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　　5、提供证券买卖交易席位及交易单元的公募基金管理公司：截止到2021年12月底，招商证券为以下公募基金公司提供了证券交易单元的服务。

　　表17：招商证券提供交易席位及交易单元的公募基金公司表

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　　6、是否有评价人员担任基金管理公司职务：无

　　7、为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目的：

　　在招商证券公司网站的“招商研究—基金研究”栏目中，转载公司研究所的基金分析报告和基金评价报告。

　　在招商证券公司网站的“托管业务—信息披露平台—公募基金”栏目中，披露托管在我公司的公募基金的合同和托管协议。

　　营业部在营业场所的信息栏放置经基金公司审核，可公开宣传的基金产品宣传资料。

　　本公司提供此类信息披露或宣传栏目不获得任何营业收入。

　　8、认为应该披露的其他关联关系：无

　　（七）防范利益冲突措施及实施情况

　　为避免与评级或评奖对象产生利益冲突，采取以下措施：

　　1、公开披露基金评价方法，提高评价工作透明度

　　本公司按照法律法规要求制定公开披露制度，增加基金评价工作过程的透明度。基金评价的计算方法和参数设置公开披露在公司网站、印刷品以及基金信息系统终端上，可备查验。

　　2、严格按照评级操作规程开展评级业务

　　根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，制定基金评价业务制度与工作流程，严格规范信息采集制度和数据库系统管理、基金评价方法和作业程序、评价结果审核和发布流程。同时制定了严格的内部控制制度，规范开展业务。

　　3、工作底稿和数据档案保管

　　基金评价结果按照法规要求保留工作底稿和数据档案，并在专用服务器上保存15年。

　　4、制定基金评级业务的信息隔离墙制度

　　根据基金评级业务的信息隔离墙制度，在以下几方面实行隔离：

　　人员隔离：基金评级、基金销售业务人员相互独立，员工不在同一时间跨业务执业和履职。

　　业务隔离：基金评级、基金销售业务严格分开，分别由不同的部门具体执行，不进行混业操作。

　　物理隔离：基金评级、基金销售业务部门办公场所在空间上的相对固定、有效隔离。

　　信息系统隔离：基金评级、基金销售业务信息管理系统相对封闭、独立运行。

　　薪酬和绩效考核独立：基金评价从业人员晋升和薪酬等方面的绩效考核独立于基金销售部门以及公司其他业务部门。

　　5、基金评价业务适用公司统一的合规管理制度和流程

　　基金评价业务部门设置的合规专员在公司合规总监和合规部门的指导下，协助部门负责人对基金评价业务开展日常合规管理相关工作。基金评价业务的内部控制有效性，作为公司整体内控评价的组成部分，由公司稽核监察部负责稽核审计。

　　基金评价人员严格遵守《基金评价业务信息隔离墙管理办法》相关规定，并以此为依据开展基金评价业务，有效避免了与评级或评奖对象产生利益冲突，未发生任何利益输送事件。

　　（八）奖惩情况及其他需要说明的情况

　　无。