富国天利增长债券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于２００３年１０月１０日证监基金字【２００３】１１２号文批准发起设立。本基金的基金合同于２００３年１２月２日正式生效。

　【重要提示】

　投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　本招募说明书所载内容截止至２００８年１２月２日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２００８年９月３０日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

　名称：富国基金管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　法定代表人：陈敏

　总经理：陈敏（代）

　成立日期：１９９９年４月１３日

　电话：（０２１）６８５９７７８８

　传真：（０２１）６８５９７７９９

　联系人：李长伟

　注册资本：１．８亿元人民币

　股权结构（截止于２００８年１２月２日）：

　■

　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范，进行重点风险监督、控制与管理，就基金投资制定控制公司内部风险的政策，并在市场发生重大变化的情况下，研究制定风险控制的办法。

　公司目前下设十一个部门和二个分公司，分别是：基金管理部、研究策划部、境外投资部、资产管理部、市场与发展部、监察稽核部、信息技术部、计划财务部、基金清算部、人力资源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的决策进行基金投资，下设基金经理组和集中交易室，分别负责基金管理和交易指令执行与监督。研究策划部负责行业和上市公司研究。境外投资部主要负责投资海外证券投资基金的投资管理工作。资产管理部负责社保基金以及其他机构投资者的委托投资与客户服务。市场与发展部负责产品研究与设计、基金销售、市场推广、客户服务、销售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分别负责华北地区和华南地区的基金销售和市场推广工作。监察稽核部负责对公司及员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护，跟踪研究新技术，进行相应的技术系统规划与开发。计划财务部负责公司计划和战略的拟订、督办以及公司财务。基金清算部负责基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。人力资源部负责公司人事劳资管理工作。行政管理部负责公司文字档案、后勤服务等综合事务管理。

　截止到２００８年１２月２日，公司有员工１５５人，其中５８％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

　（二）主要人员情况

　１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　●董事会成员

　陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

　窦玉明先生，董事。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。

　麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长，生于１９５２年，文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。

　李明山先生，董事，生于１９５２年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。

　缪恒生先生，董事，生于１９４８年，中共党员，高级经济师，硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任、中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长、中国工商银行上海市分行南市分行副行长、上海申银证券公司副总经理，现任申银万国证券股份有限公司副总经理。

　Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事，生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行，现任ＢＭＯ投资有限公司总裁、ＢＭＯ金融集团高级副总裁。

　葛航先生，董事，生于１９６６年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。

　戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

　Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事，生于１９３６年，会计学博士。１９６２年至１９６６年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；１９６６年至１９６９年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；１９７３年至２００２年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。

　汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

　李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

　●监事会成员

　金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

　沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

　夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

　仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

　胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

　常松先生，监事。生于１９７３年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长。现任富国基金管理有限公司金融数量工程部经理、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。

　●督察长

　李长伟先生，督察长。生于１９６４年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

　●经营管理层人员

　林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　公司于２００８年１２月１１日发布《富国基金管理有限公司关于高管人员任职的公告》，经公司董事会决议，聘任窦玉明先生担任公司总经理。

　２、本基金基金经理

　饶刚先生，基金经理，生于１９７３年，硕士，自１９９９年开始从事证券行业工作。曾任兴业证券股份有限公司研究部行业研究、金融创新研究员，兴业证券股份有限公司投资银行部投资银行业务创新、项目策划，富国基金管理公司债券及可转债、金融创新研究员，自２００６年１月开始担任本基金基金经理。现兼任富国基金管理有限公司固定收益研究部经理、富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理。本基金第一任基金经理为汪沛先生，任职时间为２００３年１２月至２００５年１２月。

　３、投资决策委员会委员名单

　（１）投资决策委员会构成：

　陈戈先生：富国基金管理有限公司副总经理、富国基金管理有限公司研究策划部经理、富国天益价值证券投资基金基金经理。

　刘禹女士：富国基金管理有限公司研究策划部下设行业研究部经理。

　常松先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设金融数量工程部经理、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。

　饶刚先生：富国基金管理有限公司研究策划部下设固定收益部经理、富国天利增长债券投资基金基金经理、富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理。

　（２）列席人员构成：

　总经理、副总经理、督察长、交易主管以及投资决策委员会主席邀请的其他人员。

　４、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　成立时间：１９８４年１月１日

　法定代表人：姜建清

　注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　联系人：蒋松云

　（二）主要人员情况

　截至２００８年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１１８人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００８年９月，托管证券投资基金９８只，其中封闭式１０只，开放式８８只。托管资产规模年均递增超过９０％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００８年初，中国工商银行先后被《全球托管人》、《环球金融》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为２００７年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到１２项。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　１、直销机构：富国基金管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

　法定代表人：陈敏

　总经理：陈敏（代）

　成立日期：１９９９年４月１３日

　电话：（０２１）６８５９７０７０

　传真：（０２１）６８５９７９７９

　联系人：林燕珏

　客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（免长途话费）

　公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　２、代销机构：

　（１）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　成立日期：１９８４年１月１日

　电话：（０１０）６６１０７９００

　传真：（０１０）６６１０７９１４

　联系人：田耕

　客户服务电话：９５５８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区正义路４号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　法定代表人：董文标

　电话：（０１０）５８３５１６６６

　传真：（０１０）８３９１４２８３

　联系人：吴杰

　客户服务电话：９５５６８

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：秦晓

　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　传真：（０７５５）８３１９５０４７

　联系人：王楠

　咨询电话： ９５５５５

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（４）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　办公地址：上海市北京东路６８９号

　邮政编码：２００１２０

　法定代表人：吉晓辉

　联系人：徐伟、虞谷云、汤嘉惠

　联系电话：（０２１）６１６１８８８８

　传真：（０２１）６３６０４１９９

　客服热线：９５５２８

　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５）上海银行

　注册地址：上海市中山东二路５８５号

　办公地址：上海市中山东二路５８５号

　法定代表人：傅建华

　成立日期：１９９５年１２月２９日

　电话：（０２１）６３３７０８８８

　传真：（０２１）６３３７０７７７

　联系人：张浩

　咨询电话：（０２１）９６２８８８

　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　（６）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

　法定代表人：祝幼一

　联系电话：（０２１）６２５８０８１８

　传真：（０２１）３８６７０６６６６

　联系人：芮敏祺

　客服热线：４００－８８８８－６６６

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　（７）中信建投证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人：张佑君

　联系电话：（０１０）８５１３０５８８

　联系人：魏明

　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

　开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（８）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路９８号

　办公地址：上海市广东路６８９号

　法定代表人：王开国

　联系电话：（０２１）２３２１９０００

　联系人：金芸

　客服热线：（０２１）９６２５０３

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（９）申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路１７１号

　办公地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　联系电话：（０２１）５４０４０５９６

　传真：（０２１）５４０３８８４４

　联系人：王序微

　客服电话：（０２１）９６２５０５

　公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１０）国信证券股份有限责任公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　法定代表人：何如

　联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

　传真：（０７５５）８２１３３３０２

　联系人：林建闽

　客户服务电话：８００－８１０－８８６８

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１）中信证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦

　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３楼

　法定代表人：王东明

　联系电话：（０１０）８４６８３８９３

　传真：（０１０）８４８６５５６０

　联系人：陈忠

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　（１２）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９－４５层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９－４５层

　法定代表人：宫少林

　联系电话：（０７５５）８２９４３６６６

　传真：（０７５５）８２９４３６３６

　联系人：黄健

　客服热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１

　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）联合证券有限责任公司

　注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　法定代表人：马昭明

　联系电话：（０７５５）８２４９２０００

　传真：（０７５５）８２４９２９６２

　联系人：盛宗凌

　客户服务咨询电话：９６１１０２（深圳）、（０７５５）２５１２５６６６（深圳以外其他地区）

　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　（１４）天同证券有限责任公司

　注册地址：山东济南泉城路１８０号齐鲁国际大厦５层

　办公地址：山东济南泉城路１８０号齐鲁国际大厦５层

　法定代表人：段虎

　联系电话：（０５３１）５６８９６９０

　传真：（０５３１）５６８９９００

　联系人：罗海涛

　公司网站：ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１５）长城证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　法定代表人：黄耀华

　联系电话：（０７５５）８３５１６０９４

　传真：０７５５－８３５１６１９９

　联系人：高峰

　客户服务热线：（０７５５）８２２８８９６８

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１６）财富证券有限责任公司

　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　法定代表人：周晖

　电话：（０７３１）４４０３３１９

　传真：（０７３１）４４０３４３９

　联系人：郭磊

　客户服务热线：（０７３１）４４０３３４０

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　（１７）齐鲁证券经纪有限公司

　注册地址：山东省济南市经十路１２８号

　办公地址：山东省济南市经十路１２８号

　法定代表人：李炜

　电话：（０５３１）８１２８３９３８

　传真：（０５３１）８２０２４１９７

　联系人：傅咏梅

　客户服务热线：（０５３１）８２０２４１９７

　公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１８）华泰证券有限责任公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：（０２５）８４４５７７７７－２４８

　传真：（０２５）８４５７９７６３

　联系人：张小波

　客户服务热线：（０２５）８４４５７７７７

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１９）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：王益民

　联系电话：（０２１）６３３２５８８８

　联系人：吴宇

　客户服务号：（０２１）９５５０３或４００８８－８８５０６

　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２０）广发证券股份有限公司

　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室

　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　法定代表人：王志伟

　联系人：肖中梅

　开放式基金咨询电话：（０２０）８７５５５８８８

　开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０３

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２１）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　法定代表人：陈敬达

　电话：（０７５５）４００－８８６６－３３８

　传真：（０７５５）８２４３３７９４

　联系人：袁月

　客服电话：（０７５５）９５５１１

　网站：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ

　（２２）湘财证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦１８楼

　法定代表人：陈学荣

　电话：（０２１）６８６３４５１８

　传真：（０２１）６８８６５９３８

　联系人：陈伟

　客服热线：（０２１）６８８６５０２０

　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　（２３）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

　办公地址：上海市浦东陆家嘴东路１６６号中保大厦２２层

　法定代表人：兰荣

　电话：（０２１）６８４１９３９３－１０３５ ６８４１９９７４

　传真：（０２１）６８４１９８６７

　联系人：杨盛芳

　客服热线：（０２１）６８４１９９７４

　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ

　（２４）恒泰证券有限责任公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号

　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号

　法定代表人：刘汝军

　开放式基金咨询电话：（０４７１）４９６１２５９

　开放式基金业务传真：（０２１）６８４０５１８１

　联系人：张同亮

　联系电话：（０２１）６８４０５２７３

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２５）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市九江路１１１号

　办公地址：上海市九江路１１１号

　法定代表人：蒋元真

　电话：（０２１）６５０８１０６３

　传真：（０２１）６５２１７２０６

　联系人：谢秀峰

　客服热线：（０２１）９６２５１８

　公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　（２６）国元证券有限责任公司

　注册地址：合肥市寿春路１７９号

　办公地址：合肥市寿春路１７９号国元证券大厦

　法定代表人：凤良志

　电话：（０５５１）２６２４４００

　传真：（０５５１）２６４５７０９

　联系人：程维

　客服热线：４００８－８８８－７７７

　公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２７）国海证券有限责任公司

　注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

　办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

　法定代表人：张雅锋

　电话：（０７７１）５５３９２６２

　传真：（０７７１）５５３９０３３

　联系人：覃清芳

　客服热线：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）

　（２８）国都证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２

　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

　法定代表人：王少华

　电话：（０１０）８４１８３３８９

　传真：（０１０）６４４８２０９０

　联系人：黄静

　客服热线：８００－８１０－８８０９

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　（２９）华西证券有限责任公司

　注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼

　法定代表人：胡关金

　电话：（０７５５）８３０２５９１３

　传真：（０７５５）８３０２５９９１

　联系人：张友德

　客服热线：４００－８８８８－８１８

　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３０）东海证券有限责任公司

　注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼

　办公地址：上海东方路９８９号中达广场１７楼

　法定代表人：朱科敏

　联系电话：（０２１）５０５８８８７６

　传真：（０２１）５０５８６６６０－８８８０

　联系人：邵一明

　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－５８８（免长途费）

　公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３１）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１

　联系人：刘晨

　咨询电话：（０２１）６８８２３６８５

　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（３２）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉新华下路特８号长江证券大厦

　办公地址：武汉新华下路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　电话：（０２７）６５７９９９９９

　传真：（０２７）８５４８１８８２

　联系人：毕艇

　咨询电话：４００８－８８８－９９９

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３３）中信金通证券股份有限公司

　注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务大楼Ａ座

　办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务大楼Ａ座

　法定代表人：刘军

　联系电话：（０５７１）８５７８３７４３

　业务传真：（０５７１）８５７８３７７１

　联系人：王勤

　咨询电话：（０５７１）９６５９８

　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３４）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

　办公地址：青岛市东海西路２８号

　法定代表人：史洁民

　联系电话：（０５３２）８５０２２０２６

　业务传真：（０５３２）８５０２２５１１

　联系人：丁韶燕

　客服电话：（０５３２）９６５７７

　网站：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３５）华安证券有限责任公司

　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　办公地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　法定代表人：李工

　联系电话：（０５５１）５１６１６７１

　业务传真：（０５５１）５１６１６７２

　联络人：唐泳

　咨询电话：（０５５１）５１６１６７１

　网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　（３６）国元证券股份有限责任公司

　注册地址：合肥市寿春路１７９号

　办公地址：合肥市寿春路１７９号国元证券大厦

　法定代表人：凤良志

　电话：（０５５１）２６２４４００

　传真：（０５５１）２６４５７０９

　联系人：程维

　客服热线：４００８－８８８－７７７

　公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３７）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：郭树清

　电话：（０１０）６６２７５６５４

　联系人：王琳

　客户服务电话：９５５３３

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　（３８）国联证券有限责任公司

　注册地址：无锡市县前东街１６８号

　办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６楼、７楼

　法定代表人：范炎

　联系人：袁丽萍

　开放式基金咨询电话：（０５１０）８２８３１６６２、（０５１０）８２５８８１６８

　开放式基金业务传真：（０５１０）８２８３０１６２

　公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３９）深圳平安银行股份有限公司

　住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　法定代表人：黄立哲

　电话：（０７５５）２５８５９５９１

　联系人：霍兆龙

　客户服务电话：４００６６－９９９９９

　公司网站：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　（４０）北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦

　法定代表人：阎冰竹

　电话：（０１０）６６２２３２４８

　联系人：杨永杰

　客户服务电话：（０１０）９６１６９

　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ

　（４１）中国邮政储蓄银行

　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　法定代表人：陶礼明

　联系人：陈春林

　传真：（０１０）６６４１９８２４

　客户服务热线：１１１８５

　公司网站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

　（４２）中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：陈小宪

　联系人：王斌

　电话：（０１０）６５５４２３３７

　传真：（０１０）６５５４１２８１

　客户服务热线：９５５５８

　公司网站：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（４３）中国农业银行

　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　办公地址：北京市西三环北路１００号金玉大厦

　法定代表人：项俊波

　传真：（０１０）８５１０９２１９

　客户服务电话：９５５９９

　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（４４）信泰证券有限责任公司

　注册地址：南京市长江路８８号

　办公地址：南京市长江路８８号

　法定代表人：钱凯法

　电话：（０２５）８４７８４７６５

　传真：（０２５）８４７８４８３０

　联系人：舒萌菲

　客服电话：４００８８８８９１８

　公司网站：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

　（４５）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　电话：（０７５５）８２８２５５５５

　传真：（０７５５）８２８２５５６０

　联系人：李瑾

　客服电话：（０２０）９６２１０

　公司网站：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（４６）瑞银证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　法定代表人：刘弘

　电话：（０１０）５９２２６７８８

　传真：（０１０）５９２２６７９９

　联系人：谢亚凡

　客服电话：４００８８７８８２７

　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　（４７）中国光大银行

　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　法定代表人：唐双宁

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

股东名称	出资比例
海通证券股份有限公司	２７．７７５％
申银万国证券股份有限公司	２７．７７５％
加拿大蒙特利尔银行	２７．７７５％
山东省国际信托有限公司	１６．６７５％

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	５００，３４３，６３２．２０	１４．０７
２	央行票据	１，２９５，７６０，０００．００	３６．４４
３	金融债券	５３８，４９４，０００．００	１５．１４
	其中：政策性金融债	５１８，４００，０００．００	１４．５８
４	企业债券	８５６，７６５，１０９．０６	２４．１０
５	企业短期融资券	－	－
６	可转债	１２５，８５１，２９４．７１	３．５４
７	其他	－	－
８	合计	３，３１７，２１４，０３５．９７	９３．２９

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	证券代码	证券名称	数量（份）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０８３００１１	０８开元１Ａ１	３００，０００．００	３０，０１５，０００．００	０．８４
２	０８３００１２	０８开元１Ａ２	２００，０００．００	１３，８８８，０００．００	０．３９
３	１１９００８	宁 建 ０３	１００，０００．００	９，８５４，４６５．７５	０．２８

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	权证代码	权证名称	数量（份）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	５８００２６	江铜ＣＷＢ１	９，５９３，８７８．００	１５，６７６，３９６．６５	０．４４

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	１９，３４８，３７９．１３	０．５２
	其中：股票	１９，３４８，３７９．１３	０．５２
２	固定收益投资	３，３７０，９７１，５０１．７２	９０．３９
	其中：债券	３，３１７，２１４，０３５．９７	８８．９５
	资产支持证券	５３，７５７，４６５．７５	１．４４
３	金融衍生品投资	１５，６７６，３９６．６５	０．４２
４	买入返售金融资产	１２０，０００，３００．００	３．２２
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	１３６，８９８，０３２．７０	３．６７
６	其他资产	６６，５３８，６０９．３１	１．７８
７	合计	３，７２９，４３３，２１９．５１	１００．００

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	－	－
Ｃ	制造业	１３，９９２，５９０．４０	０．３９
Ｃ０	食品、饮料	－	－
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	３９９，８７８．７５	０．０１
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	１，９３６，８２３．５３	０．０５
Ｃ５	电子	１，７８８，０９９．１９	０．０５
Ｃ６	金属、非金属	３５９，５４５．１３	０．０１
Ｃ７	机械、设备、仪表	８，９１７，９２７．０５	０．２５
Ｃ８	医药、生物制品	５９０，３１６．７５	０．０２
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	１，２５１，２８３．４６	０．０４
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	３２６，５００．５９	０．０１
Ｈ	批发和零售贸易	３，５７３，８２４．６８	０．１０
Ｉ	金融、保险业	－	－
Ｊ	房地产业	－	－
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	２０４，１８０．００	０．０１
Ｍ	综合类	－	－
	合计	１９，３４８，３７９．１３	０．５４

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０１７６６	中国南车	１，６８５，３７７．００	５，８９８，８１９．５０	０．１７
２	００２２６９	美邦服饰	８９，６１２．００	２，２８５，１０６．００	０．０６
３	００２２４２	九阳股份	４２，５００．００	１，５２５，７５０．００	０．０４
４	００２２６７	陕天然气	１２１，３６６．００	１，２５１，２８３．４６	０．０４
５	００２２５１	步 步 高	２２，１４２．００	９８７，９７６．０４	０．０３
６	００２２５７	立立电子	４３，９７４．００	９５９，０７２．９４	０．０３
７	００２２５４	烟台氨纶	３６，３０８．００	８７１，３９２．００	０．０２
８	００２２７３	水晶光电	２７，６２５．００	８２９，０２６．２５	０．０２
９	００２２５２	上海莱士	２７，１４１．００	５９０，３１６．７５	０．０２
１０	００２２５８	利尔化学	５１，４３４．００	５２６，６８４．１６	０．０１

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０１０１１０	２１国债⑽	３，２６８，４９０．００	３２１，８１５，５２５．４０	９．０５
２	０８０１０４４	０８央行票据４４	３，０００，０００．００	３０３，８７０，０００．００	８．５５
３	０８０１０３５	０８央行票据３５	３，０００，０００．００	３０３，７８０，０００．００	８．５４
４	０８０１０３４	０８央行票据３４	３，０００，０００．００	２８８，４８０，０００．００	８．１１
５	０７０３１３	０７进出１３	１，０００，０００．００	１０１，２７０，０００．００	２．８５
６	０８０１０３８	０８央行票据３８	１，０００，０００．００	１０１，２７０，０００．００	２．８５

　（下转D019版）