记者 夏丽华 北京报道
因保荐人未关注到其保荐公司擅自动用募集资金和违规信息披露,持续督导不足,中国证监会日前对华欧国际证券郁浩、江岚进行了谈话提醒。
广东威尔医学科技股份有限公司在未经董事会批准情况下,于2004年7月擅自动用募集资金3104万元归还银行借款,事先未向深圳证交所咨询,事后也未及时报告并公告,迟至10月才应深圳证交所要求对此事进行追认并发布公告。
证监会认为,在此公司违规事件中,保荐机构华欧国际证券保荐人郁浩、江岚未关注到公司擅自动用募集资金和信息披露违规的情况,持续督导工作存在不足。根据相关规定,证监会于2004年12月30日对郁浩、江岚进行谈话提醒,要求其引以为戒,提高执业质量和水平,严格履行持续督导的相关责任等。
这是首次针对保荐人在保荐期间第二阶段即持续督导期间不合规行为进行提醒。