发行要素 内容提要

基金名称 国泰沪深３００指数证券投资基金

基金代码 ０２００１１

基金类型 股票型指数基金

管理人 国泰基金管理有限公司

托管人 中国银行股份有限公司

发行起始日期 ２００７年１１月１６日

发行截止日期 ２００７年１２月１４日

直销机构 国泰基金管理有限公司

代销机构 国泰基金、中国银行、建设银行、农业银行、交通银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、北京银行、国泰君安、中信建投、海通证券、银河证券、中信金通、申银万国、招商证券、东方证券、东吴证券、兴业证券、广发证券、上海证券、宏源证券、民生证券、国盛证券、中信证券、光大证券、渤海证券等。

申购费率 集中申购金额（Ｍ） 费率

Ｍ＜５０万 １．５０％

５０万≤ Ｍ＜２００万 １．２０％

２００万≤ Ｍ＜５００万 １．００％

Ｍ ≥５００万 １０００元／笔

赎回费率 持有时间 赎回费率

１年以下 ０．５％

１年（含）－２年 ０．２％

２年（含）以上 ０

托管费率 ０．１０％

管理费率 ０．５０％

投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深３００指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）等，股票资产投资比例不低于基金资产的９０％，投资于沪深３００指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的８０％，其中备选成份股投资比例不高于１５％。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％。本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

募集规模 １５０亿元

发行要素 内容提要

基金名称 华夏行业精选股票型证券投资基金

基金代码 １６０３１４

基金类型 股票型基金

管理人 华夏基金管理有限公司

托管人 中国银行股份有限公司

发行起始日期 ２００７年１１月２７日

发行截止日期 ２００７年１２月２４日

直销机构 南方基金管理有限公司

代销机构 中国银行、建设银行、工商银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、民生银行、深圳发展银行、国泰君安、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、中国银河证券、海通证券、联合证券、申银万国、兴业证券等。

申购费率 申购金额（含申购费） 集中申购费率

１００万元以下 １．５％

１００万元以上（含１００万元）－５００万元以下 １．２％

５００万元以上（含５００万元）－１０００万元以下 ０．８％

１０００万元以上（含１０００万元） 每笔１０００元

申购金额（含申购费） 前端申购费率

１００万元以下 １．５％

１００万元以上（含１００万元）－５００万 元以下 １．２％

５００万元以上（含５００万元）－１０００万元以下 ０．８％

１０００万元以上（含１０００万元） 每笔１０００元

赎回费率 持有期 赎回费率

＜３６５天 ０．５％

３６５天≤Ｍ＜７３０天 ０．２５％

≥７３０天 ０

托管费率 ０．２５％

管理费率 １．５０％

投资范围 限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为６０％ ～９５％ ，权证投资占基金资产净值的比例范围为０ ～３％；债券投资占基金资产的比例范围为０ ～４０％ ，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为０ ～２０％ ；现金以及到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％．

募集规模 １５０亿元