香港证监会日前正式对港府“有关建议修订《证券及期货条例》以赋予主要上市要求法定地位的谘询文件”做出回应，表示支持赋予部分《上市规则》法定地位的有关建议，从而可以对违规者进行民事制裁或刑事制裁，以便为证监会的运作提供有效法律框架。

    据了解，港府于今年1月曾发出咨询文件，就赋予部分《上市规则》法定地位咨询市场意见。按照该文件，违反有关法例的相关人士，将面临民事或者刑事制裁，民事罚款最高可达500万港元，刑事则最严重可罚款800万港元以及监禁10年。对于上述咨询，香港证监会表示同意有关建议，认为只有这样才能向违反上市规则的发行人、董事及企业的其他高级人员施加一系列民事制裁，包括罚款，从而令有关披露及交易的法定规则有效、迅速执行。但证监会同时表示，最高为500万港元及800万港元的建议罚款额未能充分顾及案情较严重个案，应该把最高罚款水平提高到1000万港元，而对市场失当行为的罚款则应不设上限。

    对于此次回应，香港证监会主席沈联涛表示，执法制度必须能够发挥效用且在效益与问责性之间取得适当的平衡，赋予部分《上市规则》法定地位，可以加强香港证监会的上市监管制度和提升香港金融市场整体水平，并且使香港的监管制度与国际市场看齐。