙ＜３年 |
０．１％ |
３年≤Ｙ |
０ |
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