证券代码：688072     证券简称：拓荆科技        公告编号：2024-008

　　拓荆科技股份有限公司

　　第二届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二次会议于2024年1月8日以书面传签的方式召开并作出本次董事会决议。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，形成的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》

　　鉴于公司2023年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励对象中有3名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有1名激励对象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，董事会同意将本次激励计划首次授予的激励对象由不超过701人调整为697人。前述4名激励对象原拟获授限制性股票份额调整分配至本次激励计划首次授予确定的其他激励对象。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2023年第四次临时股东大会审议通过的2023年限制性股票激励计划的内容一致。

　　根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，本次调整事项无需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权，董事刘静为本次限制性股票激励计划的激励对象，在本议案中回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案无须提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的公告》（公告编号：2024-005）。

　　（二）审议通过《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，董事会认为本次2023年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以2024年1月8日为首次授予日，授予价格为人民币140元/股，向697名激励对象授予300万股限制性股票。

　　根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，本次授予事项无需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权，董事刘静为本次限制性股票激励计划的激励对象，在本议案中回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案无须提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-006）。

　　（三）审议通过《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　根据公司2022年10月27日召开的2022年第二次临时股东大会授权，董事会根据2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果，同意修改《公司章程》，并办理公司注册资本的变更登记等事宜。《公司章程》相应条款修订如下：

　　■

　　除上述条款修改外，《公司章程》的其他条款不变。同时公司董事会授权公司管理层负责办理变更公司注册资本、修订《公司章程》等涉及的工商变更登记等相关事宜。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案无须提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2024-007）。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2023年1月9日

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技          公告编号：2024-006

　　拓荆科技股份有限公司

　　关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  限制性股票首次授予日：2024年1月8日

　　●  限制性股票首次授予数量：300万股，约占拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予日公司股本总额18,818.8255万股的1.5941%。

　　●  股权激励方式：第二类限制性股票

　　公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2023年第四次临时股东大会授权，公司于2024年1月8日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2024年1月8日为首次授予日，以人民币140元/股的授予价格向697名激励对象授予300万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023年10月27日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2023年10月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-062）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵国庆先生作为征集人就2023年第四次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2023年10月30日至2023年11月8日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会收到一位员工关于本次拟激励对象名单其个人职务的咨询，经相关部门向该员工解释说明，该员工未提出其他疑问。除此之外，截至公示期满，公司监事会未收到其他员工对本次拟首次授予激励对象名单提出任何异议。2023年11月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-063）。

　　4、2023年11月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

　　5、2023年11月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-064）。

　　6、2024年1月8日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　（二）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格；公司2023年限制性股票激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（2）公司确定2023年限制性股票激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　综上，监事会同意公司2023年限制性股票激励计划的首次授予日为2024年1月8日，并同意以人民币140元/股的授予价格向697名激励对象授予300万股限制性股票。

　　3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司2023年限制性股票激励计划的首次授予日为2024年1月8日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。

　　（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格。

　　（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）称中关于股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（4）公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定回避表决，董事会审议和决策程序合法、合规。

　　（5）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

　　综上，全体独立董事同意公司2023年限制性股票激励计划的首次授予日为2024年1月8日，同意以人民币140元/股的授予价格向697名激励对象授予300万股限制性股票。

　　（三）授予的具体情况

　　1、首次授予日：2024年1月8日

　　2、首次授予数量：300万股，约占本激励计划首次授予日公司股本总额18,818.8255万股的1.5941%

　　3、首次授予人数：697人

　　4、首次授予价格：人民币140元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　（1）向激励对象首次授予的限制性股票有效期自授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过54个月。

　　（2）本激励计划向激励对象授予的限制性股票自首次授予之日起18个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

　　④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　■

　　7、激励对象名单及授予情况

　　■

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。

　　4、截至本次激励计划首次授予日，公司总股本为188,188,255股，较本次限制性股票激励计划草案公告日股本增加999,635股，为公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属登记完成所致。

　　5、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　1、本激励计划授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、除3名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格及1名激励对象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象外，公司本次授予激励对象人员名单与公司2023年第四次临时股东大会批准的《2023年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。

　　4、本激励计划授予激励对象名单人员符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。

　　综上，监事会同意公司本激励计划授予的激励对象名单，同意公司2023年限制性股票激励计划的首次授予日为2024年1月8日，并同意以授予价格人民币140元/股向符合条件的697名激励对象授予300万股限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　根据公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。

　　四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第 11 号一一股份支付》和《企业会计准则第 22 号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于2024年1月8日用该模型对首次授予的300万股第二类限制性股票进行测算。具体参数选取如下：

　　1、标的股价：206.60元/股（2024年1月8日收盘价）；

　　2、有效期分别为：18个月、30个月、42个月（第二类限制性股票授予之日至每期归属日的期限）；

　　3、历史波动率：44.8565%、48.2786%、51.4719%（分别采用申万-半导体设备指数截至2024年1月8日最近 18、30、42个月的波动率）；

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2 年期、3年期存款基准利率）；

　　5、股息率：0.0846%（采用公司截至2024年1月8日最近一年的股息率）。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　■

　　注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升核心团队的稳定性，并有效激发核心团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　经核查，北京市中伦律师事务所认为：

　　（一）截法律意见书出具之日，公司本次调整及本次授予事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

　　（二）本次调整符合《管理办法》《监管指南》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

　　（三）本次授予的授予日和激励对象符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定，截至法律意见书出具之日，《激励计划》规定的本次授予中激励对象获授权益的条件已经成就。

　　六、独立财务顾问意见

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为：公司本激励计划调整及首次授予事项已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。

　　七、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第二届董事会第二次会议相关议案的独立意见；

　　（二）2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）；

　　（三）监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日）；

　　（四）北京市中伦律师事务所关于拓荆科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书；

　　（五）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2024年1月9日

　　证券代码：688072         证券简称：拓荆科技         公告编号：2024-005

　　拓荆科技股份有限公司

　　关于调整2023年限制性股票激励

　　计划中激励对象相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月8日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　（一）2023年10月27日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2023年10月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-062）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵国庆先生作为征集人就2023年第四次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（三）2023年10月30日至2023年11月8日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会收到一位员工关于本次拟激励对象名单其个人职务的咨询，经相关部门向该员工解释说明，该员工未提出其他疑问。除此之外，截至公示期满，公司监事会未收到其他员工对本次拟首次授予激励对象名单提出任何异议。2023年11月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-063）。

　　（四）2023年11月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

　　（五）2023年11月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-064）。

　　（六）2024年1月8日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　二、调整事由及调整结果

　　公司2023年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励对象中有3名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有1名激励对象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，并经公司第二届董事会第二次会议审议通过，公司对本次激励计划激励对象人数、名单及各激励对象获授限制性股票数量进行调整。

　　本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由不超过701人调整为697人。前述4名激励对象原拟获授限制性股票份额，将调整分配至本次激励计划首次授予确定的其他激励对象。除上述调整外，本次激励计划首次授予的限制性股票数量及预留部分数量均保持不变。

　　本次调整后的激励对象属于经公司2023年第四次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2023年第四次临时股东大会审议通过的2023年限制性股票激励计划的内容一致。根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　经核查，公司独立董事认为：鉴于公司2023年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励对象中有3名因从公司离职而不再符合激励对象资格，另有1名激励对象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，公司拟对本次激励计划激励对象人数、名单及各激励对象获授限制性股票数量进行调整。本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由不超过701人调整为697人，前述4名激励对象原拟获授限制性股票份额，将调整分配至本次激励计划首次授予确定的其他激励对象。除上述调整外，本次激励计划首次授予的限制性股票数量及预留部分数量均保持不变。

　　公司本次对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

　　综上，全体独立董事同意上述公司对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：因公司2023年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励对象中有3名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有1名激励对象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，公司拟将本次激励计划首次授予的激励对象由701人调整为697人，前述4名激励对象原拟获授限制性股票份额，将调整分配至本次激励计划首次授予部分其他激励对象，本次激励计划拟授予的限制性股票总量及预留部分数量均保持不变。

　　公司对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2023年第四次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上，监事会同意对公司2023年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。

　　六、独立财务顾问意见

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为，截至本报告出具日：拓荆科技对 2023 年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《管理办法》、公司《激励计划》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《管理办法》、公司《激励计划》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。

　　七、律师法律意见书的结论意见

　　经核查，北京市中伦律师事务所认为：

　　（一）截至法律意见书出具之日，公司本次调整及本次授予事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《拓荆科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定。

　　（二）本次调整符合《管理办法》《监管指南》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

　　（三）本次授予的授予日和激励对象符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定，截至法律意见书出具之日，《激励计划》规定的本次授予中激励对象获授权益的条件已经成就。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2024年1月9日

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技          公告编号：2024-007

　　拓荆科技股份有限公司

　　关于变更公司注册资本、修订《公司

　　章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月8日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。

　　公司于2022年10月27日召开2022年第二次临时股东大会，授权公司董事会根据2022年限制性股票激励计划实施情况修改《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、办理公司注册资本的变更登记等事宜，本次修订《公司章程》事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、公司注册资本变更的相关情况

　　公司于2023年11月28日召开了第一届董事会第二十九次会议及第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，同意公司为符合条件的471名激励对象办理2022年限制性股票激励计划第一个归属期的归属登记，归属股票数量为99.9635万股。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年12月19日出具的《验资报告》（天健验〔2023〕707 号），截至2023年12月10日，公司共收到471名股权激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币70,744,168.95元，其中计入股本999,635.00元，计入资本公积（股本溢价）69,744,533.95元，公司新增注册资本99.9635万元，注册资本由18,718.8620万元变更为18,818.8255万元。公司已于2023年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕上述股份登记工作，公司新增股本999,635股，股份总数由187,188,620股变更为188,188,255股。

　　二、修订《公司章程》部分条款的相关情况

　　鉴于前述增加注册资本及股份总数的变化情况，根据股东大会授权，公司对《公司章程》相应条款修订如下：

　　■

　　除上述条款修改外，《公司章程》的其他条款不变。同时公司董事会授权公司管理层负责办理变更公司注册资本、修订《公司章程》等涉及的工商变更登记等相关事宜。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　修订后的《公司章程》已于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2024年1月9日

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技        公告编号：2024-009

　　拓荆科技股份有限公司

　　第二届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议于2024年1月8日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下：

　　（一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》

　　监事会认为：因公司2023年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励对象中有3名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有1名激励对象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，公司拟将本次激励计划首次授予的激励对象由不超过701人调整为697人，前述4名激励对象原拟获授限制性股票份额，将调整分配至本次激励计划首次授予部分其他激励对象，本次激励计划拟授予的限制性股票总量及预留部分数量均保持不变。

　　公司对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2023年第四次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上，监事会同意对公司2023年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的公告》（公告编号：2024-005）。

　　（二）审议通过《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　综上，监事会同意公司2023年限制性股票激励计划的首次授予日为2024年1月8日，并同意以人民币140元/股的授予价格向697名激励对象授予300万股限制性股票。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-006）。

　　拓荆科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年1月9日