● 本报记者 昝秀丽 

　　新证券法实施以来因违规减持被处罚的首个案例出现。近日，证监会针对药明康德股东违规减持行为发出行政处罚事先告知书。证监会有关部门负责人5月13日表示，上市公司股东、董监高违规减持股份一直以来是证监会监管执法的重点，未来也仍然会坚决依法查处违规减持行为，引导股东、董监高规范、理性、有序减持，维护资本市场交易秩序。

　　拟处以2亿元罚款

　　证监会指出，2021年5月，药明康德股东上海瀛翊违规减持股份，违反了《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》有关规定。

　　5月13日晚间，药明康德发布公告，披露了公司股东上海瀛翊收到的证监会下发的《行政处罚事先告知书》的主要内容。根据该公告，上海瀛翊曾在2018年药明康德IPO以及2018年、2019年、2020年年报中都做出有关股份减持的承诺：“通过集中竞价交易减持股份的，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序，并保证合并计算在任意连续90日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%。”然而，在所持药明康德股票禁售期满解禁后，上海瀛翊于2021年5月14日开始减持药明康德，并未依承诺提前向交易所报告备案。

　　证监会认为，上海瀛翊未按照承诺进行披露即进行股票减持的行为分别构成了《证券法》第一百八十六条和第一百九十七条所述两项违法行为，对其择一重，适用第一百八十六条进行处罚。证监会拟决定，责令上海瀛翊投资中心（有限合伙）改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。

　　药明康德称，《告知书》及证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股东，不会对公司日常生产经营活动造成影响。

　　对违规减持从严监管

　　证监会有关部门负责人强调，新证券法第36条专门对股份减持行为做出规范，要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露的规定，并应当遵守证券交易所的业务规则，同时还明确了罚则。上市公司股东、董监高应当认真学习、严格遵守。违反上述规定的，要承担相应的法律责任。

　　上述负责人进一步指出，针对股东、董监高减持股份，《证券法》提出信息披露的原则性要求，《减持规定》坚持“以信息披露为核心”的监管理念，对事前、事中、事后信息披露做出具体、细化规定。这是保护中小投资者权益的重要制度性安排，也是境外成熟市场的普遍做法。在减持股份过程中违反信息披露要求的，属于典型的违规减持行为。相关主体应当深刻理解规则内涵、充分认识违规责任、自觉遵守有关要求，促进形成良好市场生态和环境。