■
４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍
４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍
名称：罗平县锌电公司
法定代表人：陈柱生
成立日期：２０００年１月２８日
注册资本：３，０３８万元
公司类型：国有独资
公司住所：罗平县罗雄镇九龙大道
经营范围：铅锭、磷肥、硫酸购销、铅、精锌矿购销、硫铁矿、工业硅、建筑建材、五金交电、化工产品（除国家限制产品）、电力供应、电气及机械检修。
４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§５ 董事、监事和高级管理人员
５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
５．２ 董事出席董事会会议情况
■
§６ 董事会报告
６．１ 管理层讨论与分析
２００７年是罗平锌电发展史上具有里程碑意义的一年，经过公司全体干部员工多年坚持不懈的努力，公司股票公开发行并上市的愿望终于在这一年实现了。公司开始实现资产和资本双重经营，员工精神面貌焕然一新，思想作风、工作作风发生深刻变化，工作标准、工作质量明显提高，各项工作呈现崭新的局面，企业焕发出勃勃的发展生机与活力。下半年，在锌锭产品市场销售价格下滑、原料采购竞争激烈的情况下，公司全体干部员工共同努力，齐心协力，审时度势，把握机遇，应对挑战，克服困难，不断完善生产经营管理，加强人力资源储备，积极拓展产品销售市场，取得了较好的生产经营成效，经济效益稳步增长。２００７年公司实现销售收入１２３，８７５．８７万元，较上年同期增长２６．２４％，实现利润总额１０，６５１．００万元，较上年同期增长９．４５％。公司总资产达１１５，４６２．０１万元，比公司２００６年的资产总额７４，２９４．８６万元增加４１，１６７．１５万元，增幅为５５．４１％。
报告期内累计完成产品产量：生产精矿金属量７９６８．８１６吨（其中锌金属５２６８．０６３吨、铅金属２７００．７５３吨），完成年计划７０００吨的１１３．８４％，比年计划多产９６８．８１６吨；比上年同期的４０８３．８０７吨，增产了３８８５．００９吨，增幅９５．１３％；生产锌锭５０２８７．８１３吨（其中：自产４８７０９．１３８吨、代加工１５７８．６７５吨），完成年计划５００００吨的１００．５８％，增产２８７．８１３吨，增幅０．５８％；比上年同期的３４８３７．６０２吨（其中：自产２９２０７．０４５吨、代加工５６３０．５５７吨），增产１５４５０．２１１吨，增幅４４．３５％；发电２６６２８万度，完成年计划２４，０００万度的１１０．９５％，比上年同期的２５４７６万度，增加１１５２万度，增幅４．５２％；生产镉锭２４０．２２吨，完成年计划的１２０．１１％，同比增加６１．２８吨，增幅３４．２４％。生产锗精矿含锗１，９０８．８２千克，生产粗铟锭１６５２．８０千克，生产超细锌粉３５６０．９８８吨．
６．２ 主营业务分行业、产品情况表单位：（人民币）万元
■
６．３ 主营业务分地区情况单位：（人民币）万元
■
６．４ 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用单位：（人民币）万元
■
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
６．５ 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
６．６ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
６．７ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司第三届董事会２００８年第二次会议，审议通过了利润分配的议案．
根据中和正信会计师事务所有限公司出具的中和正信审字（２００８）第５－８２号审计报告，净利润为９３，４２１，０２６．０８元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取１０％的法定盈余公积金９，３４２，１０２．６１元后，本年度可供分配的利润为８４，０７８，９２３．４７元，加上年初未分配利润６８，２２５，０３２．８７元，公司累计可供股东分配的利润总额为１５２，３０３，９５６．３４元
以２００７年１２月３１日公司总股本１０２１４万股为基数，用未分配利润向全体股东每１０股派发现金红利３．５元（含税），共计派发现金红利３５，７４９，０００．００元（含税），剩余未分配利润１１６，５５４，９５６．３４元结转下年度分配。
以２００７年１２月３１日公司总股本１０２１４万股为基数，用资本公积金每１０股转增 ８股，共计转增８１，７１２，０００股，转增后尚余资本公积金１６８，２５３，２３１．６３元，公司总股本为１８３，８５２，０００股。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§７ 重要事项
７．１ 收购资产
□ 适用 √ 不适用
７．２ 出售资产
□ 适用 √ 不适用
７．１、７．２所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
７．３ 重大担保
√ 适用 □ 不适用单位：（人民币）万元
■
７．４ 重大关联交易
７．４．１ 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用单位：（人民币）万元
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额５，８０３．９４万元
７．４．２ 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用单位：（人民币）万元
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额１，７６９．２２万元，余额０．００万元
７．４．３ ２００７年非经营性资金占用及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
７．５ 委托理财
□ 适用 √ 不适用
７．６ 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
７．７ 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
７．８．１ 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
７．８．２ 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
７．８．３ 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§８ 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
云南罗平锌电股份有限公司
２００７年度监事会工作报告
２００７年度，公司全体监事会成员认真履行了《公司法》及《公司章程》等各法律文件及规章所赋予的职责，充分发挥了公司监事会的监督职能，本着勤勉、尽责的工作态度，列席了公司的所有董事会会议及股东大会，加强了对董事会的工作和经营管理层的经营决策、以及董事会执行股东大会决议的执行情况的合规合法性监督，通过对公司的运作、内部规章制度的执行情况的检查，对公司董事、高管人员的履职情况的有效监督，认真听取了财务负责人对财务状况及业绩的汇报，并进行了认真审阅和分析，提出监事会的意见和建议，现将公司监事会一年来的具体工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会会议情况
报告期内监事会共召开七次会议，主要内容如下：
１、公司第三届监事会２００７年第一次会议于２００７年１月１７日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：
《关于选举监事会主席》的议案
２、公司第三届监事会２００７年第二次会议于２００７年４月１２日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：
（１）《２００６年监事会工作报告》议案
（２）《公司２００６年度报告及摘要》议案
（３）《云南罗平锌电股份有限公司监事会议事规则》
（４）《关于闲置固定资产计提减值准备》议案
３、公司第二届监事会２００７年第三次会议于２００７年６月８日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：
《关于更换股东监事》的议案
４、公司第二届监事会２００７年第四次会议于２００７年６月２６日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：
《关于选举监事会主席》的议案
５、公司第二届监事会２００７年第五次会议于２００７年７月２７日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：
《公司２００７半年度报告及摘要》议案
６、公司第二届监事会２００７年第六次会议于２００７年１０月２２日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：
（１）《关于公司２００７年第三季度报告》议案
（２）《关于公司硫酸生产线永久性停产并一次性报废清理》议案
７、公司第二届监事会２００７年第七次会议于２００７年１２月２５日在公司五楼会议室召开。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了：
（１）《关于审核公司实施资源综合利用项目的决策符合公司决策程序》的议案
（２）《关于审核收购富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司股权的决策符合公司决策程序》的议案
（３）《关于审核联合投资设立云南宏盛驰远资源有限责任公司的决策符合公司决策程序》议案
二、履行职责情况
一年来，监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，认真履行以下职责：
１、检查公司财务情况
２００７年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。认为《公司２００７年度财务决算报告》真实反映了公司２００７年的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
２、审查公司的关联交易
监事会对公司向罗平县锌电公司销售电８５６６４３２度；软水９２１９３立方、硫１７，３２１．３２吨，合计６，３９５，４７２．７９元；向罗平荣信稀贵金属有限责任公司销售浸出渣７，２１５．９０２吨、电３，１１２，３４２度，合计金额５１，６４３，９４９．１９等关联交易进行了认真审查，同时也对罗平县锌电公司向公司销售硫酸２１，８６２．５７３吨、蒸汽４４，９５３．３０１吨、水７６７，９５１立方以及加工费等合计１４，７０３，７７８．２６元，荣信公司向公司销售锌氧粉７，１００．８７１吨，计８６，３２４，４１０．５５元，贡山宏溢公司向公司销售锌精矿３０９．５３６金属吨，计４，７９１，５５５．２４元，红坡矿业公司向公司销售原矿石６１６．０６９金属吨，计７，１９７，６６０．００元等关联交易进行了认真审查，认为这些关联交易是为了保证公司正常生产经营需要，遵循了公平、公正、公开的市场定价原则，这些关联交易的决策程序符合《公司章程》及《关联交易公允决策制度》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的现象。
３、对公司重大投资决策程序进行审核监督
监事会对公司重大投资项目的决策程序进行审核监督， 认为公司重大投资项目经过了充分的市场调研和论证，其决策程序符合《公司章程》及《重大投资决策审核制度》的规定，符合公司发展需要。
三、监事会对公司２００７年度有关事项的独立意见
１、公司依法运作情况
于本年度，公司能够依据《公司法》《上市规则》和《公司章程》及其它适用的法律法规规范运作，建立和不断完善相关的内控制度，公司决策程序合法，严格地履行了股东大会的各项决议。
２、董事、经理及其它高级管理人员的履职情况
董事、经理及其它高级管理人员在履行公司职务时能够做到勤勉、务实、诚信，未发现有滥用职权违反国家法律法规、《公司章程》或侵犯、损害股东和本公司及员工利益的行为。
３、董事会的工作报告
监事会认真地阅读了董事会的工作报告，认为报告客观真实地反映了公司在２００７年度的所做的各项工作内容。
４、财务报告
监事会认真地审核了公司的财务制度和财务报告，认为财务报告真实公允地反映了公司的财务状况、资产状况及和经营情况，尚未发现违纪、违规和违反本公司财务制度的情况，会计师事务所的财务审计报告，客观公正地反映了本公司的财务状况。
５、公司募集资金的管理和使用情况
中和正信会计师事务所对罗平锌电股份有限公司的募集资金进行了专项审核，监事会也对公司募集资金的管理和使用情况进行了检查，认为公司董事会《关于募集资金年度使用情况的专项说明》中关于２００７年度募集资金管理和使用情况的披露与实际使用情况相符。
综上所述，监事会认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
§９ 财务报告
９．１ 审计意见
■
９．２ 财务报表
９．２．１ 资产负债表
编制单位：云南罗平锌电股份有限公司 ２００７年１２月３１日 单位：（人民币）元
■
９．２．２ 利润表
编制单位：云南罗平锌电股份有限公司 ２００７年１－１２月 单位：（人民币）元
昆明天津三达电气有限公司 |
境内非国有法人 |
０．３３％ |
３４０，０００ |
３４０，０００ |
|
刘彩香 |
境内自然人 |
０．２２％ |
２２６，２４２ |
０ |
|
李辉 |
境内自然人 |
０．２１％ |
２１６，９５２ |
０ |
|
王长生 |
境内自然人 |
０．２０％ |
２０４，０００ |
２０４，０００ |
|
四川基尔诺建筑工程有限公司 |
境内非国有法人 |
０．１３％ |
１３６，４０３ |
０ |
|
前１０名无限售条件股东持股情况 |
股东名称 |
持有无限售条件股份数量 |
股份种类 |
中国建设银行—中小企业板交易型开放式基金指数 |
４４１，００１ |
人民币普通股 |
刘彩香 |
２２６，２４２ |
人民币普通股 |
李辉 |
２１６，９５２ |
人民币普通股 |
四川基尔诺建筑工程有限公司 |
１３６，４０３ |
人民币普通股 |
詹春宝 |
１２０，６０７ |
人民币普通股 |
李莲凤 |
１１７，５００ |
人民币普通股 |
宋立国 |
９３，１００ |
人民币普通股 |
郭继东 |
８７，５００ |
人民币普通股 |
葛永明 |
７８，７００ |
人民币普通股 |
李桂华 |
７０，０００ |
人民币普通股 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 |
公司前十大股东、前十名无限售条件股东之间：公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 |
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） |
担保对象名称 |
发生日期（协议签署日） |
担保金额 |
担保类型 |
担保期 |
是否履行完毕 |
是否为关联方担保（是或否） |
兴义黄泥河发电有限责任公司 |
２００５年０６月２９日 |
６，６００．００ |
保证 |
１５年 |
否 |
是 |
罗平县供电有限责任公司 |
２００７年０４月２７日 |
４００．００ |
保证 |
３年 |
否 |
否 |
罗平县供电有限责任公司 |
２００７年１１月１４日 |
５００．００ |
保证 |
３年 |
否 |
否 |
云南省罗平县老渡口发电有限责任公司 |
２００７年０４月２３日 |
９，８４０．００ |
保证 |
１０年 |
否 |
是 |
报告期内担保发生额合计 |
９００．００ |
报告期末担保余额合计 |
１７，３４０．００ |
公司对子公司的担保情况 |
报告期内对子公司担保发生额合计 |
０．００ |
报告期末对子公司担保余额合计 |
０．００ |
公司担保总额情况（包括对子公司的担保） |
担保总额 |
１７，３４０．００ |
担保总额占公司净资产的比例 |
３１．２４％ |
其中： |
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 |
１６，４４０．００ |
直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额 |
０．００ |
担保总额超过净资产５０％部分的金额 |
０．００ |
上述三项担保金额合计 |
１６，４４０．００ |
姓名 |
职务 |
性别 |
年龄 |
任期起始日期 |
任期终止日期 |
年初持股数 |
年末持股数 |
变动原因 |
报告期内从公司领取的报酬总额（万元） |
是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
许克昌 |
董事长 |
男 |
４４ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
３０．００ |
否 |
杨建兴 |
副董事长、总经理 |
男 |
３８ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
２５．８０ |
否 |
李良通 |
副董事长、副总经理 |
男 |
４１ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
１８．００ |
否 |
彭翕霖 |
董事 |
男 |
４５ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
０．００ |
是 |
孙浩然 |
董事 |
男 |
４０ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
０．００ |
是 |
朱泰余 |
董事 |
男 |
３９ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
０．００ |
是 |
朱锦余 |
独立董事 |
男 |
４１ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
３．１７ |
是 |
蒋祉刚 |
独立董事 |
男 |
４３ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
３．１７ |
是 |
王运祥 |
独立董事 |
男 |
５３ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
３．１７ |
是 |
喻永贤 |
董事会秘书、副总经理、财务总监 |
男 |
３８ |
２００７年０６月０１日 |
２０１０年０６月０１日 |
０ |
０ |
|
１８．００ |
否 |
李 进 |
监事会主席 |
男 |
４６ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
１８．００ |
否 |
马世杰 |
监事 |
男 |
４１ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
０．００ |
是 |
合永辉 |
监事 |
男 |
４２ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
０．００ |
是 |
张国福 |
监事 |
男 |
４１ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
６．８３ |
否 |
李江涛 |
监事 |
男 |
３９ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
２．６０ |
否 |
桂国飞 |
副总经理 |
男 |
４２ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
１８．００ |
否 |
李尤立 |
副总经理 |
男 |
３９ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
１４．８５ |
否 |
桂镜聪 |
总经理助理 |
男 |
４４ |
２００７年０４月０１日 |
２０１０年０４月０１日 |
０ |
０ |
|
１８．００ |
否 |
黄敬尧 |
总工程师 |
男 |
４５ |
２００７年０１月０１日 |
２０１０年０１月０１日 |
０ |
０ |
|
１６．８０ |
否 |
合计 |
－ |
－ |
－ |
－ |
－ |
０ |
０ |
－ |
１９６．３９ |
－ |
关联方 |
向关联方销售产品和提供劳务 |
向关联方采购产品和接受劳务 |
交易金额 |
占同类交易金额的比例 |
交易金额 |
占同类交易金额的比例 |
罗平县锌电公司 |
６３９．５５ |
１００．００％ |
１，４７０．３８ |
１００．００％ |
罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 |
５，１６４．３９ |
１００．００％ |
８，６３２．４４ |
５３．７８％ |
云南天浩集团进出口有限公司 |
４１９．５５ |
３３．９１％ |
２，７２８．１２ |
７．９７％ |
云南贡山县宏溢有色金属有限公司 |
０．００ |
０．００％ |
４７９．１６ |
１．６４％ |
香格里县拉红坡矿业有限责任公司 |
０．００ |
０．００％ |
７１９．７７ |
９０．００％ |
富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司 |
０．００ |
０．００％ |
４００．６２ |
１．５６％ |
合计 |
６，２２３．４９ |
０．００％ |
１４，４３０．４９ |
０．００％ |
关联方 |
向关联方提供资金 |
关联方向公司提供资金 |
发生额 |
余额 |
发生额 |
余额 |
罗平县锌电公司 |
１，７６９．２２ |
０．００ |
１，７６９．２２ |
０．００ |
罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 |
０．００ |
０．００ |
１１，９５９．９６ |
２，８４７．３０ |
云南天浩集团进出口有限公司 |
４，４２０．８７ |
０．００ |
３，５７９．３５ |
１４９．７４ |
云南贡山县宏溢有色金属有限公司 |
７５４．９１ |
３４．５６ |
０．００ |
０．００ |
香格里县拉红坡矿业有限责任公司 |
７５１．６０ |
０．００ |
０．００ |
０．００ |
富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司 |
０．００ |
０．００ |
０．００ |
０．００ |
兴义黄泥河发电有限责任公司 |
０．００ |
０．００ |
３０．００ |
０．００ |
罗平县老渡口发电有限责任公司 |
０．００ |
０．００ |
３０９．９０ |
０．００ |
永善金沙矿业有限责任公司 |
４１．０２ |
０．００ |
０．００ |
０．００ |
合计 |
７，７３７．６２ |
３４．５６ |
１７，６４８．４３ |
２，９９７．０４ |
董事姓名 |
具体职务 |
应出席次数 |
亲自出席次数 |
委托出席次数 |
缺席次数 |
是否连续两次未亲自出席会议 |
许克昌 |
董事长 |
１１ |
１１ |
０ |
０ |
否 |
杨建兴 |
副董事长 |
１１ |
１１ |
０ |
０ |
否 |
李良通 |
副董事长 |
１１ |
１１ |
０ |
０ |
否 |
彭翕霖 |
董事 |
１１ |
１１ |
０ |
０ |
否 |
孙浩然 |
董事 |
１１ |
１０ |
１ |
０ |
否 |
朱泰余 |
董事 |
１１ |
９ |
２ |
０ |
否 |
蒋祉刚 |
独立董事 |
１１ |
１１ |
０ |
０ |
否 |
朱锦余 |
独立董事 |
１１ |
８ |
３ |
０ |
否 |
王运祥 |
独立董事 |
１１ |
０ |
０ |
０ |
否 |
主营业务分行业情况 |
分行业或分产品 |
营业收入 |
营业成本 |
营业利润率（％） |
营业收入比上年增减（％） |
营业成本比上年增减（％） |
营业利润率比上年增减（％） |
冶炼 |
１２１，９６６．８３ |
１０６，３０７．２４ |
１２．８４％ |
２６．０１％ |
２６．５２％ |
２２．６４％ |
发电 |
１，９０９．０４ |
３６６．７０ |
８０．７９％ |
４２．９７％ |
－８．９７％ |
１０．９６％ |
主营业务分产品情况 |
锌锭 |
９６，７１７．００ |
９３，０１６．３９ |
３．８３％ |
１８．９４％ |
２７．９６％ |
－６．７８％ |
镉 锭 |
１，２３８．１２ |
９４０．０２ |
２４．０８％ |
１５７．５６％ |
１４６．３０％ |
３．４７％ |
铅精矿 |
４，４６６．２０ |
１，３０４．０７ |
７０．８０％ |
５７２．６５％ |
２２６．８４％ |
３０．８９％ |
锗精矿 |
１，２３７．２１ |
６３９．４３ |
４８．３２％ |
－１１．０３％ |
－１９．９４％ |
－２４．３６％ |
超细锌粉 |
８，８６７．６４ |
８，５８３．８０ |
３．２０％ |
６．２５％ |
１６．７９％ |
－３９．３６％ |
锌氧粉 |
２２０．０１ |
１９４．５８ |
１１．５６％ |
１０７．６５％ |
１２０．４０％ |
－５．１１％ |
自发电 |
１，９０９．０４ |
３６６．７０ |
８０．７９％ |
４２．９７％ |
－８．９７％ |
１０．９６％ |
募集资金总额 |
２３，９５４．５９ |
本年度投入募集资金总额 |
１１，２８９．６６ |
变更用途的募集资金总额 |
６，４３０．１７ |
已累计投入募集资金总额 |
１１，２８９．６６ |
变更用途的募集资金总额比例 |
26.84% |
承诺投资项目 |
是否已变更项目（含部分变更） |
募集资金承诺投资总额 |
调整后投资总额 |
截至期末承诺投入金额（１） |
本年度投入金额 |
截至期末累计投入金额（２） |
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１） |
截至期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１） |
项目达到预定可使用状态日期 |
本年度实现的效益 |
是否达到预计效益 |
项目可行性是否发生重大变化 |
６万吨／年电锌技改项目 |
否 |
７，１４１．００ |
７，１４１．００ |
７，１２９．４８ |
０．００ |
７，１２９．４８ |
０．００ |
１００．００％ |
２００６年０６月３０日 |
０．００ |
是 |
否 |
引进氧压浸出工艺技改项目 |
否 |
６，０８１．００ |
６，０８１．００ |
６，０８１．００ |
１，４８２．５９ |
１，４８２．５９ |
－４，５９８．４１ |
２４．３８％ |
２０１０年１２月３１日 |
０．００ |
否 |
否 |
４５００Ｎ ｍ３／ｈ空分制氧技改项目 |
否 |
４，５５４．００ |
４，５５４．００ |
４，５５４．００ |
０．００ |
０．００ |
－４，５５４．００ |
０．００％ |
２００８年１２月３１日 |
０．００ |
否 |
否 |
综合回收利用工程技改项目 |
否 |
３，５０１．００ |
３，５０１．００ |
３，５０１．００ |
０．００ |
０．００ |
－３，５０１．００ |
０．００％ |
２００８年１２月３１日 |
０．００ |
否 |
否 |
合计 |
－ |
２１，２７７．００ |
２１，２７７．００ |
２１，２６５．４８ |
１，４８２．５９ |
８，６１２．０７ |
－１２，６５３．４１ |
－ |
－ |
０．００ |
－ |
－ |
未达到计划进度原因（分具体项目） |
１、６万吨／年电锌技改工程未单独核算；
２、公司与加拿大代勒特克公司在对该项目具体实施的谈判过程中，因加拿大代勒特克公司被并购为舍利特公司、对中国锌矿进行生产实验、支付货币由美元改为加拿大元等原因，导致双方未能签订正式的法律协议，项目未能按照计划实施并取得预期收益。 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 |
无 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 |
无 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 |
无 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 |
６万吨／年电锌技改项目提前期用项目资金６，４３０．１７万元已转出６，３００．００万元。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 |
无 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 |
无 |
募集资金其他使用情况 |
尚未使用的募集资金按照《募集资金管理制度》仍然存放于指定的募集资金专户。 |
地区 |
营业收入 |
营业收入比上年增减（％） |
上海 |
５７，１２７．８９ |
８８．８１％ |
广东 |
３６，７４１．３３ |
３８．０５％ |
北京 |
１，３０７．７５ |
－７４．５７％ |
江苏 |
４，６２１．６７ |
２２．８７％ |
浙江 |
１，１０４．７５ |
－４７．９９％ |
云南及零星 |
１３，７５１．８２ |
－４６．６８％ |
项目 |
期末数 |
期初数 |
合并 |
母公司 |
合并 |
母公司 |
流动资产： |
|
|
|
|
货币资金 |
３２０，３６５，７９２．２３ |
３１７，１３８，４３８．１４ |
７８，２５６，７３９．４０ |
７８，０６２，４５０．４５ |
结算备付金 |
|
|
|
|
拆出资金 |
|
|
|
|
交易性金融资产 |
|
|
|
|
应收票据 |
１１，４５７，５７６．２０ |
１１，４５７，５７６．２０ |
４，７８３，３７７．９８ |
４，７８３，３７７．９８ |
应收账款 |
２０，８１７，７３８．７４ |
２０，５１１，１６４．３９ |
２３，９９６，７１５．４４ |
２３，９９６，７１５．４４ |
预付款项 |
９１，６５９，１４５．７６ |
８９，８３１，６１１．５４ |
４９，８９０，５３６．６０ |
４９，８２５，７１１．１０ |
应收保费 |
|
|
|
|
应收分保账款 |
|
|
|
|
应收分保合同准备金 |
|
|
|
|
应收利息 |
|
|
|
|
其他应收款 |
９，１３６，００２．０８ |
７，６１０，３８２．８５ |
７，９７０，７１５．７８ |
９，１８６，０８３．２４ |
买入返售金融资产 |
|
|
|
|
存货 |
３０８，０９４，８４７．８６ |
３０２，５９８，２６１．７３ |
２５７，８４１，０７９．２６ |
２５６，９０６，５６７．３７ |
一年内到期的非流动资产 |
|
|
|
|
其他流动资产 |
|
|
１４，３６０，０００．００ |
１４，３６０，０００．００ |
流动资产合计 |
７６１，５３１，１０２．８７ |
７４９，１４７，４３４．８５ |
４３７，０９９，１６４．４６ |
４３７，１２０，９０５．５８ |
非流动资产： |
|
|
|
|
发放贷款及垫款 |
|
|
|
|
可供出售金融资产 |
|
|
|
|
持有至到期投资 |
|
|
|
|
长期应收款 |
|
|
|
|
长期股权投资 |
７０，５７５，４４７．８４ |
１１１，６７０，１０１．７４ |
７８，９０２，８１４．８５ |
７６，２２０，４２９．１９ |
投资性房地产 |
|
|
|
|
固定资产 |
２４７，１１５，３６１．５６ |
２３０，８４０，７５７．２５ |
２１５，９３６，１０４．７０ |
２１４，１０５，９８４．９９ |
在建工程 |
３４，２２８，６２５．９８ |
３３，８９７，５０４．２８ |
２，５３７，１１０．２５ |
２，５３７，１１０．２５ |
工程物资 |
５８６，３５３．９５ |
５８６，３５３．９５ |
１，０１３，８１２．８１ |
１，０１３，８１２．８１ |
固定资产清理 |
|
|
|
|
生产性生物资产 |
|
|
|
|
油气资产 |
|
|
|
|
无形资产 |
２４，５５１，３９１．６１ |
６８，３３３．２７ |
４，０７４，１０５．８１ |
８８，３３３．３１ |
开发支出 |
|
|
|
|
商誉 |
２，３０３，４７４．２４ |
|
|
|
长期待摊费用 |
１，６３０，５７７．０５ |
|
１，１７４，８８５．７３ |
|
递延所得税资产 |
１２，０９７，７３０．４８ |
１１，９２３，４５５．８９ |
２，２１０，６１９．６９ |
２，２１０，６１９．６９ |
其他非流动资产 |
|
|
|
|
非流动资产合计 |
３９３，０８８，９６２．７１ |
３８８，９８６，５０６．３８ |
３０５，８４９，４５３．８４ |
２９６，１７６，２９０．２４ |
资产总计 |
１，１５４，６２０，０６５．５８ |
１，１３８，１３３，９４１．２３ |
７４２，９４８，６１８．３０ |
７３３，２９７，１９５．８２ |
流动负债： |
|
|
|
|
短期借款 |
２１０，０００，０００．００ |
２１０，０００，０００．００ |
１３４，０００，０００．００ |
１３４，０００，０００．００ |
向中央银行借款 |
|
|
|
|
吸收存款及同业存放 |
|
|
|
|
拆入资金 |
|
|
|
|
交易性金融负债 |
６９，２７５．００ |
６９，２７５．００ |
|
|
应付票据 |
|
|
８２，６００，０００．００ |
８２，６００，０００．００ |
应付账款 |
５８，１９７，０４８．８５ |
８７，４６３，９２５．３７ |
１２４，９６０，４８７．６８ |
１２６，６９６，４４６．１８ |
预收款项 |
１８，６７６，４９９．８３ |
１８，２１２，５７０．１６ |
１８，２５６，５６５．６７ |
１８，２５６，５６５．６７ |
卖出回购金融资产款 |
|
|
|
|
应付手续费及佣金 |
|
|
|
|
应付职工薪酬 |
６，６８９，０３７．７０ |
６，１６６，０３３．４５ |
１８，２６３，７９７．８４ |
１７，９０５，０８９．６５ |
应交税费 |
８，４７８，５８７．５９ |
５，４５９，１２１．５１ |
１６，７２９，４６４．０８ |
１６，５１３，１３６．１５ |
应付利息 |
８２０，６１８．７７ |
８２０，６１８．７７ |
６４０，８０６．９３ |
６４０，８０６．９３ |
其他应付款 |
２，５３２，６５８．０８ |
２，４３６，１８７．５２ |
５，２０２，９９２．９８ |
５，１９９，４３７．７４ |
应付分保账款 |
|
|
|
|
保险合同准备金 |
|
|
|
|
代理买卖证券款 |
|
|
|
|
代理承销证券款 |
|
|
|
|
一年内到期的非流动负债 |
７７，４５１，１８０．００ |
７７，４５１，１８０．００ |
１４，４５１，１８０．００ |
１４，４５１，１８０．００ |
其他流动负债 |
５００，０００．００ |
|
２７，４３０，４７０．１３ |
２７，４３０，４７０．１３ |
流动负债合计 |
３８３，４１４，９０５．８２ |
４０８，０７８，９１１．７８ |
４４２，５３５，７６５．３１ |
４４３，６９３，１３２．４５ |
非流动负债： |
|
|
|
|
长期借款 |
１９１，０００，０００．００ |
１９１，０００，０００．００ |
８４，０００，０００．００ |
８４，０００，０００．００ |
应付债券 |
|
|
|
|
长期应付款 |
４８４，０８０．００ |
４８４，０８０．００ |
|
|
专项应付款 |
|
|
|
|
预计负债 |
|
|
|
|
递延所得税负债 |
５，０２６，５１２．３５ |
|
|
|
其他非流动负债 |
|
|
|
|
非流动负债合计 |
１９６，５１０，５９２．３５ |
１９１，４８４，０８０．００ |
８４，０００，０００．００ |
８４，０００，０００．００ |
负债合计 |
５７９，９２５，４９８．１７ |
５９９，５６２，９９１．７８ |
５２６，５３５，７６５．３１ |
５２７，６９３，１３２．４５ |
所有者权益（或股东权益）： |
|
|
|
|
实收资本（或股本） |
１０２，１４０，０００．００ |
１０２，１４０，０００．００ |
７６，５４０，０００．００ |
７６，５４０，０００．００ |
资本公积 |
２４９，９６５，２３１．６３ |
２４９，９６５，２３１．６３ |
３６，０１９，３７１．６３ |
３６，０１９，３７１．６３ |
减：库存股 |
|
|
|
|
盈余公积 |
３４，１６１，７６１．４８ |
３４，１６１，７６１．４８ |
２４，８１９，６５８．８７ |
２４，８１９，６５８．８７ |
一般风险准备 |
|
|
|
|
未分配利润 |
１６８，７７３，５６１．１５ |
１５２，３０３，９５６．３４ |
７７，７３７，３３５．０４ |
６８，２２５，０３２．８７ |
外币报表折算差额 |
|
|
|
|
归属于母公司所有者权益合计 |
５５５，０４０，５５４．２６ |
５３８，５７０，９４９．４５ |
２１５，１１６，３６５．５４ |
２０５，６０４，０６３．３７ |
少数股东权益 |
１９，６５４，０１３．１５ |
|
１，２９６，４８７．４５ |
|
所有者权益合计 |
５７４，６９４，５６７．４１ |
５３８，５７０，９４９．４５ |
２１６，４１２，８５２．９９ |
２０５，６０４，０６３．３７ |
负债和所有者权益总计 |
１，１５４，６２０，０６５．５８ |
１，１３８，１３３，９４１．２３ |
７４２，９４８，６１８．３０ |
７３３，２９７，１９５．８２ |
项目 |
本期 |
上年同期 |
合并 |
母公司 |
合并 |
母公司 |
一、营业总收入 |
１，２３８，７５８，６５４．０５ |
１，２６６，１６５，１４９．９０ |
９８１，２７１，３５５．３０ |
９８２，０６５，１１２．９２ |
其中：营业收入 |
１，２３８，７５８，６５４．０５ |
１，２６６，１６５，１４９．９０ |
９８１，２７１，３５５．３０ |
９８２，０６５，１１２．９２ |
利息收入 |
|
|
|
|
已赚保费 |
|
|
|
|
手续费及佣金收入 |
|
|
|
|
二、营业总成本 |
１，１３６，４２６，１２３．７０ |
１，１７８，１９８，０９８．２３ |
９１０，２４５，５８９．０６ |
９１５，０９３，２２８．５１ |
其中：营业成本 |
１，０６６，７３９，３３４．８２ |
１，１０６，７８５，４７６．６４ |
８４４，２６２，４１７．９９ |
８５１，１３９，０８７．１２ |
利息支出 |
|
|
|
|
手续费及佣金支出 |
|
|
|
|
退保金 |
|
|
|
|
赔付支出净额 |
|
|
|
|
提取保险合同准备金净额 |
|
|
|
|
保单红利支出 |
|
|
|
|
分保费用 |
|
|
|
|
营业税金及附加 |
５，３７６，６４１．６２ |
５，０４８，７５７．９９ |
３，３８１，８９４．５３ |
３，３４１，８１９．５９ |
销售费用 |
１８，２８３，６９４．１５ |
１７，８８４，８２１．０５ |
１４，４７７，２５４．０８ |
１４，２８１，５１１．９３ |
管理费用 |
１８，３５９，２８４．２４ |
１５，１５０，７１８．３７ |
２２，１４６，３３３．６２ |
２０，３９４，０５９．５２ |
财务费用 |
１９，６６８，７７８．４１ |
１９，６８０，５１０．９７ |
１４，４２１，０５２．３２ |
１４，４２４，３４０．８６ |
资产减值损失 |
７，９９８，３９０．４６ |
１３，６４７，８１３．２１ |
１１，５５６，６３６．５２ |
１１，５１２，４０９．４９ |
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） |
－６９，２７５．００ |
－６９，２７５．００ |
|
|
投资收益（损失以“－”号填列） |
８，４０２，７５２．０７ |
１３，５２１，５４３．４６ |
２６，５０４，０５１．５５ |
１６，９３６，７８５．９３ |
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 |
７，１２０，７１０．９６ |
１２，２３９，５０２．３５ |
２６，５０４，０５１．５５ |
１６，９３６，７８５．９３ |
汇兑收益（损失以“－”号填列） |
|
|
|
|
三、营业利润（亏损以“－”号填列） |
１１０，６６６，００７．４２ |
１０１，４１９，３２０．１３ |
９７，５２９，８１７．７９ |
８３，９０８，６７０．３４ |
加：营业外收入 |
１，０２５，９６１．６１ |
１，０２５，９６１．６１ |
８４，８７３．９０ |
８４，８５３．９０ |
减：营业外支出 |
５，１８２，００１．６８ |
４，９２１，１６９．２８ |
３４１，５０１．３０ |
３０３，７１２．０５ |
其中：非流动资产处置损失 |
４，８１５，４４８．７３ |
４，８１５，４４８．７３ |
１２，５１１．８０ |
１２，５１１．８０ |
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） |
１０６，５０９，９６７．３５ |
９７，５２４，１１２．４６ |
９７，２７３，１９０．３９ |
８３，６８９，８１２．１９ |
减：所得税费用 |
５，２４０，５０８．９０ |
４，１０３，０８６．３８ |
９，１２３，１６７．２２ |
９，０２５，４２７．２５ |
五、净利润（净亏损以“－”号填列） |
１０１，２６９，４５８．４５ |
９３，４２１，０２６．０８ |
８８，１５０，０２３．１７ |
７４，６６４，３８４．９４ |
归属于母公司所有者的净利润 |
１００，３７８，３２８．７２ |
９３，４２１，０２６．０８ |
８７，７８４，８７１．６７ |
７４，６６４，３８４．９４ |
少数股东损益 |
８９１，１２９．７３ |
|
３６５，１５１．５０ |
|
六、每股收益： |
|
|
|
|
（一）基本每股收益 |
１．０３ |
０．９５ |
１．１５ |
０．９８ |
（二）稀释每股收益 |
１．０３ |
０．９５ |
１．１５ |
０．９８ |
项目 |
本期 |
上年同期 |
合并 |
母公司 |
合并 |
母公司 |
一、经营活动产生的现金流量： |
|
|
|
|
销售商品、提供劳务收到的现金 |
１，３７２，８９４，７１５．１３ |
１，３７２，５６４，２３２．３３ |
１，１３０，２７７，２２６．３１ |
１，１３２，２０８，０２８．５６ |
客户存款和同业存放款项净增加额 |
|
|
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向中央银行借款净增加额 |
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向其他金融机构拆入资金净增加额 |
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收到原保险合同保费取得的现金 |
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收到再保险业务现金净额 |
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保户储金及投资款净增加额 |
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处置交易性金融资产净增加额 |
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收取利息、手续费及佣金的现金 |
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拆入资金净增加额 |
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回购业务资金净增加额 |
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收到的税费返还 |
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３５，０８１．１５ |
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收到其他与经营活动有关的现金 |
３１，１７２，６５９．９７ |
３２，３６１，０４６．２２ |
１９，４６１，１３６．９５ |
１９，４２３，３１２．７１ |
经营活动现金流入小计 |
１，４０４，０６７，３７５．１０ |
１，４０４，９２５，２７８．５５ |
１，１４９，７７３，４４４．４１ |
１，１５１，６３１，３４１．２７ |
购买商品、接受劳务支付的现金 |
１，３１３，２４５，５０２．８７ |
１，３３６，８３９，７９６．５８ |
９４５，６６２，２５８．８４ |
９４６，９５３，７８６．７１ |
客户贷款及垫款净增加额 |
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存放中央银行和同业款项净增加额 |
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支付原保险合同赔付款项的现金 |
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支付利息、手续费及佣金的现金 |
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支付保单红利的现金 |
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支付给职工以及为职工支付的现金 |
６８，２６５，３５０．１６ |
６５，７７０，５８２．９８ |
５１，７０６，５９３．８４ |
５０，５１８，０３３．２５ |
支付的各项税费 |
９６，６６６，５７７．４１ |
９３，３６６，０１２．９１ |
４９，０７６，２３５．５２ |
４８，４７８，６０５．５８ |
支付其他与经营活动有关的现金 |
２１，７１２，９２５．６１ |
２４，６２３，３６８．１５ |
２９，０１０，８２６．７７ |
２９，７９４，７５０．１１ |
经营活动现金流出小计 |
１，４９９，８９０，３５６．０５ |
１，５２０，５９９，７６０．６２ |
１，０７５，４５５，９１４．９７ |
１，０７５，７４５，１７５．６５ |
经营活动产生的现金流量净额 |
－９５，８２２，９８０．９５ |
－１１５，６７４，４８２．０７ |
７４，３１７，５２９．４４ |
７５，８８６，１６５．６２ |
二、投资活动产生的现金流量： |
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收回投资收到的现金 |
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取得投资收益收到的现金 |
３，７００，０００．００ |
１１，０２８，６９７．６５ |
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处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 |
１，２５３，４００．００ |
１，２５３，４００．００ |
５３，６００．００ |
５３，６００．００ |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 |
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收到其他与投资活动有关的现金 |
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７，０００，０００．００ |
７，０００，０００．００ |
投资活动现金流入小计 |
４，９５３，４００．００ |
１２，２８２，０９７．６５ |
７，０５３，６００．００ |
７，０５３，６００．００ |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 |
７１，９２２，８５６．７３ |
６９，４３３，０４１．９２ |
６６，４５１，８２７．８７ |
６０，８４０，５３６．０２ |
投资支付的现金 |
３，５００，０００．００ |
３１，４８１，０００．００ |
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２，８４４，０００．００ |
质押贷款净增加额 |
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取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
２４，７２０，７４６．８０ |
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支付其他与投资活动有关的现金 |
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１，０３８，８２４．２７ |
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投资活动现金流出小计 |
１００，１４３，６０３．５３ |
１００，９１４，０４１．９２ |
６７，４９０，６５２．１４ |
６３，６８４，５３６．０２ |
投资活动产生的现金流量净额 |
－９５，１９０，２０３．５３ |
－８８，６３１，９４４．２７ |
－６０，４３７，０５２．１４ |
－５６，６３０，９３６．０２ |
三、筹资活动产生的现金流量： |
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吸收投资收到的现金 |
２４６，０４８，０００．００ |
２４６，０４８，０００．００ |
４，０００，０００．００ |
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其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
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４，０００，０００．００ |
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取得借款收到的现金 |
３８９，０００，０００．００ |
３８９，０００，０００．００ |
２０３，０００，０００．００ |
２０３，０００，０００．００ |
发行债券收到的现金 |
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收到其他与筹资活动有关的现金 |
１，０００，０００．００ |
１，０００，０００．００ |
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筹资活动现金流入小计 |
６３６，０４８，０００．００ |
６３６，０４８，０００．００ |
２０７，０００，０００．００ |
２０３，０００，０００．００ |
偿还债务支付的现金 |
１４３，０００，０００．００ |
１４３，０００，０００．００ |
１３７，５４０，０００．００ |
１３７，５４０，０００．００ |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 |
５５，１５０，０２７．１９ |
４４，８８９，８５０．４７ |
２７，３９７，５２６．８４ |
２７，３９７，５２６．８４ |
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 |
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支付其他与筹资活动有关的现金 |
４，７７５，７３５．５０ |
４，７７５，７３５．５０ |
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筹资活动现金流出小计 |
２０２，９２５，７６２．６９ |
１９２，６６５，５８５．９７ |
１６４，９３７，５２６．８４ |
１６４，９３７，５２６．８４ |
筹资活动产生的现金流量净额 |
４３３，１２２，２３７．３１ |
４４３，３８２，４１４．０３ |
４２，０６２，４７３．１６ |
３８，０６２，４７３．１６ |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
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五、现金及现金等价物净增加额 |
２４２，１０９，０５２．８３ |
２３９，０７５，９８７．６９ |
５５，９４２，９５０．４６ |
５７，３１７，７０２．７６ |
加：期初现金及现金等价物余额 |
７８，２５６，７３９．４０ |
７８，０６２，４５０．４５ |
２２，３１３，７８８．９４ |
２０，７４４，７４７．６９ |
六、期末现金及现金等价物余额 |
３２０，３６５，７９２．２３ |
３１７，１３８，４３８．１４ |
７８，２５６，７３９．４０ |
７８，０６２，４５０．４５ |
审计报告 |
标准无保留审计意见 |
审计报告正文 |
中国·北京 中国注册会计师： 魏 勇
２００８年３月２３日 |
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