证券代码：600642      证券简称：申能股份

　　■

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人华士超、主管会计工作负责人谢峰及会计机构负责人（会计主管人员）潘步恩保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　根据《企业会计准则解释第 15 号》对试运行销售的会计处理要求，追溯调整上年同期数据。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

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　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:申能股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：华士超主管会计工作负责人：谢峰会计机构负责人：潘步恩

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：申能股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：华士超主管会计工作负责人：谢峰会计机构负责人：潘步恩

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：申能股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：华士超主管会计工作负责人：谢峰会计机构负责人：潘步恩

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　申能股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600642     证券简称：申能股份     公告编号：2022-048

　　申能股份有限公司关于调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并注销的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　申能股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并注销股份的报告》，公司拟对回购专用证券账户剩余股份2,293,030股的用途进行调整，由“用于实施限制性股票股权激励计划”调整为“用于注销以减少注册资本”，本次变更用途并注销后，公司总股本将由4,911,721,316股变更为4,909,428,286股。根据公司第四十二次（2021年度）股东大会的授权，本次调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并注销事宜在公司董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议，公司经营管理层将按照相关规定具体办理注销相关的全部事项。现将有关事项说明如下：

　　一、公司回购股份方案实施情况

　　公司分别于2021年4月2日和2021年5月28日召开第十届董事会第五次会议和第四十一次（2020年度）股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份预案》，确定此次回购的股份用于实施限制性股票股权激励计划。（详见公司2021-030号公告）。

　　2021年6月2日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购A股股份，并于2021年6月3日披露了首次回购股份情况（详见公司2021-031号公告）。2021年6月18日，公司完成回购，实际回购公司股份47,100,030股，占公司总股本的0.96%，使用资金总额约2.97亿元（不含交易费用）。至此，公司回购股份已实施完毕（详见公司2021-033号公告）。

　　二、公司回购股份的使用情况

　　（一）2021年1月25日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于〈申能股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，并经2021年5月28日召开的第四十一次（2020年度）股东大会审议通过。

　　（二）2021年7月8日，公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》，确定2021年7月8日为本激励计划的首次授予日，向符合条件的289名激励对象共计授予44,024,000股限制性股票，授予价格为2.89元/股，股份来源为公司自二级市场回购的本公司A股普通股股票。

　　（三）公司于2021年7月22日披露了《申能股份有限公司关于A股限制性股票激励计划首次授予结果公告》，实际向289名激励对象授予限制性股票44,024,000股，首次授予的限制性股票登记日为2021年7月20日。

　　（四）2022年4月7日，公司第十届董事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留A股限制性股票的议案》，确定2022年4月11日为本激励计划预留部分限制性股票的授予日。2022年7月6日，公司第十届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整预留限制性股票授予价格的议案》，向符合条件的2名激励对象共计授予783,000股限制性股票，授予价格为3.48元/股，股份来源为公司自二级市场回购的本公司A股普通股股票。

　　（五）公司于2022年7月29日披露了《申能股份有限公司关于A股限制性股票激励计划预留股份授予结果公告》，实际向2名激励对象授予限制性股票783,000股，预留授予的限制性股票登记日为2022年7月27日。

　　扣除已用于公司本激励计划授予登记的限制性股票44,807,000股，当前公司回购专用证券账户剩余股份数量为2,293,030股。

　　三、本次调整公司回购专用证券账户剩余股份用途的原因及内容

　　根据《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划》第四章第（二）条“预留权益的授予对象未能在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定的，预留权益失效，公司回购专用证券账户中的对应股票予以注销”有关规定，公司拟对回购专用证券账户剩余股份2,293,030股的用途进行调整，由“用于实施限制性股票股权激励计划”调整为“用于注销以减少注册资本”。本次注销完成后，公司总股本将由4,911,721,316股变更为4,909,428,286股。

　　四、本次回购专用证券账户剩余股份注销后公司股本结构变动情况用途

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　　注：以上股本结构的变动情况，以本次调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　根据公司第四十二次（2021年度）股东大会的授权，本次调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并注销事宜在公司董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议，公司经营管理层将按照相关规定具体办理注销相关的全部事项，包括但不限于按照《公司法》及相关规定办理回购注销股份公告手续、减少公司注册资本变更手续、修订公司章程、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份注销相关手续等。

　　五、本次调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销对公司的影响

　　本次调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司利益及中小投资者权利的情形。本次已回购股份注销后，公司股权分布仍具备上市条件，不会改变公司的上市公司地位。

　　六、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销符合有关法律法规及《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划》的相关规定，决策程序合法有效。公司本次调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销事项不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，不会对公司债务履行能力、持续经营能力等产生重大影响，也不会影响公司的上市地位。我们一致同意本次调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销事项。

　　七、监事会意见

　　监事会认为：公司本次调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律法规及规范性文件的相关规定且审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意本次调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销事项。

　　特此公告。

　　申能股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600642     证券简称：申能股份    公告编号：2022-049

　　申能股份有限公司

　　关于注销部分股票并减少注册资本通知债权人的公告

　　一、通知债权人的原因

　　申能股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并注销股份的报告》，根据《申能股份有限公司A股限制性股票激励计划》第四章第（二）条“预留权益的授予对象未能在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定的，预留权益失效，公司回购专用证券账户中的对应股票予以注销”规定，公司拟对回购专用证券账户剩余股份2,293,030股的用途进行调整，由“用于实施限制性股票股权激励计划”调整为“用于注销以减少注册资本”。本次注销完成后，公司总股本将由4,911,721,316股变更为4,909,428,286股。根据公司第四十二次（2021年度）股东大会的授权，本次调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并注销事宜在公司董事会的授权范围内。

　　具体内容详见公司于2022年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告文件。

　　二、需债权人知晓的相关信息

　　由于公司本次回购注销部分股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内向本公司申报债权，并有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。公司本次回购注销将按法定程序继续实施。

　　公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权人可采用信函或传真的方式申报，债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　申报具体方式如下：

　　1.债权申报登记地点：上海市闵行区虹井路159号申能股份有限公司

　　2.申报时间：2022年10月29日起45天内（上午8:30-12:30；下午13:30-17:00，双休日及法定节假日除外）。以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准。

　　3.联系人：证券部曾理；财务部薛文珺

　　4.联系电话：021-33570873；021-33570838

　　5.传真电话：021-33588616

　　6.邮政编码：201103

　　特此公告。

　　申能股份有限公司

　　2022年10月29日

　　证券代码：600642    股票简称：申能股份    公告编号：2022-046

　　申能股份有限公司

　　第十届董事会第十七次会议决议公告

　　申能股份有限公司第十届董事会第十七次会议于2022年10月28日以通讯方式召开。公司于2022年10月18日以法律规定方式通知全体董事。会议应参加表决董事11名，实际参加表决董事11名。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定，审议并通过了以下事项：

　　一、以全票同意，一致通过了《申能股份有限公司2022年第三季度报告》。（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司2022年第三季度报告》）

　　二、以全票同意，一致通过了《关于调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并注销股份的报告》。（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司关于调整回购专用证券账户剩余股份用途并注销的公告》）

　　三、以全票同意，一致通过了公司控股子公司海南申能新能源有限公司投资建设CZ2海上风电示范项目，项目建设总装机规模为12万千瓦，总投资约150亿元，注册资本金约30亿元，占总投资的20%，由海南申能新能源有限公司出资建设，资本金以外所需资金由海南申能新能源有限公司通过银行融资解决（项目核准情况详见公司于2022年10月11日披露的2022-044号公告）。

　　特此公告。

　　申能股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：600642   股票简称：申能股份公告编号：2022-047

　　申能股份有限公司

　　第十届监事会第十五次会议决议公告

　　申能股份有限公司第十届监事会第十五次会议于2022年10月28日以通讯表决方式召开。公司于2022年10月18日以法律规定方式通知全体监事。会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定，审议并通过了以下事项：

　　一、以全票同意，一致通过了《申能股份有限公司2022年第三季度报告》；

　　二、以全票同意，一致通过了《关于调整公司回购专用证券账户剩余股份用途并注销股份的报告》。

　　特此公告。

　　申能股份有限公司监事会

　　2022年10月29日