11月7日，海通证券对公司中层以上领导干部以及各分支机构负责人、业务骨干进行内部控制评价培训，成为证券行业首家进行内部控制评价培训的公司。

　海通证券邀请安永会计师事务所的合伙人和专家对《企业内部控制基本规范》及三项《指引》（征求意见稿）进行了详细解读，并对企业内部控制的职责分工、关键成功因素和操作事务等重要内容进行了讲解和深入剖析。

　海通证券管理层表示，始终把合规管理和内控建设作为公司发展的生命线和基础业务来抓。公司为业内首批合规总监试点单位，聘任了合规总监，配备专职的合规业务人员，制定了合规总监工作细则，大力倡导合规文化。(朱茵)