东北证券股份有限公司

　股票代码：０００６８６股票简称：东北证券公告编号：２００８－３６

　东北证券股份有限公司

　２００８年第四次临时股东大会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、重要提示

　１．本次会议无否决或修改提案的情况；

　２．本次会议无新提案提交表决。

　二、会议通知情况

　２００８年１２月６日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站刊登了《东北证券股份有限公司关于召开２００８年第四次临时股东大会的通知》。

　三、会议召开情况

　１．会议召开时间：２００８年１２月２２日上午９点；

　２．会议召开地点：公司７楼会议室；

　３．会议召开方式：采用现场记名投票表决的方式；

　４．会议召集人：公司董事会；

　５．会议主持人：公司董事长矫正中先生；

　６．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。

　四、会议出席情况

　参加会议的股东及股东代理人合计４人，代表股份数４０４，４６０，８３０股，占公司总股份数的６９．５９％。

　五、议案审议和表决情况

　通过现场记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　１．审议通过了修改《东北证券股份有限公司章程》的议案；

　表决结果：赞成４０４，４６０，８３０股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　２．审议通过了修订《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案；

　表决结果：赞成４０４，４６０，８３０股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　３．审议通过了修订《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的议案；

　表决结果：赞成４０４，４６０，８３０股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　４．审议通过了修订《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》的议案；

　表决结果：赞成４０４，４６０，８３０股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　５．审议通过了《选举高福波先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事》的议案（采取累积投票制）；

　表决结果：

　高福波先生获得投票权数４０４，４６０，８３０股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；高福波先生当选为公司第六届董事会董事。

　此议案获得通过。

　六、律师见证情况

　１．律师事务所名称：北京市德恒律师事务所

　２．律师姓名：孙艳利、董小亮

　３．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人的资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　七、备查文件

　１、东北证券股份有限公司２００８年第四次临时股东大会决议；

　２、北京市德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司召开２００８年第四次临时股东大会的见证意见。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二ＯＯ八年十二月二十二日

　股票代码：０００６８６股票简称：东北证券公告编号：２００８－３７

　东北证券股份有限公司

　第六届董事会２００８年第六次临时

　会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　东北证券股份有限公司第六届董事会２００８年第六次临时会议于２００８年１２月１８日发出通知，于２００８年１２月２２日在公司会议室召开，本次会议应出席董事１３人，实际出席董事６人，独立董事杜少先委托独立董事李恒发出席并代为表决，独立董事刘积斌、独立董事曹和平委托独立董事徐铁君出席并代为表决，董事杨树财委托董事矫正中出席并代为表决，董事宋尚龙、董事高宝祥委托董事孙晓峰出席并代为表决，董事邱荣生委托董事高福波出席并代为表决。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　会议在公司董事长矫正中先生的主持下，以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　１．审议制定《东北证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的议案，