本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●本次限售股上市流通数量为26,811,091股

　　●本次限售股上市流通日期为2022年10月28日

　　一、本次限售股上市类型

　　本次限售股上市类型为非公开发行的限售股，具体情况如下：

　　（一）非公开发行限售股核准情况

　　2021年3月8日，中国证券监督管理委员会出具编号为证监许可[2021]735号《关于核准四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过187,980,300股新股，该批复自核准发行之日起12个月内有效。

　　（二）非公开发行限售股登记情况

　　2021年4月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”)办理完成了本次非公开发行新增股份的登记、托管及限售手续，并取得了中登公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次非公开发行股份登记结束后，公司的总股本由626,601,000股增加至693,065,471股。

　　（三）非公开发行限售股的锁定期安排

　　本次非公开发行新增股票为有限售条件流通股，参与认购的高金富恒集团有限公司所认购的股票限售期为本次发行结束之日起18个月，其余11家获配投资者所认购的股票限售期为本次发行结束之日起6个月；该等新股在解除锁定的次一交易日可进行交易。如遇法定节假日及休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量的变化情况

　　1、2021年7月，公司实施2020年年度权益分派，公司向在权益分派股权登记日登记的全体股东（不含公司回购专用证券账户），每10股以资本公积转增3股。本次资本公积转增股本后，公司总股本由693,065,471股增加至898,186,112股，其中无限售条件流通股为794,661,300股，有限售条件流通股为103,524,812股。

　　2、2022年度，公司实施《四川东材科技集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划》。2022年6月，公司向符合授予条件的271名激励对象授予2,809.50万股限制性股票，其中933万股来源于二级市场回购的本公司A股普通股股票，将由无限售流通股变更为有限售流通股，1,876.50万股来源于公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。2022年限制性股票激励计划授予后，公司总股本由898,186,112股增加至916,951,112股，其中无限售条件流通股为853,484,521股，有限售条件流通股为63,466,591股。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次申请解除股份限售的股东高金富恒集团有限公司所认购的股票限售期为本次发行结束之日起18个月。

　　截至本公告披露日，上述股东严格履行了承诺。本次申请上市的限售股持有人无上述承诺之外的上市特别承诺，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　公司于2022年3月29日召开第五届董事会第二十二次会议，于2022年5月20日召开2021年年度股东大会，审议通过了关于公司公开发行可转换公司债券的相关议案。公司董事会根据股东大会授权，聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）担任公司本次公开发行可转换债券的保荐机构和主承销商。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，自公司与中信建投签署《保荐与承销协议》之日起，国海证券股份有限公司尚未完成的对公司非公开发行A股股票事项的持续督导工作由中信建投承接，国海证券股份有限公司将不再履行相应的持续督导职责，详见上交所网站www.sse.com.cn《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2022-038）。

　　经核查，中信建投认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；上市公司本次解除限售股份股东严格履行了其在本次交易中作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对本次限售股份解除限售及上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次非公开发行限售股上市流通数量为26,811,091股；

　　本次非公开发行限售股上市流通日期为2022年10月28日；

　　本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：

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　　七、股本变动结构表

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　　八、上网公告附件

　　《中信建投证券股份有限公司关于四川东材科技集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　四川东材科技集团股份有限公司董事会

　　2022年10月24日