中国证监会期货部有关负责人昨日在京指出,今年监管部门将加大对期货经纪公司的现场检查力度,以提前防范化解市场风险,对检查出问题和正在处理的公司,要实行问责制,追究责任人的责任。他还透露说,证监会和期交所将在2005年推出一些新品种。
该负责人是在出席“江苏弘业期货经纪公司北京营业部的开业仪式”上做此番表示的。他说,目前全国有184家期货经纪公司,其中列入重点核查、风险暴露、有保证金缺口的风险公司有6家,再加上监管部门掌握的、尚不太确切的风险公司大约是10家左右,可以看出,现在“出事”的期货公司不到总数的1/10,但不容忽视的是,期货公司“出事”后在社会上造成的负面影响远远大于其它类型的机构,这对期货公司、期货行业的发展是非常不利的。
他表示,监管部门将加大监管力度,将保护投资者合法权益作为宗旨。对于分布在全国各地的期货公司,今年监管部门将加大现场检查的力度,目前三个检查团正在各地巡查,在检查中,确实发现一些公司内部管理混乱,财务资产状况较差,风险控制力弱,对检查出来的和正在处理的风险公司,都要实行问责制,追究责任人的责任,施以严厉的措施和手段。
他介绍说,尽管今年1-2月期货市场的交易额较去年同期有所下降,但去年推出新品种的交易额却大幅上升,老品种交易额下降的缺口已经有一半以上被新品种填补,这是一个好的迹象。预计在今年的市场交易中,去年上市的品种有可能完全填上甚至超出老品种交易下降所造成的缺口。
他透露说,证监会和期交所将继续在2005年推出一些新品种,目前进展顺利,推出新品种的业务准备工作已经完成,更多的期货新品种有望在今年上市,但在个别品种上还需做一些细致深入的工作。
该负责人表示,随着市场化进程的加快,期货公司营业部的批设也理应逐步加快。估计在今年上半年,尤其是3、4月份后,各地营业部的批设将会快速增长。但目前监管部门面临着两大难题:一是期货公司正常的退出机制尚未建立,在这种情形下,机构的批设需审慎;二是目前全国期货机构呈现出明显的两极分化。恶性竞争导致的最直接的后果是,手续费和保证金比例的不断下降,一些公司财务状况非常差,很有可能成为潜在的风险来源。