本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为4,128,960股。

　　本次行权股票上市流通总数为4,128,960股。

　　●  本次行权股票上市流通日期为2024年1月24日。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年1月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）办理完毕公司2019年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）第三个行权期第一次行权新增股份登记手续（以下简称“本次行权”）。现将本次行权的有关情况公告如下：

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　公司于2023年12月29日召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。经审议，公司认为本次股权激励计划第三个行权期涉及的公司业绩指标及激励对象个人考核指标等行权条件已经成就，根据公司2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会的授权，同意按照《郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定为符合条件的283名激励对象办理第三个行权期股票期权行权的相关事宜，对应可行权的股票期权数量为4,332,960份。

　　上述事项已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会事前审核通过，关联董事对前述议案回避表决，北京市海问律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见公司于2023年12月30日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于公司2019年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临2023-081）等相关公告。

　　二、本次股权激励计划行权的基本情况

　　（一）本次激励对象行权的股份数量

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　　注：本次股权激励计划第三个行权期满足行权条件的激励对象共计283名，可行权股票期权数量共计4,332,960份。根据《中华人民共和国证券法》等规定，由于本次股权激励计划的激励对象中，3名公司新任董事、高级管理人员在其任职前存在减持公司股票行为且最近一次减持时间至今不满六个月，本次行权不包含前述3名公司董事、高级管理人员。公司将根据政策规定的行权窗口期，为3名董事、高级管理人员另行安排办理行权手续。

　　（二）本次行权股票来源情况

　　本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。

　　（三）本次行权人数

　　本次行权的激励对象人数共计280人。

　　三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日：2024年1月24日

　　（二）本次行权股票的上市流通数量：4,128,960股

　　（三）公司董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

　　本次行权股票均为无限售条件流通股，参与激励的公司董事、高级管理人员本次行权新增799,000股股份。按照相关法律法规规定，公司董事、高级管理人员自本次行权完成股份登记之日起6个月内不得转让股票，转让时须遵守《中华人民共和国证券法》、中国证监会及上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的相关规定。如相关法律法规、规范性文件对股权激励行权股票的锁定和转让限制有新的规定，将按调整后的规定执行。

　　（四）本次行权导致的公司股本结构变动情况

　　单位：股

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　　本次股份变动后不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　四、本次行权验资及股份登记情况

　　（一）验资情况

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权导致的公司股份变动情况，于2024年1月9日出具了《郑州煤矿机械集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第ZB10004号），经审验，截至2024年1月8日止，公司已收到280名激励对象缴纳的出资款人民币18,952,339.31元，其中计入股本4,128,960.00元，扣除本次股票发行另行支付的审计验资费金额28,301.89元（不含税），其余14,795,077.42元计入资本公积。

　　截至2024年1月8日止，公司变更后的注册资本为人民币1,785,537,930.00元，累计股本为人民币1,785,537,930.00元。

　　（二）股份登记情况

　　公司已于2024年1月17日在中国结算上海分公司办理完毕本次行权新增股份的登记手续，并于2024年1月18日收到中国结算上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

　　五、本次募集资金使用计划

　　本次股权激励计划行权募集资金总额为18,952,339.31元，将在扣除本次行权支付的中介费用后，用于补充公司流动资金。

　　六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权新增股份数量为4,128,960股，占本次行权前公司总股本的0.23%。根据公司2023年第三季度报告，公司2023年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润为24.67亿元，基本每股收益为1.40元；本次行权后，以行权后总股本1,785,537,930股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年前三季度基本每股收益有所摊薄，但影响不大。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年1月18日