经2019年9月26日上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过、中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]1887号文《关于同意天津久日新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）由联席主承销商招商证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司于2019年10月30日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票2,780.68万股，每股面值1元，每股发行价人民币66.68元。共募集资金1,854,157,424.00元，扣除发行费用(不含增值税) 144,864,470.72元，募集资金净额1,709,292,953.28元。

　　截止2019年10月30日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000423号”验资报告验证确认。

　　截止2021年12月31日，公司对募集资金项目累计投入496,940,185.26元，其中：于2019年10月31日起至2020年12月31日止会计期间使用募集资金人民币212,381,621.93元；本年度使用募集资金284,558,563.33元。截止2021年12月31日，募集资金余额为人民币1,212,352,768.02元。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《天津久日新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》经公司2019年3月16日公司2019年第三次临时股东大会决议通过。

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司天津浦泰支行、招商银行股份有限公司天津分行营业部、兴业银行股份有限公司天津华苑支行、渤海银行股份有限公司天津华苑支行开立了9个募集资金专用存储账户，并与募集资金开户银行、保荐机构招商证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，具体情况如下：

　　2019年10月30日，公司和招商证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行（并久日新材料（东营）有限公司（以下简称东营久日））、招商银行股份有限公司天津分行、兴业银行股份有限公司天津分行、渤海银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　2021年4月30日，东营久日、内蒙古久日新材料有限公司（以下简称内蒙古久日）分别与公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　2021年11月26日，湖南久日新材料有限公司（以下简称湖南久日）和怀化久源新材料有限公司（以下简称怀化久源）分别与公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　2022年1月24日，天津久日半导体材料有限公司（以下简称久日半导体）和公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。保荐机构指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督，并对公司现场调查时同时检查募集资金专户存储情况。

　　根据公司与募集资金开户银行、招商证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000.00万元且达到募集资金净额的20%的，公司和募集资金开户银行应及时通知招商证券股份有限公司。

　　2022年3月17日，公司在盛京银行股份有限公司天津滨海支行开立了募集资金理财产品专用结算账户0220300102000022801，专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不存放非募集资金或用作其他用途。

　　截至2021年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：1.在上海浦东发展银行股份有限公司天津浦泰支行 开立的募集资金专户（账号：7707 0078 8018 0000 2637）已于2022年3月8日注销。

　　2.《募集资金使用情况表》中募集资金期末结余金额与募集资金专项账户余额的差异情况如下：

　　■

　　三、2021年度募集资金的使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　久日新材募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了久日新材2021年度募集资金存放与使用情况。

　　七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：久日新材2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　附表

　　募集资金使用情况表

　　编制单位：天津久日新材料股份有限公司金额单位：人民币元

　　■

　　募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明        ：

　　实施“光固化技术研究中心改建项目”，可增强公司自主创新研发能力，增强公司光引发剂产品的市场适应性，改善研发环境，提升对人才的吸引力；提升公司核心技术优势和产品竞争力。实施“补充流动资金”、“超募资金永久补充流动资金”项目，可增强公司的营运能力和市场竞争能力，实现公司稳步健康发展。上述募资金投资项目的效益将体现在公司整体经营业绩中，项目不直接产生营业收入，故无法单独核算效益。

　　附表

　　变更募集资金投资项目情况表

　　编制单位：天津久日新材料股份有限公司                                                                                          金额单位：人民币元

　　■

　　其他事项：

　　于2022年1月经股东大会审议通过的变更募集资金投资项目情况（作为2022年度变更项目）

　　变更“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”部分募投资金投入“久日半导体材料研发实验室建设”、增加投入“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”

　　1.变更原因

　　为提高公司募集资金使用效率，加快公司产业布局的实施进度,公司拟将东营久日年产87,000吨光固化系列材料建设项目暂未使用的募集资金12,500.00万元变更为“久日半导体材料研发实验室建设”和增加“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”的募集资金投入金额，“久日半导体材料研发实验室建设”拟使用募集资金投入5,000.00万元，实施主体为公司全资子公司久日半导体；“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”原已使用募集资金投入26,000.00万元，公司根据“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”的投资进度，并结合公司资金的实际情况，本次拟增加使用募集资金投入7,500.00万元，实施主体为公司全资子公司内蒙古久日。本次拟变更募集资金投向合计12,500.00万元。

　　2.决策程序

　　（1）公司于2021年12月24日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

　　（2）公司于2022年1月11日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

　　3.信息披露情况

　　上述变更项目，已于2021年12月25日在指定网站披露，公告名称为《天津久日新材料股份有限公司变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：2021-056）。

　　证券代码：688199          证券简称：久日新材        公告编号：2022-015

　　天津久日新材料股份有限公司

　　2021年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每股派发现金红利0.50元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为的基数发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币463,080,525.53元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。截至2022年3月31日，公司总股本111,226,800股，回购专用证券账户中股份总数为2,821,248股，以此计算合计拟派发现金红利54,202,776.00元（含税）。本年度公司现金分红（包括以现金方式回购股份计入现金分红的情况）占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为61.49%。

　　截至2022年3月31日，公司通过回购专用账户所持有本公司股份2,821,248股，不参与本次利润分配。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）审议程序

　　公司于2022年4月25日召开第四届董事会第二十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》；于同日召开的第四届监事会第十七次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》，并同意将该利润分配方案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经核查，我们认为：公司2021年度利润分配方案充分考虑了公司经营、股东回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定发展，符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》等相关规定中关于利润分配的要求，符合公司的实际情况，能体现对投资者的合理投资回报，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。

　　因此，我们同意《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。

　　（三）监事会意见

　　经与会监事审议，公司监事会认为：公司制定的2021年度利润分配方案，充分考虑了公司经营、资金需求、股东回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定发展，符合《公司法》《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》等相关规定中关于利润分配的要求，符合公司的实际情况，能体现对投资者的合理投资回报，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。

　　同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币5.00元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况、生产经营产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688199           证券简称：久日新材       公告编号：2022-016

　　天津久日新材料股份有限公司

　　续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1．基本信息

　　机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　首席合伙人：梁春

　　截至2021年12月31日合伙人数量：264人

　　截至 2021年12月31日注册会计师人数：1481人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：929人

　　2020年度业务总收入： 252,055.32万元

　　2020年度审计业务收入：225,357.80万元

　　2020年度证券业务收入：109,535.19万元

　　2020年度上市公司审计客户家数：376

　　主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业

　　2020年度上市公司年报审计收费总额：41,725.72万元

　　本公司同行业上市公司审计客户家数：3家

　　2．投资者保护能力

　　已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3．诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施25次、自律监管措施0次、纪律处分2次；76名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施36次、自律监管措施1次、纪律处分3次。

　　（二）项目信息

　　1．基本信息

　　项目合伙人：滕忠诚，2005年9月成为注册会计师，2007年1月开始从事上市公司审计，2011年9月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年1月开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告11家次。

　　签字注册会计师：郝光伟，2014年6月成为注册会计师，2007年11月开始从事上市公司审计，2014年6月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2019年1月开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告情况2家。

　　项目质量控制复核人：俞放虹，2000年7月成为注册会计师，1999年9月开始从事上市公司审计，2010年12月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业。2019年1月开始为本公司提供复核工作；近三年复核上市公司审计报告情况1家次。

　　2．诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3．独立性

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

　　4．审计收费

　　本期审计费用90.00万元（含内控审计），系按照大华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　上期审计费用 90.00万元（含内控审计），本期审计费用较上期审计费用增加0.00万元。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会2022年第一次会议审议通过《关于聘任2022年度审计机构的议案》，公司董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在为公司提供审计服务期间能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责的开展审计工作，履行了必要的审计程序，切实履行了职责，在公司年度审计工作中按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具了《审计报告》，审计结论公允地反映公司财务状况和经营成果。为保持公司审计工作的连续性，同意公司继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责为公司提供审计及相关服务。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1．独立董事的事前认可情况

　　经核查，我们认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计工作经验，我们对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，在过去的审计服务中，能够合理安排审计队伍，严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，表现出良好的执业操守，较好地完成了公司审计工作，其出具的报告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

　　因此，我们同意公司为保持公司审计工作的连续性，继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责为公司提供审计及相关服务，并将该议案提交公司董事会审议。

　　2．独立董事的独立意见

　　经核查，我们认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计工作经验，我们对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，在过去的审计服务中，能够严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，表现出良好的执业操守，较好地完成了公司审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营成果，切实履行了审计机构职责。公司继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责为公司提供审计及相关服务的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。

　　因此，我们同意《关于聘任2022年度审计机构的议案》。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年4月25日召开第四届董事会第二十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于聘任2022年度审计机构的议案》。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688199         证券简称：久日新材        公告编号：2022-017

　　天津久日新材料股份有限公司

　　会计政策变更公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策变更是天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）根据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更原因

　　2021年2月2日，财政部发布了《企业会计准则解释第14号》(财会〔2021〕1号)，明确了关于社会资本方对政府和社会资本合作（PPP）项目合同的会计处理、关于基准利率改革导致相关合同现金流量的确定基础发生变更的会计处理。

　　2021年12月31日，财政部发布了《企业会计准则解释第15号》(财会〔2021〕35号)，明确了关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理、关于资金集中管理相关列报、关于亏损合同的判断。

　　按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。

　　（二）会计政策变更日期

　　公司自上述文件规定的起始日开始执行变更后的会计政策。

　　（三）变更前采取的会计政策

　　本次会计政策变更前，执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（四）变更后采取的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部发布的准则解释第14号和准则解释第15号。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他规定执行。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　根据《企业会计准则解释第14号》《企业会计准则解释第15号》关于新旧准则衔接的相关规定，本次会计政策变更对公司的经营成果、财务状况未产生影响。

　　三、本次会计政策变更的审议程序

　　公司于2022年4月25日召开了第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。

　　四、独立董事、监事会意见

　　（一）独立董事意见

　　经核查，我们认为：根据中华人民共和国财政部的有关规定，公司对部分会计政策进行变更，使公司的会计政策符合中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。

　　因此，我们同意《关于会计政策变更的议案》。

　　（二）监事会意见

　　经与会监事审议，公司监事会认为：公司此次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意公司根据中华人民共和国财政部等相关部门发布的相关规定及通知要求，对公司相关会计政策进行变更。

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688199          证券简称：久日新材        公告编号：2022-018

　　天津久日新材料股份有限公司

　　关于放弃优先认购权暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●交易简要内容：天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）的参股公司天津普兰纳米科技有限公司（以下简称普兰纳米）拟新增注册资本22.396250万元人民币，由天津海河博弘新材料股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称海河博弘基金）认缴，公司出于整体发展战略考虑，拟放弃前述新增注册资本的优先认购权。普兰纳米股东之一解敏雨先生为公司董事、总裁，解敏雨先生同时担任普兰纳米董事；普兰纳米股东之一天津市瑞武股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称瑞武基金）的执行事务合伙人天津瑞兴投资管理有限公司（以下简称瑞兴投资）为公司关联方。故解敏雨先生、瑞武基金、普兰纳米为公司关联方，公司本次放弃优先认购权构成关联交易。

　　●本次放弃优先认购权未构成重大资产重组。

　　●本次放弃优先认购权实施不存在重大法律障碍。

　　一、关联交易概述

　　公司于2022年4月25日与海河博弘基金、陈永胜、解敏雨、陈旺桥、深圳市大一创业投资基金合伙企业（有限合伙）、浙江康盛股份有限公司、徐令彦、魏春木、李中秋、深圳市前海淏天投资管理合伙企业（有限合伙）、深圳前海大一投资基金管理有限公司、殷彩雷、瑞武基金、嘉兴丹南股权投资合伙企业（有限合伙）、天津津南海河智选股权投资合伙企业（有限合伙）及普兰纳米共同签署了《关于天津普兰纳米科技有限公司之增资协议》和《关于天津普兰纳米科技有限公司之增资协议之补充协议》。海河博弘基金拟以1,000.00万元人民币认缴普兰纳米拟新增的注册资本22.396250万元人民币，公司出于整体发展战略考虑，拟放弃前述新增注册资本的优先认购权。本次交易完成后，公司持有普兰纳米的3.23%股权将减少至3.16%。

　　本次放弃优先认购权不构成重大资产重组。

　　普兰纳米股东之一解敏雨先生为公司董事、总裁，解敏雨先生同时担任普兰纳米董事；普兰纳米股东之一瑞武基金的执行事务合伙人瑞兴投资为公司关联方。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等的相关规定，解敏雨先生、瑞武基金、普兰纳米为公司关联方，公司本次放弃优先认购权构成关联交易。

　　至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易金额未达到人民币3,000.00万元以上，且未超过公司最近一期经审计总资产或市值1.00%以上。

　　二、关联人基本情况

　　（一）关联关系说明

　　普兰纳米股东之一解敏雨先生为公司董事、总裁，解敏雨先生同时担任普兰纳米董事；普兰纳米股东之一瑞武基金的执行事务合伙人瑞兴投资为公司关联方。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等的相关规定，解敏雨先生、瑞武基金、普兰纳米为公司关联方。

　　（二）关联人情况说明

　　1.解敏雨

　　解敏雨，男，1963 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南开大学有机化学专业硕士研究生学历。历任石家庄利达化学品有限公司总经理；2000 年至今就职于公司，现任公司董事、总裁。

　　是否为失信被执行人：否

　　2.普兰纳米

　　普兰纳米情况请见本公告“三、关联交易标的基本情况之（二）普兰纳米的基本情况”。

　　3.瑞武基金

　　企业名称：天津市瑞武股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　类型：有限合伙企业

　　执行事务合伙人：天津瑞兴投资管理有限公司

　　成立日期：2020年11月9日

　　主要经营场所：天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南、呼伦贝尔路以西铭海中心1号楼-2、7-610（创实商务秘书服务（天津）有限公司托管第162号）

　　经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；私募基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　主要合伙人：天津瑞兴投资管理有限公司、深圳市达武创投有限公司、天津久日新材料股份有限公司

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一个会计年度的主要财务数据（经审计）：

　　■

　　上述关联方中解敏雨先生为公司董事、总裁，截至本公告披露日，持有公司5.73%股份；瑞武基金的执行事务合伙人瑞兴投资为公司关联方，同时公司作为有限合伙人持有瑞武基金38.00%出资额。除前述关系外，上述关联方与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

　　三、关联交易标的基本情况

　　（一）交易标的的名称和类别

　　本次放弃优先认购权标的为公司放弃普兰纳米本次增资优先认购权所对应的股权。

　　（二）普兰纳米的基本情况

　　企业名称：天津普兰纳米科技有限公司

　　类型：有限责任公司

　　法定代表人：崔维国

　　实际控制人：陈永胜

　　注册资本：1041.425625万人民币

　　成立日期：2009年6月22日

　　住所：天津市津南区北闸口镇国家自主创新示范区高营路8号A区518-116

　　主要办公地点：天津市津南区北闸口示范镇高营路8号A区2001-2016

　　经营范围：新型材料技术开发、咨询、服务；碳纳米材料制造、销售；电容器、电池及其配套设备制造、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　是否为失信被执行人：否

　　本次增资前的股权结构如下：

　　■

　　本次增资后的股权结构如下：

　　■

　　有优先受让权的其他股东是否放弃优先受让权：是。

　　权属状况说明：普兰纳米产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。

　　普兰纳米与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

　　普兰纳米最近一年又一期的主要财务数据：

　　■

　　注：普兰纳米最近一年的主要财务数据经天津市希地有限责任会计师事务所审计并出具了《审计报告》（津希会审字（2022）第A094号），普兰纳米最近一期的主要财务数据未经审计。

　　四、关联交易的定价情况

　　普兰纳米本次增资定价参考其前轮融资价格，同时根据普兰纳米实际运营情况，以及基于对其未来成长性的认可，遵循市场原则，经与交易各方充分沟通、协商一致确定，具有合理性。

　　五、关联交易协议的主要内容

　　甲方：天津海河博弘新材料股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　乙方1：陈永胜（称为“创始股东”或“实际控制人”）

　　乙方2：解敏雨

　　乙方3：陈旺桥

　　乙方4：深圳市大一创业投资基金合伙企业（有限合伙）

　　乙方5：浙江康盛股份有限公司

　　乙方6：徐令彦

　　乙方7：魏春木

　　乙方8：李中秋

　　乙方9：深圳市前海淏天投资管理合伙企业（有限合伙）

　　乙方10：深圳前海大一投资基金管理有限公司

　　乙方11：殷彩雷

　　乙方12：天津久日新材料股份有限公司

　　乙方13：天津市瑞武股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　乙方14：嘉兴丹南股权投资合伙企业（有限合伙）

　　乙方15：天津津南海河智选股权投资合伙企业（有限合伙）

　　（乙方2、乙方3、乙方4、乙方5、乙方6、乙方7、乙方8、乙方9、乙方10与乙方11合称为“原股东”；乙方12，乙方13，乙方14与乙方15合称为“前轮投资人”）

　　丙方：天津普兰纳米科技有限公司（称为“标的公司”）?

　　（一）《关于天津普兰纳米科技有限公司之增资协议》

　　1.出资金额及数量

　　（1）本次增资方案如下：

　　甲方向标的公司新增出资人民币1000万元（大写：壹仟万元整），其中22.396250万元计入注册资本，977.60375万元计入资本公积。

　　完成增资后，标的公司注册资本从1041.425625万元人民币增加至1063.821875万元人民币。

　　（2）本次增资前标的公司的股东及股权结构为：

　　■

　　■

　　（3）本次增资后标的公司的股东及股权结构为：

　　■

　　2.出资款支付及相关手续的办理

　　（1）各方同意，本轮投资人在本协议签署且满足下述条件后15日内，按照第1条所述的出资金额向标的公司指定账户支付增资款：

　　标的公司配合本轮投资人完成商业/技术/法律/财务等方面的尽职调查，且截至交割日标的公司在经营/商业/技术/法律/财务等方面无重大负面变化；

　　本轮投资人决策委员会/其他内部有权机构的最终批准；

　　本协议及与本次投资相关的全部交易文件签署并生效；

　　获得相关方面（政府/公司董事会或股东会）的同意和批准，且原有股东放弃对拟新增发行股份的优先认购权；

　　创始人股东、管理层、董事会、本轮投资人认可的主要标的公司骨干员工已与标的公司签订了非竞争和保密协议；

　　标的公司和创始股东、原股东、前轮投资人在本协议中的陈述和保证真实有效、无重大不利的变化且未被违反；

　　截至交割日，不存在任何会对投资人和标的公司进行本次交易或交易合法性，或对标的公司的经营或处境产生不利影响的重大政府调查、处罚、强制措施、诉讼或其他争议程序；

　　没有任何法律或法规禁止或限制本次投资；

　　本轮投资人取得其认为进行本次投资所必须的其他文件。

　　（2）标的公司在收到上述增资款之日起30日内，应完成标的公司相应工商变更登记手续（包括但不限于公司章程修改及董、监事的变更），并向本轮投资人提供变更后的公司章程、出资证明书及相关文件，各方同意予以配合、支持。非因创始股东、原股东、前轮投资人或标的公司原因造成未能如期完成工商变更的，标的公司及创始股东应以书面方式通知本轮投资人，经本轮投资人书面同意，可适当延迟变更期限。

　　（3）标的公司应在完成本次投资相关的工商变更登记日起5个工作日内向本轮投资人提供由工商行政管理部门盖章的记载有本次投资后标的公司股东情况的标的公司注册信息查询单。如本次变更涉及换发营业执照情形，则应一并提供新的营业执照。

　　（4）办理工商变更登记手续所需费用由标的公司承担。

　　3.各方承诺

　　（1）本轮投资人承诺本次增资出资使用自有资金，资金来源无瑕疵。

　　（2）创始股东、原股东、前轮投资人作为标的公司原有股东，承诺配合本轮投资人完成包括股东会决议等此次增资的相关手续。

　　（3）标的公司、创始股东承诺，收到第2条所述出资款后，安排人员尽快办理本次增资的工商手续。

　　（4）各方承诺就签署本协议已完成其内部授权程序（如需），具有签署本协议的合法资格，所作出的意思表示真实、合法。

　　4.合同的解除及违约责任

　　（1）如果就本次本轮投资人向标的公司增资事宜，标的公司未在本协议第2.（2）条约定的时限内完成工商变更登记的，本轮投资人有权解除本协议，要求标的公司全额返还增资款并以实际占用本轮投资人增资款期间和年化收益8%为计算标准，向本轮投资人支付补偿款。

　　（2）如发生本协议约定第4.（1）条约定的事项，标的公司应当在收到本轮投资人解除合同的书面通知后的5个工作日内向本轮投资人返还增资款及支付补偿款。标的公司逾期向本轮投资人返还增资款、支付补偿款的，每逾期1日应向本轮投资人支付未付金额的千分之一作为滞纳金。

　　5.合同生效

　　本协议自各方签署完成后成立并生效。

　　（二）《关于天津普兰纳米科技有限公司之增资协议之补充协议》

　　1.本轮增资目的

　　创始股东与标的公司保证，本轮投资人的投资款应当主要用于干法电极和超级电容器相关业务的投入和生产运营等用途使用。未经标的公司董事会或股东会书面同意，不得用于偿还或支付任何集团公司（集团公司指标的公司及其关联方）对其任何股东、董事、管理人员，或在任何方面与前述股东、董事、管理人员有关的任何其他人员所负但的债务。若本轮投资人事后核查发现创始股东或标的公司有违背上述约定使用资金的行为，本轮投资人有权要求标的公司立即纠正违约使用资金行为，要求标的公司按违约使用资金金额的8%向本轮投资人支付违约金。

　　2.合格的首发上市

　　（1）经各方同意，本次增资变更完成后，在适当的时间，根据届时有效的法律规定，标的公司应申请在A股主板、创业板、科创板、北交所或经本轮投资人认可的其他证券交易机构公开发行股票并上市（即“IPO”），上市申请且证券交易所或证券监管机构受理该申请的时间不晚于2025年6月30日。

　　（2）创始股东承诺在标的公司符合合格的首发上市的条件后，将全力促使标的公司于2026年6月30日前完成首次公开发行股票并上市（如因审核等原因延迟，经本轮投资人书面同意后可适当延长）。

　　3.员工持股计划

　　创始股东及原股东共同承诺并保证，乙方3所持有标的公司全部股份（对应56.63万元人民币注册资本）用于员工期权激励计划（下称“员工期权”）。创始股东及原股东无条件且不可撤销的承诺，该员工期权必须全部用于对标的公司员工的激励。其中对应37.1858万元人民币注册资本的股权用于现有已确定激励对象，在本轮投资人出资后的9个月内，创始股东及原股东应配合完成该部分员工期权计划的实施工作。乙方3所持有标的公司的剩余股权（对应19.4442万元人民币注册资本）作为员工期权激励计划预留部分，用于后续骨干人员股权激励来源。无论以何种方式直接或间接受让乙方3股权的员工或员工持股平台，均延续乙方3与创始股东陈永胜的一致行动人义务和责任。员工期权计划的具体发放条件由标的公司股东会审议决定，发放时间、发放对象及其他与员工期权有关的事项，由标的公司董事会审议决定。

　　4.回购承诺

　　（1）在下列任一情况下，本轮投资人有权要求标的公司回购本轮投资人持有的标的公司全部股权，但因不可抗力原因的除外：

　　标的公司存在财务造假或其他严重违法违规行为；

　　标的公司及/或创始股东存在重大隐瞒、欺诈等不诚信情形；

　　标的公司具备合格IPO条件，资本市场形势对标的公司上市有利，但标的公司股东会会议未通过有效决议同意上市；

　　在本次增资前发生的或存在的具有不可逾越的实质性上市障碍导致标的公司无法上市；

　　标的公司在2025年6月30日之前未申报IPO或申请未被证券交易所受理或未被并购重组，或无论任何原因标的公司未在2026年6月30日前完成IPO、实现标的公司股票上市交易；

　　标的公司及其子公司因拥有的专利及非专利技术存在权属纠纷或潜在纠纷问题，对标的公司IPO存在实质性影响；

　　截止到本协议签订之日，标的公司的任意一次股权变更事项存在纠纷或潜在纠纷，且该事项对标的公司IPO构成实质性影响。

　　（2）标的公司应向本轮投资人支付的回购金额为投资金额、按8%单利计算的年回报额及所有已宣布但未支付的分红及其利息。计算公式如下：

　　回购金额=投资金额*[1+8%*n]+ 已宣布但未支付的分红及其利息

　　其中：n=本轮投资人支付投资金额之日起至收到回购对价之日止的天数除以365

　　本轮投资人在发现本协议第4.（1）条约定情形后应向标的公司发出书面通知，标的公司应当在收到通知的30个工作日内足额支付回购金额。

　　（3）如发生4.（1）所述回购情形，但标的公司未按照4.（2）条约定足额支付回购金额的，本轮投资人有权向创始股东发出书面通知，创始股东应将其届时持有标的公司的股权转让给本轮投资人。转让股权的每股价格应为市场公允价格，由本轮投资人、前轮投资人及标的公司各方认可的独立第三方通过独立评估决定，公允价格确定的基准日以本轮投资人向创始股东发出的书面通知中确定的为准。转让股权数量计算公式如下：

　　（回购金额-标的公司已支付的回购金额）/本轮投资人发出通知中确定的基准日标的公司每股股权（股票）的市场公允价格。

　　（4）任何情况下，创始股东仅以其届时在标的公司持有的全部股权为限，承担4.（3）所述股权转让义务，并向为标的公司4.（2）条项下回购义务进行担保（创始股东应于投资人提出要求后立即办理股权质押手续），不承担任何其他回购义务。

　　（5）如发生4.（1）所述回购情形，创始股东及原股东应当同意标的公司按照4.（2）计算的回购金额回购本轮投资人所持股权，并配合相关工作，包括但不限于签署同意标的公司回购的股东会决议等。

　　（6）若本轮投资人及前轮投资人中多方拥有回购权，并要求行使回购权的，如标的公司及创始股东无法向全部行使回购权的股东足额履行全部回购义务，则标的公司及创始股东应当按照各投资人行使回购权时持有标的公司的股权比例分配回购款及股权。

　　5.知情权

　　本轮投资人享有《公司法》及标的公司《公司章程》中规定的各项股东权利，并且作为标的公司股东，享有以下知情权：

　　（1）标的公司应当在季度结束后15日内向本轮投资人提供未经审计的管理层财务季报；在年度结束120日内向本轮投资人提供由本轮投资人批准的会计师事务所按中国会计准则审计的年度审计报告。

　　（2）标的公司应在年度结束前向董事会提交下一年度的营运计划，财务预测和投资计划，以供审批。

　　（3）本轮投资人有权查阅标的公司的财务资料、标的公司三会文件等档案，有权聘请第三方财务、法律机构对标的公司开展审计及调查。

　　6.优先购买权和共同销售权

　　（1）标的公司在合格IPO申请被受理前，如果创始股东及原股东中任何一方拟转让其所持有的标的公司股权（“拟转让股权”），标的公司、转让方应就前述股权转让事宜提前7个工作日书面通知本轮投资人及前轮投资人（“出售通知”）。书面通知至少应载明拟转让股权/股份数量、转让价格、主要条款和条件、要约期限等。

　　本轮投资人及前轮投资人有权优先购买全部拟转让股权，在同等条件下，本轮投资人及前轮投资人的购买权应优先于任一创始股东及原股东。

　　（2）本轮投资人及前轮投资人有权在同等条件下，以同等于转让时标的公司其他股东及其他外部投资者的权利购买该拟转让的股权。本轮投资人及前轮投资人拟行使优先购买权须于收到出售通知之日起20个工作日内通知股权出售方，逾期未通知的，视为放弃优先购买权。

　　（3）标的公司在合格IPO申请被受理前，若创始股东对外转让股权导致标的公司实际控制权发生变更的，则本轮投资人及前轮投资人有权按照同等价格、条款和条件向该第三方优先出售其持有的全部标的公司股权。

　　（4）尽管有上述约定，第6条所述优先购买权和共同销售权不适用于卖方为实施员工股权/期权激励计划之目的而转让或处置其直接或间接持有的标的公司股权的情形。

　　7.新增注册资本的优先认购权

　　（1）标的公司在IPO之前，拟增加注册资本时，本轮投资人及前轮投资人均有权但无义务优先于创始股东及原股东，按照7.（2）条约定认缴新增注册资本，优先认缴金额不高于新增注册资本的25%。

　　（2）如果标的公司决定增资，应首先向各方发出书面通知（“增资通知”），增资通知至少包含拟新增注册资本的金额、认购新增注册资本的价格及条件、有意认购新增注册资本的第三方的身份。本轮投资人及前轮投资人在收到增资通知后有权按照增资通知载明的同等价格和条件优先于创始股东、原股东及第三方按照7.（1）条约定认购标的公司拟新增的注册资本。

　　（3）本轮投资人及前轮投资人有权对其在标的公司的持股比例范围内的新增注册资本行使优先认购权。本轮投资人及前轮投资人应当在收到增资通知后20个工作日内（“第一次认购期”）向标的公司通知其是否行使优先认购权，如果决定行使优先认购权的，应当同时作出行使优先认购权的书面承诺（“承诺通知”），承诺通知中应当注明其拟行权的注册资本数额。如果本轮投资人及前轮投资人没有在第一次认购期内发出承诺通知，应视为该投资人放弃行使优先认购权。

　　如果任何本轮投资人及前轮投资人放弃行使其优先认购权，标的公司应于第一次认购期届满之日起5日内通知所有其他已经在其持股比例范围内完全行使优先认购权的本轮投资人及前轮投资人（“行权认购人”），该等行权认购人有权在收到该等通知后10个工作日内（“第二次认购期”）向标的公司发出通知，要求按其相对比例（该行权认购人持有标的公司股权数量/行权认购人所持有的标的公司股权总数）就相关本轮投资人及前轮投资人放弃行使优先认购权的新增注册资本优先于任何其他股东进行超额认购。

　　（4）若本轮投资人、前轮投资人未在第一次认购期和第二次认购期届满前足额认购标的公司在该次拟议增资中的全部新增注册资本数额，标的公司有权在对应情形发生后90日内按照其在根据第7.（2）条所发出的通知中所载明的同等或更高的价格，以及不优于增资通知载明的条件向第三方出售未被足额认缴部分的新增注册资本数额。

　　（5）在下列情况下，本轮投资人及前轮投资人不享有第7条下的新增注册资本优先认购权：

　　为实施通过的任何员工激励计划或涉及股权的薪酬计划而新增的注册资本或发行的股权期权，或基于股权期权而新增的注册资本；

　　经股东会通过的，为实施对另一主体或业务的收购或与其他实体合并而增加的注册资本；

　　经股东会通过的，利润转增注册资本、资本公积转增股本等情况下新增的注册资本；

　　经股东会批准标的公司改制为股份有限公司后的股份、红利或分拆等情况下进行转换而发行的股份、在合格首次公开发行中发行的证券、或类似的证券发行；

　　其他经过本轮投资人书面同意放弃新增注册资本优先认购权的发行新增注册资本的事项。

　　8.拖售权

　　交割日后两年内，若善意第三方要约收购标的公司全部股权或全部重要资产，且该要约对标的公司的整体估值不低于20亿元人民币，经代表本轮投资人及前轮投资人所持全部股权中的三分之二以上的（含本数）股东（合称为“拖售股东”）同意，拖售股东有权要求创始股东且创始股东及其他所有股东应同意，按照相同条款和条件和拖售股东一起出售其持有的全部或部分标的公司股权，或出售标的公司全部重要资产，包括但不限于：（1）在标的公司股东会和/或董事会上以与拖售股东作出一致的表决，即同意出售相关议题；（2）根据标的公司或者拖售股东的合理要求，签署和递送所有有关文件及采取其他支持整体出售的行动；（3）配合办理相关工商变更手续等。若有任何其他股东违反前述约定（“违约被拖股东”），拖售股东有权选择继续要求违约被拖股东履行前述约定，或要求将其所持有的标的公司全部股权按照第三方给出的交易条款和条件，强制出售给违约被拖股东。

　　9.乙方12的优先并购权

　　乙方12作为前轮投资人之一和上市公司，在标的公司IPO之前，如任何第三方拟并购投资标的，各方一致同意在同等条件下乙方12有权但无义务优先并购标的公司，各方届时应当予以配合，包括但不限于签署相关决议文件等。

　　10.转让限制

　　（1）标的公司上市或并购前未经本轮投资人及前轮投资人书面同意，创始股东不得发生以下行为：

　　转让其所持有的标的公司股权；

　　通过股权转让、签署协议等方式失去实际控制人身份；

　　在其所持有的标的公司股权上设置任何形式的权利负担（包括但不限于质押、第三者受益权等）。

　　（2）原股东承诺，在投资完成之后转让其所持有的全部或部分股权的，应按照第6条所述书面通知本轮投资人及前轮投资人，本轮投资人及前轮投资人按第6条所述享有优先购买权。

　　（3）员工持股平台/直接或间接持股的员工不得在其所持有的标的公司股权上设置任何形式的权利负担（包括但不限于质押、第三者受益权等），且在锁定期（即直接/间接获得标的公司股权5年内），不得对外转让其所持有的标的公司股权。

　　11.一票否决权事项

　　标的公司改变标的公司及子公司注册地址、主营业务地址、主要办事机构所在地（指开展标的公司及子公司主要业务、决定和处理组织事务的机构所在地，但为开拓天津市津南区外市场而设的专门处理业务的机构、生产基地除外）、实际经营地的，需要经乙方15同意后方可实施。

　　12.竞业限制

　　（1）创始股东承诺，本轮投资人完成投资后，创始股东在其于集团（指标的公司及其关联人，含子公司，下同）担任任何管理职务期间及/或在集团的股份中拥有任何直接或间接利益期间，以及该等管理职务终止或利益消失（以最后出现的时间为准）后的24个月内，不在其他有竞争关系的公司担任除董事、监事以外的职务，不与集团竞争，不唆使集团的董事、管理人员、员工离职或唆使标的公司客户解除、中止与标的公司的业务关系；不以任何方式（包括以自己名义或近亲属名义）从事与集团相同或类似的业务，或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务，不与集团竞争，否则其所得利润归标的公司所有。

　　（2）创始股东和标的公司承诺，应促使标的公司管理层和核心业务人员与标的公司签订《保密及竞业限制协议》，该协议条款和形式至少包括以下内容：对于其知悉的标的公司的任何商业秘密和技术秘密承担保密责任直至该等商业秘密或技术秘密被合法方式公开；在任职期间不得以任何形式从事与标的公司形成竞争关系/有直接竞争关系的任何其他业务经营活动。

　　13.知识产权

　　（1）创始股东和标的公司共同承诺，本合同签订之时及本合同签订之后，标的公司及其子公司的专利、专有技术等相关知识产权均为自主研发或合法受让取得，不存在任何纠纷或潜在纠纷，不属于发明人履行其他单位的任务所完成的职务发明，不存在侵害第三方权利的情形。上述相关知识产权均经过必要的相关政府部门批准或备案，且所有为保护该等知识产权而采取的合法措施均经过政府部门批准或备案，并保证按时缴纳相关费用，保证其权利的持续有效。

　　（2）若与标的公司生产经营相关的知识产权未在标的公司名下，创始股东及标的公司须确保相关权利人按照合理的方式在增资协议签署后将相关知识产权转移至标的公司名下。

　　（3）本合同签订之日涉及创始股东、标的公司及其子公司与南开大学共同拥有的专利、专有技术等相关知识产权，创始股东承诺于IPO上市前，完成确认涉及职务发明专利的权属。若因该等知识产权产生的任何争议或纠纷，由创始股东承担由此产生的全部费用、支出及损失。

　　14.公司治理

　　（1）甲方有权委派1名董事会观察员。

　　（2）本轮投资人完成投资后，标的公司应保持其高级管理人员团队的稳定性，并将高管团队及核心技术人员的变动情况及时通知本轮投资人。

　　15.保证与承诺

　　（1）创始股东及标的公司向本轮投资人的陈述与保证，包括但不限于：

　　适当的组织机构和良好的存续；

　　拥有并遵守法定批准，持有有效的营业执照或许可；

　　不存在重大诉讼；

　　截至本协议签署日标的公司已质押的专利，如因到期未偿还债务而丧失已质押专利的所有权，导致标的公司实际业务遭受损失的，创始股东个人承担由此给标的公司及本轮投资人产生的全部损失（已质押专利的专利号为“ZL201110039231.X”和“ZL201710818877.5”）；

　　已获经营所需的所有执照和政府许可；

　　不存在（实际的或可能的）担保或债务，但已被特别地和完整地披露的除外；

　　不存在关联方交易，包括付至或来自股东、董事或高层管理人员的款额，但工资支付、担保、借款，以及已被特别地和完整地披露的除外；

　　确保完整的披露所有与本轮投资相关的事项；

　　所有资产的完整所有权；

　　财务报表的准确性；

　　不存在任何重大不利发展；

　　员工不存在任何可能对该公司业务产生重大不利影响的纠纷；

　　任何集团公司未进行与该集团公司有关的重大的或具有长期、不寻常、承担过重义务的性质的交易（正常经营过程中的交易除外）；

　　创始股东不涉及任何其他业务，但已被特别地和完整地披露的除外等；

　　标的公司应在本协议签字生效后，尽快完成本协议签订之日前，标的公司尚未办理的工商变更登记；

　　标的公司认缴出资中尚有90万元出资额因原股东李远卓历史遗留问题未缴纳，创始股东承诺于2023年12月31日或标的公司向交易所提交IPO申请之日孰早日前足额缴纳该部分出资。

　　（2）创始股东、原股东及标的公司承诺，未经本轮投资人同意，创始股东、原股东及标的公司不得同意任何人，以低于本轮投资人投资后的标的公司投后估值（即4.75亿元人民币）的标准评定标的公司估值。

　　（3）本合同任意一方向其他方保证和承诺如下：

　　具有签署本合同，及行使相关权利、履行相关义务的主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准；

　　提供给其他方的信息和资料是真实、完整、准确、有效的，不包含任何虚假，没有为误导而故意省略部分关键事实；

　　本次交割前，任何一方在未得到全体参与方允许的前提下，均不可向公众，公司客户或雇员，任何其他个人或公司（此次融资各方子公司、董事、主管、雇员、交易相关公司代表及中介除外）透露或披露各方就此次交易事项以及讨论内容。法律、法庭、监管机关要求披露事项除外；

　　配合IPO中介机构进行对标的公司的规范工作，包括但不限于配合签署相关协议、文书，或按照中介机构的指示开展工作；

　　本轮投资人及相关各方确认，任何情况下，创始股东不承担除以其届时所拥有标的公司股权为担保外的任何其它责任；

　　（4）本轮投资人、创始股东、标的公司承诺，本次本轮投资人对标的公司的投资为本轮投资人、创始股东、标的公司各自基于对标的公司和投资人完全的和自主的判断和决策，相关风险由各方自行承担，但各方披露虚假资料和隐瞒重大事项的情形除外。

　　16.违约责任

　　除本补充协议另有约定外，如果本协议各方中任何一方（“违约方”）没有履行本协议项下的任何承诺或协定，该行为应视为一次违约，违约方应当赔偿守约方的损失并立即纠正，如经守约方书面通知之日起（30）日内仍未纠正或消除影响的，守约方有权要求违约方立即一次性支付相当于投资款的5%比例的违约金，若违约金尚不足以弥补守约方因此遭受的损失，违约方仍应就守约方因该违约行为遭受的所有损失、责任、费用开支(包括为追究违约一方责任而支出的调查费、律师费、保全费、保全保险或担保费等开支费用)等，进行全面赔偿。

　　17.其他约定

　　（1）若标的公司申请合格IPO，则各方同意，于不晚于标的公司递交申请日，根据届时证券监管机构及/或证券交易机构的强制性要求，自动终止对于交易文件中本轮投资人所必须放弃的特别权利条款，如回购权等。如标的公司合格IPO申请被撤回、拒绝、终止，或未能在取得辅导备案通知之日起十二（12）个月内通过证监会发行审核委员会审核，或标的公司的上市保荐人撤回对标的公司的上市保荐；或者标的公司在其股票首次公开发行并申请获得证监会发行批文之日起六（6）个月内，无论因任何原因导致没有完成在证券交易所的上市交易，上述条款自动恢复效力并视同该等权利和安排从未失效或被放弃。

　　（2）本协议经各方签字盖章后生效。

　　六、关联交易的必要性以及对上市公司的影响

　　公司本次放弃普兰纳米的优先认购权是出于公司整体发展战略考虑，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。本次交易完成后，普兰纳米仍为公司参股公司，未导致公司合并报表范围变更，不会对公司的财务状况、经营成果、主营业务及持续经营能力造成重大不利影响。

　　七、关联交易的审议程序

　　（一）表决情况

　　2022年4月25日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于放弃优先认购权暨关联交易的议案》，表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权，关联董事解敏雨先生回避表决；其中独立董事表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。同日，公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于放弃优先认购权暨关联交易的议案》，表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《天津久日新材料股份有限公司章程》等的规定，该事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。

　　（二）独立董事事前认可意见

　　经核查，我们认为：公司本次放弃优先认购权暨关联交易是出于公司整体发展战略考虑，在平等、协商的基础上进行的，交易价格公允、公平、合理，符合相关法律法规和《公司章程》等的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　因此，我们同意公司本次放弃优先认购权暨关联交易事项，并将该议案提交公司董事会审议。

　　（三）独立董事独立意见

　　经核查，我们认为：公司放弃对普兰纳米增资的优先认购权暨关联交易是出于公司整体发展战略考虑，公司本次放弃对普兰纳米增资的优先认购权的关联交易是按照公平、公正原则开展，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。公司董事会审议该事项时，关联董事已回避表决，董事会审议程序和表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。

　　因此，我们同意《关于放弃优先认购权暨关联交易的议案》。

　　（四）监事会意见

　　经与会监事审议，公司监事会认为：本次放弃优先认购权暨关联交易事项是出于公司整体发展战略考虑，遵循了市场、公允、合理的原则，公司对关联交易的表决程序合法，关联董事回避了表决，独立董事对关联交易发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意此次放弃优先认购权暨关联交易事宜。

　　八、中介机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次放弃优先认购权暨关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了事前认可意见和独立意见，审议、决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》等有关制度的规定，未发现损害公司及中小股东利益的情形。保荐机构对公司本次放弃优先认购权暨关联交易事项无异议。

　　九、上网公告附件

　　（一）《天津久日新材料股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见》

　　（二）《天津久日新材料股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》

　　（三）《招商证券股份有限公司关于天津久日新材料股份有限公司放弃优先认购权暨关联交易的核查意见》

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688199           证券简称：久日新材         公告编号：2022-019

　　天津久日新材料股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）于2022年4月25日召开的第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。本议案将提请公司2021年年度股东大会审议批准，同时提请股东大会授权公司董事会办理后续工商备案等事宜。《天津久日新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）具体修订情况如下：

　　■

　　■

　　除上述条款外，其他条款不变。因删减和新增部分条款，章程中原条款序号、援引条款序号按修订内容相应调整。

　　上述变更尚需提交公司2021年年度股东大会审议，自股东大会批准之日起实施，最终以工商登记机关备案的内容为准，修订后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：688199    证券简称：久日新材    公告编号：2022-020

　　天津久日新材料股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年6月10日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年6月10日14点00分

　　召开地点：天津市华苑新技术产业园区工华道1号智慧山C座贰门五层公司会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年6月10日

　　至2022年6月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型：

　　■

　　注：本次会议还将听取公司《2021年度独立董事述职报告》。

　　1.说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过，涉及的公告已于2022年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年年度股东大会会议资料》。

　　2.特别决议议案：议案9。

　　3.对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、7。

　　4.涉及关联股东回避表决的议案：议案7、8。

　　应回避表决的关联股东名称：议案7中赵国锋、解敏雨、王立新、贺晞林、寇福平、张齐及赵国锋关联方赵美锋、山东圣丰投资有限公司，王立新关联方王立平，贺晞林关联方贺水济应回避表决；议案8中陈波、吕振波、罗想应回避表决。

　　5.涉及优先股股东参与表决的议案：不适用。

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1.自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡或有效股权证明原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡或有效股权证明原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　2.企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（格式见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续。

　　3.异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）登记时间

　　2022年6月8日上午8时30分至12时00分，下午13时00分至17时00分。

　　（三）登记地点

　　公司董事会办公室。

　　六、其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系人：郝蕾

　　地  址：天津市华苑新技术产业园区工华道1号智慧山C座贰门五层

　　邮  编：300384

　　电  话：022-58330799

　　传  真：022-58330748

　　邮  箱：jiuri@jiurichem.com

　　（二）参加现场会议时，请出示相关证件原件。会议免费，与会股东交通、食宿等费用自理。

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月26日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　天津久日新材料股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月10日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。