证券代码：002864       证券简称：盘龙药业     公告编号：2022-031

　　债券代码：127057       债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于2021年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，并将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。现将该分配预案的基本情况公告如下：

　　一、 利润分配预案的基本情况

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告【信会师报字[2022]第ZF10476号】确认，2021年度合并归属于上市公司股东的净利润为93,169,906.99元，其中母公司实现净利润74,954,458.85元。根据《公司法》和《公司章程》规定，以母公司净利润74,954,458.85元为基数，按10%提取法定盈余公积金7,495,445.89元后，加上以前年度未分配利润329,024,835.27元，分配2020年度股利12,829,368.67元，2021年末母公司未分配利润为383,654,479.56元。

　　根据法律、法规和《公司章程》的规定，考虑公司的财务状况及经营发展实际需要，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司已回购股份）85,543,600.00股为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.80元（含税），合计派发现金股利15,397,848.00元（含税）。本年度拟分配的现金红利总额与2021年度归属于上市公司股东的净利润之比为16.53%。

　　若在分配方案公告披露之日至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。

　　二、相关审批程序及意见

　　（一）董事会意见

　　本次公司利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》中对利润分配的相关规定，符合公司的实际情况。此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经审核，我们认为公司2021年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》和《公司章程》中对利润分配的有关规定及公司实际情况，董事会审议《关于公司2021年度利润分配预案的议案》的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于更好地维护公司和股东的长远利益，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形，同意董事会拟定的利润分配预案，并同意将《关于公司2021年度利润分配预案的议案》提交公司2021年年度股东大会进行审议。

　　（三）监事会意见

　　《公司2021年度利润分配预案》符合《公司法》、《公司章程》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

　　三、其它说明

　　本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准，尚存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十九次会议决议；

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业      公告编号：2022-032

　　债券代码：127057        债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于续聘2022年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，并将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备证券相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，并且具有较为完善的内部组织结构、管理制度、充足的注册会计师资源，资信状况良好。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会审计委员会提议继续聘任立信为公司2022年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，并于公司2021年年度股东大会审议批准后，授权公司管理层根据实际业务情况，参照有关标准与立信商定审计费用并签署审计协议。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

　　立信2021年度业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。

　　2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户43家。

　　2.投资者保护能力

　　截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　3.诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无、纪律处分2次，涉及从业人员63名。

　　（二）项目组成员信息

　　1.人员信息

　　■

　　（1） 项目合伙人从业经历：

　　姓名：陈科举

　　■

　　（2） 签字注册会计师从业经历：

　　姓名：赵文泽

　　■

　　（3） 质量控制复核人从业经历：

　　姓名：姚丽强

　　■

　　2.项目组成员独立性和诚信记录情况：

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（上述人员过去三年没有不良记录。）

　　（三）审计收费

　　1.审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2.审计费用同比变化情况

　　■

　　三、续聘会计师事务所履行的审批程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会审查立信有关资格证照、相关信息和诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可立信的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并提交公司第三届董事会第二十二次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.独立董事的事前认可意见

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，能够独立胜任公司的审计工作，且在2021年的审计工作中能够坚持独立审计准则，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。我们认可公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构，同意提交公司董事会审议。

　　2.独立董事发表的独立意见

　　经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，能够独立胜任公司的审计工作，且在2021年的审计工作中能够坚持独立审计准则，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。我们认可公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构，并同意将《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）董事会意见

　　公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所为公司2022年度审计机构。此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）监事会意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作，同意通过该议案。

　　四、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十九次会议决议；

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；

　　4.审计委员会履职的相关证明。

　　5.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002864       证券简称：盘龙药业       公告编号：2022-033

　　债券代码：127057       债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于修订公司章程的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》，并将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《中国共产党章程》和其他有关规定，公司拟对《公司章程》的部分条款进一步修订，具体的修订情况如下：

　　■

　　■

　　■

　　本次修订的《公司章程》经公司2021年年度股东大会审议批准后，报市场监督管理局备案。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002864        证券简称：盘龙药业      公告编号：2022-034

　　债券代码：127057        债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于公司2022年度日常性关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“公司”）及下属子公司根据日常经营需要，拟与柞水嘉华天然气有限公司（以下简称“嘉华天然气”）、陕西欧珂药业有限公司（以下简称“欧珂药业”）发生日常关联交易事项，预计2022年度日常关联交易额度合计不超过1663.56万元（含税）。

　　公司于2022年4月22日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》，关联董事谢晓林、谢晓锋对该事项回避表决，其余董事、监事全部同意。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系（一）嘉华天然气

　　1.基本情况

　　名   称：柞水嘉华天然气有限公司

　　统一社会信用代码：91611026MA70TATR0F

　　类   型：其他有限责任公司

　　住   所：陕西省商洛市柞水县南关盘龙观邸

　　法定代表人：张淑云

　　注册资本：2,000万元人民币

　　成立日期：2017年3月6日

　　经营范围：天然气供应、销售；供暖服务；燃气用具销售；燃气管网及供暖管网设计、施工及维护；市政工程承揽及施工；公路工程；建筑材料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2.主要财务状况

　　截止2021年12月31日，柞水嘉华天然气有限公司资产总额5992.20万元，净资产4573.58万元。2021年度实现营业收入3846.73万元，亏损81.52万元。以上财务报表数字未经审计。

　　3.与上市公司的关联关系

　　嘉华天然气董事长张淑云女士系公司董事长谢晓林先生配偶。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公司与上述关联人存在关联关系，上述日常交易构成关联交易。

　　4.履约能力分析

　　关联方经营及信用状况良好，具备充分的履约能力。

　　（二）陕西欧珂药业有限公司

　　1.基本情况

　　名    称：陕西欧珂药业有限公司

　　统一社会信用代码：916110267588185000

　　类    型：其他有限责任公司

　　住    所：陕西省商洛市柞水县下梁工业开发区

　　法定代表人：谢晓锋

　　注册资本：12,000万元人民币

　　成立日期：2003年11月18日

　　经营范围：软膏剂、片剂、颗粒剂、散剂、丸剂（大蜜丸、水蜜丸、水丸）、酊剂、熨剂、合剂、研制、生产销售及对外贸易，粮食收购；消毒用75%酒精；进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2.主要财务状况

　　截止2021年12月31日，欧珂药业总资产10589.29万元，净资产5720.19万元；2021年实现营业收入1270.87万元，净利润-161.19万元。以上2021年财务数据未经审计。

　　3.与上市公司的关联关系

　　欧珂药业总经理谢晓锋先生系公司董事。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公司与上述关联人存在关联关系，上述日常交易构成关联交易。

　　4.履约能力分析

　　关联方经营及信用状况良好，具备充分的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）定价原则和定价依据上述关联交易按照公开、公平、公正的原则进行，均基于市场价格协商确定，价格公允，不存在损害公司和其他股东利益的行为。

　　（二）关联交易协议签署情况本公司（含子公司）与关联交易各方将根据生产经营的实际需求，与关联方在本次授权范围内签订合同进行交易。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的需要，对于公司的生产经营是必要的，公司与上述关联方的日常关联交易属于正常的商业交易行为，定价原则为市场价格，具备公允性，没有损害公司和非关联股东的利益，交易的决策严格按照公司的相关制度进行。日常关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响，公司不会因此对相关关联方产生依赖。

　　五、独立董事及保荐机构意见

　　独立董事事前认可意见：经核查，公司对2022年度日常关联交易的预测是依据公司正常的生产经营需要，遵循了公平、公正、公开的市场化原则，定价公允合理，符合公司运营的实际情况，对公司未来的发展起到了积极的帮助，且不会影响公司独立性，不会损害公司、股东及广大中小投资者的实际利益。因此，我们同意该预计事项，并同意将《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》提交第三届董事会第二十二次会议审议。

　　独立董事意见：经核查，公司对2022年度日常关联交易的预测是依据公司正常的生产经营需要，遵循了公平、公正、公开的市场化原则，定价公允合理，符合公司运营的实际情况，对公司未来的发展起到了积极的帮助，且不会影响公司独立性，不会损害公司、股东及广大中小投资者的实际利益。因此，我们同意该预计事项。

　　保荐机构意见：经核查，保荐机构认为：公司2022年度日常关联交易预计事项已经公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过，关联董事予以回避表决；独立董事进行了事前认可，并发表了同意意见；上述关联交易预计事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关审议程序和审批权限的规定；上述关联交易预计事项没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。综上所述，保荐机构对上述关联交易预计事项无异议。

　　六、备查文件

　　1．第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2．独立董事的事前认可意见以及独立意见；

　　3. 保荐机构的专项核查意见；

　　4．深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002864    证券简称：盘龙药业    公告编号：2022-027

　　债券代码：127057    债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议通知于2022年4月12日以邮件方式向各位董事、独立董事发出。

　　2.本次会议于2022年4月22日上午9:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯相结合方式进行。其中独立董事李俊德先生、独立董事焦磊鹏先生以通讯方式参加会议。

　　3.本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。

　　4.公司董事长谢晓林先生主持了本次会议。

　　5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议并通过了《关于〈2021年年度报告〉及〈2021年年度报告摘要〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　《2021年年度报告》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告》，其摘要详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告摘要》。

　　2．审议并通过了《关于〈2022年第一季度报告〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　2022年第一季度报告详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年第一季度报告》。

　　3.审议并通过了《关于〈总经理2021年度工作报告〉的议案》

　　与会董事认真听取了公司总经理所作的《总经理2021年度工作报告》，认为该报告客观、真实地反映了2021年度公司在落实董事会、股东大会决议以及生产、经营、管理等各方面严格执行公司各项制度等方面所作的工作和成绩。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　4.审议并通过了《关于〈董事会2021年度工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　5.审议并通过了《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　6．审议并通过了《关于〈2022年度财务预算报告〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　7.审议并通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2021年度利润分配预案的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8.审议并通过了《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2022年度审计机构的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　9.审议并通过了《关于2022年度董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　2022年度，董事薪酬方案如下：不在公司担任经营管理职务及不承担经营管理职能的非独立董事不领取董事薪酬；在公司任职的董事根据其所任具体职务按照公司薪酬制度确定，不另行领取董事津贴；公司独立董事津贴为每人每年8万元；个人所得税由公司按照规定代扣。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　10.审议并通过了《关于〈2021年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年度内部控制自我评价报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了鉴证报告，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　11.审议并通过了《关于公司〈2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，保荐机构对此事项出具了专项核查报告，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了鉴证报告，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　12.审议并通过了《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　关联董事谢晓林先生、谢晓锋先生对本项议案回避表决。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2022年度日常性关联交易预计的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　13.审议并通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修订公司章程的公告》。

　　14.审议并通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　15．审议并通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　16.审议并通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　17.审议并通过了《关于修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　18.审议并通过了《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　19.审议并通过了《关于修订〈董事会提名委员会实施细则〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　20.审议并通过了《关于修订〈董事会审计委员会实施细则〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　21.审议并通过了《关于修订〈独立董事津贴制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　22.审议并通过了《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　23.审议并通过了《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　24.审议并通过了《关于修订〈投资决策管理办法〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　25.审议并通过了《关于修订〈子公司管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　26.审议并通过了《关于修订〈对外捐赠管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　27.审议并通过了《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　28.审议并通过了《关于修订〈董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　29.审议并通过了《关于修订〈重大信息内部报告制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案需提交2021年年股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　30.审议并通过了《关于修订〈内部审计管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案需提交2021年年股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　31.审议并通过了《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　32.审议并通过了《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案需提交2021年年股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　33.审议并通过了《关于修订〈股东大会网络投票管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案需提交2021年年股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　34.审议并通过了《关于修订〈累积投票制度实施细则〉的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案需提交2021年年股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　35.审议并通过了《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《关于召开公司 2021 年年度股东大会的通知》。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　证券代码：002864      证券简称：盘龙药业   公告编号：2022-030

　　债券代码：127057      债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2021年年度股东大会；

　　2.股东大会的召集人：公司董事会；

　　3.会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十二次会议决议召开关于召开公司2021年年度股东大会，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开日期：2022年5月17日（星期二）下午14:00；

　　（2）网络投票时间为：2022年5月17日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月17日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月17日9:15—15:00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2022年5月9日；

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截至2022年5月9日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.会议地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　上述提案经公司第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　提案13.00、提案14.00、提案15.00以及提案16.00为特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　1.登记方式：股东可以现场、信函或传真方式登记（采用信函或传真形式登记的，请进行电话确认），股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

　　（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。

　　（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。

　　2.登记时间：本次股东大会现场登记时间为2022年5月10日上午9:00至12:00，下午13:00至17:00。采用信函或传真方式登记的须在2022年5月11日17:00之前送达或传真到公司。

　　3.登记地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

　　4.会议联系方式：

　　联系人：吴 杰

　　电话：029-83338888-8832

　　传真：029-83592658

　　联系电子邮箱：1970wujie@163.com

　　5.注意事项：

　　（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。

　　（2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半小时到达会场。

　　（3）参加本次股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　参加本次股东大会的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十二次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第十九次会议决议；

　　3.深圳证券交易所要求的其他文件。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　附件3：参会股东登记表

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2022年4月26日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362864”，投票简称为“盘龙投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2022年5月17日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月17日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2022年5月17日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录以下网址：http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托【_____】先生/女士代表本人/本公司出席陕西盘龙药业集团股份有限公司2021年年度股东大会，受托人有权按照本授权委托书的指示进行投票，并代为在本次会议的相关文件上签字。本人/本公司的投票指示如下：

　　■

　　注：1.上述审议事项，委托人可在同意、反对或弃权方框内打“√”，作出投票表示。

　　2.若本授权委托书没有明确指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式对某议案投票同意、否决或者弃权。

　　3.本授权委托的有效期：自本授权委托时签署之日至本次会议结束。

　　■

　　附件3：

　　2021年年度股东大会

　　参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

　　2.已填妥及签署的参会股东登记表，应于2022年5月11日17:00之前以直接送达、电子邮件方式向公司提交，不接受电话登记。

　　3.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002864    证券简称：盘龙药业      公告编号：2022-028

　　债券代码：127057    债券简称：盘龙转债

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第三届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会议通知于2022年4月12日以邮件方式向各位监事发出。

　　2．本次会议于2022年4月22日下午14:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场召开的方式进行。

　　3．应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。

　　5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议并通过《关于〈2021年年度报告〉及〈2021年年度报告摘要〉的议案 》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年年度报告》全文详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告》，其摘要详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告摘要》。

　　2.审议并通过《关于〈2022年第一季度报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2022年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2022年第一季度报告》全文详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3.审议并通过《关于〈监事会2021年度工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　4.审议并通过《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　经审议，监事会认为：《2021年度财务决算报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未损害公司股东的利益。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　5.审议并通过《关于〈2022年度财务预算报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　经审议，监事会认为：《2022年度财务预算报告》以2021年度经审计的经营业绩为基础，根据公司2022年度经营计划编制，不代表盈利预测及承诺，在诸多因素影响下，公司盈利与否存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　6.审议并通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　经审议，监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　7.审议并通过《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作，同意通过该议案。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8.审议并通过《关于2022年度监事薪酬方案的议案》

　　根据公司实际情况，2022年度监事薪酬方案如下：公司监事根据其本人在公司所任具体职务，按照公司薪酬制度领取薪酬，不领取监事津贴。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　9.审议并通过《关于〈2021年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行及监督，《2021年度内部控制自我评价报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　10.审议并通过《关于公司〈2021年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放与使用违法、违规或损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　11.审议并通过《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司预计的2022年度关联交易是在关联各方平等协商的基础上按照市场原则进行，不存在损害公司及其他股东利益的情形。公司董事会在审议此议案时，表决程序合规、合法，未有违规情形，未有损害股东和公司权益情形，且符合监管部门及有关法律、法规、《公司章程》的规定。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　12.审议并通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

　　修订后的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.第三届监事会第十九次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司监事会

　　2022年4月26日