证券代码：603051          证券简称：鹿山新材          公告编号：2022-064

　　广州鹿山新材料股份有限公司

　　关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月22日召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《广州鹿山新材料股份有限公司章程》等有关规定，公司针对《广州鹿山新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据相关规定，公司对本激励计划的内幕信息知情人在公司2022年限制性股票激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）。

　　2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象于本激励计划首次公开披露前6个月内（因公司上市时间未满六个月，故查询期间为2022年3月25日至2022年7月22日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在自查期间内核查对象不存在买卖公司股票的行为。

　　三、核查结论

　　经核查，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的要求，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息的人员范围，对接触到内幕信息的公司相关人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。公司在本激励计划公开披露前6个月内，未发现核查对象利用本激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　特此公告。

　　广州鹿山新材料股份有限公司董事会

　　2022年9月6日

　　证券代码：603051        证券简称：鹿山新材        公告编号：2022-065

　　广州鹿山新材料股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会决议公告

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　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年9月5日

　　(二) 股东大会召开的地点：广州市黄埔区云埔工业区埔北路22号公司301会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。会议由公司董事长汪加胜先生主持，会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事5人，出席5人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书唐小军先生出席本次会议；全体高管列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、 议案名称：《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、 议案名称：《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、 议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

　　审议结果：通过

　　5.01议案名称：本次发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.02议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5.03议案名称：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.04议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.05议案名称：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.06议案名称：付息的期限和方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.07议案名称：转股期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.08议案名称：转股价格的确定及其调整

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.09议案名称：转股价格向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.10议案名称：转股股数确定方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.11议案名称：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.12议案名称：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.13议案名称：转股年度有关股利的归属

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.14议案名称：发行方式及发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.15议案名称：向原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.16议案名称：债券持有人会议相关事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.17议案名称：本次募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.18议案名称：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.19议案名称：评级事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.20议案名称：募集资金存管

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5.21议案名称：本次发行方案的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、 议案名称：《关于公开发行可转换公司债券预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、 议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、 议案名称：《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次发行可转换公司债券相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、 议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　12、 议案名称：《未来三年（2022年-2024年）股东回报规划的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　（1）本次股东大会审议的议案决议均获得通过。

　　（2）关联股东唐舫成、唐小军、郑妙华、广州市鹿山信息咨询有限公司对议案1、2、3进行了回避表决，合计持股数为6,413,569股。

　　（3）议案1-议案12均为特别决议议案，已获得出席本次股东大会的股东所持有效表决股份总数三分之二以上通过。

　　（4）议案1-议案12均为对中小投资者单独计票的议案。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君合（广州）律师事务所

　　律师：朱园园、钟益鸣

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及表决程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此形成的股东大会决议合法、有效。

　　特此公告。

　　广州鹿山新材料股份有限公司董事会

　　2022年9月6日