长城久泰中信标普３００指数证券投资基金经中国证监会２００４年４月２日证监基金字【２００４】５１号文批准发起设立。本基金合同于２００４年５月２１日正式生效。
重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《长城久泰中信标普３００指数证券投资基金基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２００８年１１月２０日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年９月３０日（财务数据未经审计）。本招募说明书更新已于２００８年１２月８日经本基金托管人招商银行股份有限公司复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
１、名称：长城基金管理有限公司
２、注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层
３、办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层
４、法定代表人：杨光裕
５、组织形式：有限责任公司
６、设立日期：２００１年１２月２７日
７、电话：０７５５－２３９８２３３８
８、传真：０７５５－２３９８２３２８
９、联系人：袁柳生
１０、客户服务电话：４００－８８６８－６６６
１１、注册资本：壹亿伍仟万元人民币
１２、股权结构：
■
１３、管理基金情况：目前管理长城久富核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城品牌优选股票型证券投资基金和长城稳健增利债券型证券投资基金九只基金。
（二）基金管理人主要人员情况
１、董事、监事及高管人员介绍
（１）董事
杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。
赵玉华先生，南开大学经济学硕士。历任君安证券有限责任公司投资银行部项目经理、总经理助理、业务董事、北京投行部副总经理，国泰君安证券股份有限公司企业融资部副总经理、常务董事、北京企业融资部董事总经理、部门负责人、长城证券有限责任公司投资银行委员会副主席，现任长城证券有限责任公司副总经理。
杨平先生，北京大学国际ＭＢＡ学历。历任北京国际信托投资公司外汇部首席交易员、加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、中国人民保险公司投资部投资总监、中国人保资产管理有限公司银行／外汇业务部副总经理、中国人民保险（香港）有限公司投资部总经理、长城证券有限责任公司总裁助理，现任长城证券有限责任公司副总经理。
梁宇峰先生，中共党员，复旦大学经济学博士。历任东方证券研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长，２００６年４月至今任东方证券研究所所长。
崔泽军先生，中共党员，硕士研究生毕业，高级会计师。历任中原信托投资有限公司财务部副经理、经理、公司副总经理，现任中原信托投资有限公司总经理。
陆妍女士，天津大学工学硕士。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托股份有限公司证券管理总部总经理，现任北方国际信托股份有限公司副总经理。
任俊杰先生，大学本科毕业。历任中国人民银行深圳分行处长、深圳金融机构同业协会首任秘书长、赛格投资有限公司（香港注册）董事总经理、祥安证券有限公司（香港联交所会员）董事、中国投资环境协会副理事长、深圳怀新企业投资顾问有限公司副总经理，现任深圳施得普汇投资顾问有限公司董事长。
万建华先生，中共党员，工商管理博士，高级经济师。历任中国人民银行货币政策司处长、招商银行总行副行长、党委副书记、常务副行长、中国银联筹备组组长、党委书记、副董事长、总裁，现任上海国际集团党委副书记、副董事长、总裁。
谢志华先生，中共党员，经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。２００３年至今任北京工商大学副校长。
刘杉先生，１９６４年生，经济学博士。历任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任；中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑、中华工商时报社总编辑助理。现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。
关林戈先生，中共党员，经济学硕士。历任中国汽车贸易公司办公室主任，中共天津市委领导同志秘书，南方证券天津分公司副总经理、常务副总经理、代总经理，长城证券有限责任公司总裁助理，长城基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，现任长城基金管理有限公司总经理。
（２）监事
罗世容女士，工商管理硕士，会计师。历任四川省（轻工厅）盐业学校财经教研室副主任，海南机设信托投资公司证券部主办会计，长城证券公司财务部主管、长城证券公司深圳二部财务部经理，长城证券公司成都营业部副总经理兼财务部经理、长城证券公司深圳一部副总经理兼财务部经理、长城证券公司审计部总经理、长城证券公司风险管理部总经理，现任长城证券有限责任公司财务部副总经理，并担任长城基金管理有限公司监事会主席。
张令先生，中共党员，研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券资金财务管理总部总经理，现任东方证券稽核总部总经理。
孟凡君先生，中共党员，经济学学士，经济师。历任工商银行河南华信资金市场融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理，现任中原信托有限公司投资管理二部经理。
田德良先生，中共党员，本科学历，经济师。曾任职于中国建设银行天津开发区分行，任经理助理、事后总稽核。现任职于北方国际信托股份有限公司，曾任会计部经理助理、会计部副经理、会计部经理、稽核监察部副经理、项目评估部项目经理、业务发展总部客户经理、自营业务总部客户经理，现任资产管理部高级项目经理。
桑煜先生，中共党员，经济学学士。曾任职于中国建设银行山东日照市分行、中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。２００２年８月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理，现任公司总经理助理兼市场开发部总经理。
韩刚先生，中共党员，１９９９年毕业于中国人民银行研究生部，经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员。２００１年７月进入长城基金管理有限公司，历任研究员、长城久恒基金经理、基金管理部副总经理，现任研究部副总经理。
（３）高级管理人员
杨光裕先生，长城基金管理有限公司董事长，简历同上。
关林戈先生，长城基金管理有限公司董事、总经理，简历同上。
余骏先生，硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院，历任中国人民银行湖北省分行科室负责人，君安证券有限公司研究部宏观室负责人，长城证券有限责任公司营业部总经理，长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理，现任长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理。
汪钦先生，中共党员，博士研究生毕业。曾就职于中国人民银行河南省分行教育处，海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理，国信证券有限责任公司研究所所长，长城基金管理有限公司总经理助理，并先后兼任研究策划部总经理、市场开发部总经理，现任长城基金管理有限公司副总经理。
韩浩先生，硕士研究生毕业。历任长城证券有限责任公司资产管理部总经理，长城基金管理有限公司投资总监兼投资管理部总经理、“久嘉证券投资基金”基金经理、总经理助理、“长城久恒平衡型证券投资基金”基金经理，现任长城基金管理有限公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。
彭洪波先生，经济学硕士，ＭＢＡ。曾就职于长城证券有限责任公司，历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。２００２年３月加盟长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副经理、部门经理，现任长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理。
２、本基金基金经理简历
杨建华先生，１９６９年出生，北京大学力学系理学学士，北京大学光华管理学院经济学硕士，注册会计师。曾就职于华为技术有限公司财务部、长城证券有限责任公司投资银行部。２００１年１０月进入长城基金管理公司基金投资部任基金经理助理；自２００４年５月２１日基金成立至今任“长城久泰中信标普３００指数证券投资基金”基金经理；自２００７年９月２５日开始兼任“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理。
３、本基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
关林戈先生，投资决策委员会主席，公司董事、总经理。
韩浩先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。
杨毅平先生，投资决策委员会委员，公司首席策略分析师。
王定元先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理。
４、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
１、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：１９８７年４月８日
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
注册资本：１４７．０３亿元
法定代表人：秦晓
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【２００２】８３ 号
电话：０７５５—８３１９５２２６
传真：０７５５—８３１９５２０１
资产托管部信息披露负责人：张燕
２、发展概况
招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２００８年９月３０日，招商银行总资产１．５４７万亿元人民币，核心资本净额７３０．２４亿元人民币。
（二）主要人员情况
秦晓先生，英国剑桥大学经济学博士，高级经济师。第十一届全国政协委员，招商局集团有限公司董事长，招商银行董事长、非执行董事，清华大学管理学院和中国人民银行研究生部兼职教授。曾任中国国际信托投资公司总经理、副董事长，中信实业银行董事长，国家外汇管理局外汇政策顾问，国际商会中国国家委员会副主席，亚太经济合作组织工商咨询理事会（ＡＢＡＣ）２００１年主席，第九届全国人大代表，第十届全国政协委员。
马蔚华先生，经济学博士，高级经济师。第十一届全国政协委员。招商银行执行董事、行长兼首席执行官。兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长，招商局集团有限公司董事、ＴＯＭ在线有限公司独立董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会副会长、深圳市国内银行同业公会会长、深圳上市公司协会会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、南京大学、吉林大学、西南财经大学等十多所高校兼职教授等职。曾任中国人民银行办公厅副主任，中国人民银行计划资金司副司长，中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长。曾任第十届全国人大代表。曾经获评＂２００１－ＣＣＴＶ中国经济年度人物＂、＂２００５－ＣＣＴＶ中国经济年度人物＂、英国《银行家》杂志（ＴｈｅＢａｎｋｅｒ）＂２００４年度银行业希望之星＂（ＲｉｓｉｎｇＳｔａｒｓｏｆＢａｎｋｉｎｇ）。
张光华先生，招商银行执行董事、副行长。１９５７年３月出生，１９８３年吉林大学经济系本科毕业，１９８６年获吉林大学经济学硕士学位，２０００年获西南财经大学经济学博士学位，高级经济师。同时担任中国金融学会常务理事，广东金融学会副会长，广东商业联合会副会长。１９８６年７月至１９９２年１０月任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长，１９９２年１０月至１９９４年６月任中国人民银行海南省分行行长助理，１９９４年６月至１９９８年１１月任中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副局长，１９９８年１１月至２００２年９月，任中国人民银行广州分行副行长，２００２年９月至２００７年４月任广东发展银行行长。２００７年７月起兼任招银国际金融有限公司副董事长。
夏博辉先生，男，１９６３年１１月出生，湖南人，管理学博士（厦门大学）、教授、注册会计师。现任招商银行资产托管部总经理，财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国会计学会理事、中国金融会计学会专家委员会委员。１９９２－１９９９年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研研究生处长、科研处处长及讲师、副教授、教授，２０００－２００５年６月历任深圳发展银行会计出纳部总经理、财务会计部总经理、计划财会部总经理、财务执行总监等职；２００５年７月，加盟招商银行。１９９３－１９９６年，受聘担任世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长。曾获“全国优秀教师并授予全国优秀教师奖章”（１９９３）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（１９９３）、湖南省第五届优秀社会科学成果（著作）二等奖（１９９９）、中国青年科技论坛二等奖（１９９９）。
胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。
（三）基金托管业务经营情况
截至２００８年１０月３１日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金及其它托管资产，托管资产为１６１５．９２亿元人民币。
三、相关服务机构
（一）销售机构
１、直销机构
名称：长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层
法定代表人：杨光裕
电话：０７５５－２３９８２３３８
传真：０７５５－２３９８２３２８
联系人： 黄念英
客户服务电话：４００－８８６８－６６６
网站：ｗｗｗ．ｃｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
２、代销机构
（１）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：０７５５－８２０９００６０
联系人：刘薇
客户服务电话：９５５５５
网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（３）中国农业银行
注册地址：北京市海淀区复兴路甲２３号
法定代表人：项俊波
电话：０１０－８５１０９２１９
传真：０１０－８５１０９２１９
联系人：蒋浩
客户服务电话：９５５９９
网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（４）中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９４９０５
客户服务电话：９５５６６
公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（５）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路１８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（６）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：王明权
电话：０１０－６８０９８７７８
传真：０１０－６８５６０６６１
联系人：李伟
客户服务电话：９５５９５
网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（７）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：刘海燕
联系人：陈宇
电话：０１０－８５２３８４２３
传真：０１０－８５２３８６８０
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：王斌
电话：０１０－６５５４２３３７
客户服务电话：９５５５８
网站：ｗｗｗ． ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（９）民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５８３５１６６６
传真：０１０－８３９１４２８３
联系人：李群
客户服务电话：９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：０１０－６６２２３２４８
传真：０１０－６６２２３２４８
网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
联系人：周勤
电话：０７５５－８２０８８８８８转８８１１
客户服务电话：９５５０１
公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６
联系人：陈忠
网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１３）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：０１０－８５１３０５７７
联系人：权唐
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８
（１４）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：０２１－５３５９４５６６
联系人：金芸
客户服务电话：０２１－９６２５０３
网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１５）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市延平路１３５号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：０２１－６２５８０８１８－２１３
传真：０２１－６２５６９４００
客户服务电话：４００８８８８６６６
网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１６）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东大道７２０ 号２０ 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：０２１－５０３６７８８８
传真：０２１－５０３６６８６８
客户服务热线：０２１－９６２５０６
网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：０２１－６８４１９９７４
联系人：杨盛芳
网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
客户服务电话：０７５５－８２２８８９６８
网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：朱利
联系人：郭京华
客户服务电话：８００８２０１８６８
网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３５１１
传真：０７５５－８２９４３２３７
联系人：黄健
客户服务电话：４００８８８８１１１、０７５５－２６９５１１１１
网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８
联系人：李金龙、张小波
客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：杨秀丽
联系人：余江
电话：０７５５－８２４５０８２６
传真：０７５５－８２４３３７９４
客户服务电话：９５５１１
网站：ｗｗｗ．ｐａｉｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：张慎修
联系人：杨玲
电话：０７５５－８３０２５４３０
传真：０７５５－８３０２５９９１
客户服务电话：４００８－８８８－８１８
网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市象山北路２０８号
法定代表人：姚江涛
联系人：方俊才
电话：０７９１－６７９４７２４
传真：０７９１－６７８９４１４
网站：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（２５） 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
联系电话：０７９１－６２８５３３７
联系人：徐美云
网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（２６）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
法人代表人：何如
联系人：林建闽
电话：０７５５－８２１３３０６６
传真：０７５５－８２１３３３０２
客户服务电话：８００－８１０－８８６８
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）渤海证券有限责任公司
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：张志军
联系人：徐焕强
联系电话：０２２－２８４５１８８３
网站：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层
法定代表人：王政
联系人：范雪玲
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２０６２
客户服务电话：４００－８８８８－５５５、０７５５－２５１２５６６６
网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（２９）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼
法定代表人：吴志明
联系人：曾洋
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
客户服务电话：０２０－９６１３０３
网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：段强
联系人：章磊，刘军辉
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１
网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）齐鲁证券有限责任公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李炜
电话：０５３１－８１２８３７２８
传真：０５３１－８１２８３７３５
联系人：傅咏梅
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话：０５３１－８２０８４１８４
（３２）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户咨询电话：０５３２－９６５７７
（３３）安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２８２５５５５
传真：０７５５－８２８２５５６０
联系人：李瑾
客服电话：０２０－９６２１０
网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼
办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
电话：０２１－５０５８６６６０
传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０
联系人：邵一明
客服电话：０５１９－８１６６２２２ ０３７９－６４９１２２６６
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：王明权
电话：０２１－６８８１６０００
传真：０２１－６８８１５００９
联系人：刘晨
客服电话：１０１０８９９８
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（３６）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０
法定代表人：刘汝军
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
联系人：常向东
客服电话： ０４７１－４９６１２５９
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２０７１１４
联系人：程维
客户服务电话：全国统一热线４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３５３３３
客户服务电话：０２１－９６２５０５
网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
联系人：刘权
客服电话：４００－６００－８００８
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（４０）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６１７２
传真：０２９－８７４０６３８７
客服热线：０２９—８７４１９９９９
联系人：黄晓军
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客服热线：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。
（二）基金注册登记人
名称：长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层
法定代表人：杨光裕
电话：０７５５－２３９８２３３８
传真：０７５５－２３９８２３２８
联系人：张真珍、徐涛国
客户服务电话：４００－８８６８－６６６
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层
负责人：王玲
经办律师：靳庆军、宋萍萍
电话：０７５５－２２１６３３３３
传真：０７５５－２２１６３３８０
联系人：宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：安永华明会计师事务所
注册地址：中国北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）１６层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：李地、樊淑华
联系人：涂珮施
电话：０１０－５８１５３０００
传真：０１０－８５１８８２９８
四、基金的名称
本基金名称：长城久泰中信标普３００指数证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
以增强指数化投资方法跟踪目标指数，分享中国经济的长期增长，在严格控制与目标指数偏离风险的前提下，力争获得超越目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的股票投资部分主要投资于目标指数的成份股票，包括中信标普３００指数的成份股（投资组合中持有的中信标普３００指数成份股的数量不低于２４０只）；因增强性投资而选择的其他投资品种；在不增加额外风险的前提下，还可适当投资一级市场申购的股票（包括新股与增发），以提高收益水平。
本基金债券投资部分主要投资于国债、政策性金融债。
八、基金的投资策略
１、资产配置策略
本基金为增强型指数基金，以中信标普３００指数作为目标指数。除非因为分红或基金持有人赎回或申购等原因，本基金将保持相对固定的股票投资比例，通过运用深入的基本面研究及先进的数量化投资技术，控制与目标指数的跟踪误差，追求适度超越目标指数的收益。
在正常情况下，本基金投资于股票的比例为基金净资产的９０～９５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的５％。
２、股票投资策略
本基金的指数化投资采用分层抽样法，实现对中信标普３００指数的跟踪，即按照中信标普３００指数的行业配置比例构建投资组合，投资组合中具体股票的投资比重将以流通市值权重为基础进行调整。股票投资范围以中信标普３００指数的成份股为主，少量补充流动性好、可能成为成份股的其他股票，并基于基本面研究进行有限度的优化调整。
（１）成份股调整
非成份股的入选主要基于以下原因：①有望入选中信标普３００指数的准成份股；②少量为提高组合流动性而可能投资的其他品种；③新股配售得到的非成份股，本基金将在新股上市后１个月以内择机卖出此类股票。
成份股出现以下几种情况可剔除：①公司经营状况、财务状况恶化，基本面发生重大变化，导致投资价值严重降低的上市公司；②成份股中流动性太差的个股。
（２）增强性投资
指数化基础上的增强投资将通过证券选择实现。基金管理小组将对组合品种的流动性和公司基本面进行评估，根据中信标普３００指数的行业配置情况，采取有限度的增强投资。
① 流动性优化
组合品种的流动性评价指标包括：股票的流通市值、股票近半年的累积换手率、单位换手率对应的当日股票价格波动幅度（Ｂ值），Ｂ＝（Ｈ－Ｌ）／Ｖ／ＣＡＰ，Ｈ为当日最高价，Ｌ为当日最低价，Ｖ为当日成交量，ＣＡＰ为流通股本。
要求组合品种的流动性同时达到以下要求：近半年累积换手率居前４／５，近半年的累积Ｂ值居前４／５，优先选择大市值股票。
② 基本面优化
本基金基于对上市公司及行业的基本面分析对指数化投资组合进行优化，具体而言，本基金将提高具备以下一项或多项特征股票的投资权重：
Ａ． 上市公司基本面较好，具有鲜明的竞争优势，有持续增长能力；
Ｂ． 中长期估值水平明显高于目前股价水平，在同行业中，股票相对价格偏低；
Ｃ． 预期将纳入指数的个股；
Ｄ． 包括一级市场新股在内的具有重大投资机会的非成份股。
本基金将降低具备以下一项或多项特征股票的投资权重（极端情况下可降低至零）：
Ａ． 基本面较差，缺乏核心竞争力，经营业绩下滑；
Ｂ． 中长期估值水平明显低于目前股价水平；在同行业中，股票相对价格偏高；
Ｃ． 短期内股价涨幅过高，预期短期内股价将大幅回调；
Ｄ． 其他特殊个股，例如预期将从指数中剔除的个股等。
３、债券投资策略
本基金债券投资部分以保证基金资产流动性、提高基金投资收益为主要目标，主要投资于到期日一年以内的政府债券等。
九、投资管理基本程序
１、投资决策程序
（１）投资决策委员会定期（月）召开会议，评价基金净值与比较基准的跟踪误差，并对基金管理小组关于控制跟踪误差的提案做出决议；
（２）基金管理部基金管理小组利用数量模型，对总体累积偏差和行业偏差进行测算；研究部各行业研究员从基本面对行业、个股和市场走势提出研究报告；运行保障部提供基金申购、赎回的动态情况，供基金管理小组参考；
（３）基金管理小组根据信息汇总情况对组合进行适度调整，对于需调整的个股，基金经理必须提供充分的理由；
（４）研究部金融工程小组对基金投资组合跟踪误差进行评估，并作出跟踪误差的归因分析报告，在投资组合的年化总体累积偏差超过２％时提出预警；
（５）监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
２、投资操作程序
（１）基金管理小组根据中信标普３００指数的行业构成比例，在设定的偏差范围内定出组合中个股的比例关系，输入交易系统；
（２）买入股票时，交易员启动组合交易系统，系统按事先设定的个股权重统一下单买入；卖出股票时，系统按事先设定的个股权重统一下单卖出；
（３）对于需个别调整或组合交易出现困难的个股，基金经理可独立发出指令，交易员可在交易时间内人工操作；
（４）基金管理小组每日对投资组合的总体累积偏差进行跟踪。若总体累积偏差超过允许范围，通过纠正行业偏差、证券选择偏差，以减少跟踪误差；
（５）本基金在中信标普３００指数成份股调整信息公告后，研究部金融工程小组将对调整后的中信标普３００指数的行业配置比例进行评估，如行业配置比例调整幅度超出允许的范围，本基金将在信息公布后一个月内，对投资组合进行调整；
（６）当发生新股申购和组合品种的增发时，研究部研究策划小组提供拟发行新股企业和增发企业的调研报告；基金管理小组根据调研报告进行新股和增发申购。
十、基金的业绩比较基准
本基金为增强型指数基金，业绩比较基准主要根据所跟踪的目标指数和投资范围来确定。本基金的业绩比较基准为９５％×中信标普３００指数收益率＋５％×银行同业存款利率。
十一、基金的风险收益特征
承担市场平均风险，获取市场平均收益。
十二、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年１０月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００８年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、报告期末基金资产组合情况
■
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
（１）本报告期末基金积极类股票投资按行业分类的投资组合：
■
注：本基金本报告期末未有积极类股票投资
（２）本报告期末基金指数类股票投资按行业分类的投资组合：
■
■
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
（１）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
■
（２）指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
■
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
注： 本报告期企业债券为未上市的可分离交易可转债。
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
注：本基金本报告期末共持有一只债券。
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
持股单位 |
占总股本比例 |
长城证券有限责任公司 |
４７．０５９％ |
中原信托有限公司 |
１７．６４７％ |
北方国际信托股份有限公司 |
１７．６４７％ |
东方证券股份有限公司 |
１７．６４７％ |
合计 |
１００％ |
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２００４年 |
－９．２０％ |
０．９５％ |
－１１．２９％ |
１．００％ |
２．０９％ |
－０．０５％ |
２００５年 |
－３．６１％ |
１．２３％ |
－８．２５％ |
１．２６％ |
４．６４％ |
－０．０３％ |
２００６年 |
１３５．４８％ |
１．３０％ |
１１４．３６％ |
１．３３％ |
２１．１２％ |
－０．０３％ |
２００７年 |
１４５．０２％ |
２．１５％ |
１５０．０６％ |
２．１７％ |
－５．０４％ |
－０．０２％ |
２００８－０１－０１至２００８－０６－３０ |
－４５．２０％ |
２．９２％ |
－４４．５０％ |
２．９１％ |
－０．７０％ |
０．０１％ |
２００８－０１－０１至２００８－０９－３０ |
－５６．１２％ |
２．８７％ |
－５４．９３％ |
２．８６％ |
－１．１９％ |
０．０１％ |
基金合同生效至２００８－０９－３０ |
１２１．５９％ |
１．８５％ |
９６．６７％ |
１．８６％ |
２４．９２％ |
－０．０１％ |
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
１，７２４，００８，６８９．３０ |
９４．５９ |
|
其中：股票 |
１，７２４，００８，６８９．３０ |
９４．５９ |
２ |
固定收益投资 |
２６４，８２６．８０ |
０．０１ |
|
其中：债券 |
２６４，８２６．８０ |
０．０１ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
１５９，９７１．８７ |
０．０１ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
９２，７８８，３４３．０３ |
５．０９ |
６ |
其他资产 |
５，４１８，７６４．７９ |
０．３０ |
７ |
合计 |
１，８２２，６４０，５９５．７９ |
１００．００ |
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
－ |
Ｂ |
采掘业 |
－ |
－ |
Ｃ |
制造业 |
－ |
－ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
－ |
－ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
－ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
－ |
－ |
Ｃ５ |
电子 |
－ |
－ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
－ |
－ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
－ |
－ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
－ |
－ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
－ |
－ |
Ｅ |
建筑业 |
－ |
－ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
－ |
－ |
Ｇ |
信息技术业 |
－ |
－ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
－ |
－ |
Ｉ |
金融、保险业 |
－ |
－ |
Ｊ |
房地产业 |
－ |
－ |
Ｋ |
社会服务业 |
－ |
－ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
Ｍ |
综合类 |
－ |
－ |
|
合计 |
－ |
－ |
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
７，４５０，８７９．５８ |
０．４１ |
Ｂ |
采掘业 |
１６７，８２５，７９４．１９ |
９．２５ |
Ｃ |
制造业 |
４８８，１１４，４４４．３４ |
２６．９１ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
７８，６６３，２９９．４８ |
４．３４ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
１７，１８９，４１１．８８ |
０．９５ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
８１９，０７５．０８ |
０．０５ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
６，７５５，７４０．３５ |
０．３７ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
４８，３２０，６６２．１９ |
２．６６ |
Ｃ５ |
电子 |
１１，３８４，９３７．２４ |
０．６３ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
１６１，３７４，１５１．００ |
８．８９ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
１２１，７６３，０５６．０４ |
６．７１ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
３７，２０１，７３４．３３ |
２．０５ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
４，６４２，３７６．７５ |
０．２６ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
８６，４０５，７６０．５４ |
４．７６ |
Ｅ |
建筑业 |
４６，７０６，４５２．４７ |
２．５７ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
１２５，４３７，９１８．０４ |
６．９１ |
Ｇ |
信息技术业 |
７０，８９０，２３４．８７ |
３．９１ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
６５，０８６，７８８．２７ |
３．５９ |
Ｉ |
金融、保险业 |
５１４，２４５，７４０．２８ |
２８．３４ |
Ｊ |
房地产业 |
８４，２３９，２０９．５９ |
４．６４ |
Ｋ |
社会服务业 |
２４，４６２，０９２．６０ |
１．３５ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
６，０８１，０８０．５０ |
０．３４ |
Ｍ |
综合类 |
３７，０６２，２９４．０３ |
２．０４ |
|
合计 |
１，７２４，００８，６８９．３０ |
９５．０１ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
２ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
３ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
４ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
５ |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０１３１８ |
中国平安 |
２，３２５，８７２ |
７７，３８１，７６１．４４ |
４．２６ |
２ |
６０００３０ |
中信证券 |
２，６２５，９４７ |
６５，０１８，４４７．７２ |
３．５８ |
３ |
６０１３２８ |
交通银行 |
１０，２４４，９６０ |
６１，２６４，８６０．８０ |
３．３８ |
４ |
６０００００ |
浦发银行 |
３，４８３，４８１ |
５４，４１１，９７３．２２ |
３．００ |
５ |
６０００１６ |
民生银行 |
９，２５０，６５４ |
４７，７３３，３７４．６４ |
２．６３ |
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
国家债券 |
－ |
－ |
２ |
央行票据 |
－ |
－ |
３ |
金融债券 |
－ |
－ |
|
其中：政策性金融债 |
－ |
－ |
４ |
企业债券 |
２６４，８２６．８０ |
０．０１ |
５ |
企业短期融资券 |
－ |
－ |
６ |
可转债 |
－ |
－ |
７ |
其他 |
－ |
－ |
８ |
合计 |
２６４，８２６．８０ |
０．０１ |
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
１２６０１８ |
０８江铜债 |
３，７８０ |
２６４，８２６．８０ |
０．０１ |
序号 |
权证代码 |
权证名称 |
数量（份） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
５８００２６ |
江铜ＣＷＢ１ |
９７，９０２ |
１５９，９７１．８７ |
０．０１ |
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
６１７，０８２．６４ |
２ |
应收证券清算款 |
－ |
３ |
应收股利 |
１，１７５，０１９．９５ |
４ |
应收利息 |
３２，０３３．８２ |
５ |
应收申购款 |
３，５９４，６２８．３８ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
５，４１８，７６４．７９ |
申购金额（元） |
申购费率 |
１，０００≤Ｍ＜１００万 |
１．５％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
１．２％ |
５００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．６％ |
１０００万≤Ｍ |
每笔收取固定费用１０００元 |
持有基金时间 |
后端申购费率 |
１年以内 |
１．６％ |
满１年不满２年 |
１．３％ |
满２年不满３年 |
１．０％ |
满３年不满４年 |
０．７％ |
满４年不满５年 |
０．４％ |
满５年后 |
０ |
长城基金管理有限公司关于恢复旗下基金
所持邯郸钢铁、承德钒钛股票市价估值方法的公告
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（【２００８】３８号）及中国证券业协会《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》，长城基金管理有限公司（以下简称本管理人）自２００８年９月１６日始，对旗下基金所持长期停牌股票采用指数收益法进行估值（详见本公司２００８年９月１６日和２００８年９月１７日的有关公告）。
２００８年１２月３０日，本管理人旗下基金所持有的邯郸钢铁（股票代码６００００１）、承德钒钛（股票代码６００３５７）交易行为显现出活跃市场的交易特征。为了维护基金持有人利益，更加合理地反映上述股票的公允价值，经本管理人与托管人协商一致，自２００８年１２月３０日起对旗下基金所持有的邯郸钢铁、承德钒钛股票恢复按市价估值法进行估值。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
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风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。
特此公告
长城基金管理有限公司
二ＯＯ八年十二月三十一日
基金管理人：长城基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二○○八年十二月
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