一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司主营业务涉及电力行业和金融行业。电力行业方面，公司从事的主要业务包括热电及新能源、主要产品为电力，业绩主要来源于发电收入。金融业务覆盖保险经纪、信托、期货等多个金融领域，控股百瑞信托、先融期货，全资持有保险经纪公司，参股财务公司、永诚财险。报告期内，具体经营业务如下：

　　1、电力行业

　　公司电力业务主要包含新能源及热电联产，业务范围覆盖河北、山西、河南、天津等地。报告期内，公司在热电业务上对内积极适应电力市场改革，持续优化电力营销策略，积极争取政策红利，争得三年来蒸汽价格首次上调，并以深化精细化运维为抓手，通过开展设备综合治理、节能技术改造、优化运行方式等措施。公司在新能源业务上贯彻新发展理念，以提升运营质量为目标，强化新能源场站区域集中管理、委托运营等工作，在运场站接入区域生产运营中心和公司运营监管平台，完成考核目标，坚决扛起能源安全稳定供应责任，安全生产持续优化。截至2021年末，公司总装机容量为216.04万千瓦，较上年同比增加20.13%，其中新能源装机同比增加约20%。公司电力业务实现营业总收入36亿元，同比增长16.87%。

　　2、金融行业

　　（1）保险经纪业务

　　保险经纪是国家电投系统内唯一的保险中介服务机构和保险业务管理平台，经原中国保监会批准设立。主要业务范围包括保险经纪、再保险经纪、产权经纪和风险咨询服务。主要业务为向系统内或系统外的投保单位提供风险评估、投保方案拟定、保险人选择、投保手续办理及协助索赔和防灾防损与风险管理咨询等方面的专业化服务。业务范围涉及火电、水电、新能源、核电、铝业、煤炭和医药等产业，该公司营业规模和利润水平连续多年位居同行业前列，是北京保险中介行业协会副会长单位。

　　（2）信托业务

　　百瑞信托是经中国银保监会批准设立的非银行金融机构，属于金融行业信托领域。信托业务包括资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务、受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务等。

　　（3）期货业务

　　先融期货在上海、天津设有2家全资子公司，中电投先融（上海）资产管理有限公司、中电投先融（天津）风险管理有限公司，在北京、南京、杭州、深圳、广州、重庆等地设有多家分公司或营业部，业务覆盖全国；是中国金融期货交易所首批会员单位，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所会员单位，上海国际能源交易中心会员单位，具备商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、风险管理等业务资格。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

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　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

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　　证券代码：000958  证券简称 ：东方能源  公告编号 ：2022-020

　　国家电投集团东方新能源股份有限公司

　　第七届董事会第一次会议决议公告

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　　一、董事会会议召开情况

　　国家电投集团东方新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月14日发出第七届董事会第一次会议通知，会议于2022年4月24日以现场+视频方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席9人，其中李固旺先生、李庆锋先生、谷大可先生视频参会。会议由公司董事长主持。本次会议符合法律法规和公司《章程》的有关规定。会议审议并一致通过了以下议案：

　　二、董事会会议审议情况

　　1.关于选举公司第七届董事会董事长、副董事长的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　会议选举韩志伟先生为公司第七届董事会董事长，李固旺先生为公司第七届董事会副董事长。

　　2.关于修订公司《战略投资委员会议事规则》的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　3.关于修订公司《提名委员会议事规则》的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　4.关于修订公司《薪酬与考核委员会议事规则》的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　5.关于修订公司《审计与风险管理委员会议事规则》的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　6.关于公司第七届董事会战略投资委员会等四个专委会人员构成的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　7.关于聘任公司经理层成员的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　公司董事会同意聘任姚敏先生为公司总经理、财务负责人，张艳玲女士、杨竹策先生为公司副总经理。

　　8.关于聘任公司总审计师的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　公司董事会同意聘任高鹏飞先生为公司总审计师。

　　9.关于聘任公司总法律顾问的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　公司董事会同意聘任庞建兵先生为公司总法律顾问。

　　10.关于公司本部组织机构调整事项的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　11.关于聘任公司审计机构负责人的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　公司董事会同意聘任陶向前先生为审计部副总经理（主持工作）。

　　12.关于聘任公司证券事务代表的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　公司董事会聘任孙娟女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行各项职责。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于聘任证券事务代表的公告》。

　　13. 关于公司2021年度董事会工作报告的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　会议审议通过了公司2021年度董事会工作报告，同意提交公司股东大会审议。公司独立董事向董事会提交了2021年度独立董事述职报告，独立董事将在2021年年度股东大会上进行述职。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2021年度董事会工作报告》《公司2021年度独立董事述职报告》。

　　14. 关于公司2021年度总经理工作报告的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　15.关于计提公司2021年资产减值损失和信用减值损失的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于计提公司2021年资产减值损失和信用减值损失的公告》。

　　16.关于公司2021年年度财务决算情况的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　会议同意公司2021年年度财务决算情况。截至2021年12月31日，公司资产总额473亿元，较年初减少441.09亿元，负债总额218.79亿元，较年初减少361.62亿元，主要原因为国家电投集团财务有限公司自2021年6月底不再纳入公司合并报表范围所致；所有者权益总额254.21亿元，较年初减少79.47亿元，主要是本年度经营积累增加权益23.37亿元，国家电投集团财务有限公司不再纳入公司合并报表范围、石家庄经济技术开发区东方热电有限公司被执行强制清算合计减少权益96.75亿元，分配股利减少所有者权益4.89亿元；归属于母公司所有者权益175.6亿元，较年初增加9.47亿元，主要是归属于母公司的经营积累增加12.96亿元，分配股利减少3.23亿元。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　17.关于公司2021年年度利润分配预案的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　会议同意公司2021年年度利润分配预案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　经立信会计师事务所审计，公司2021年度合并报表归属于母公司的净利润为1,296,039,714.25元，截至2021年末，合并报表累计未分配利润为5,460,734,530.99元。

　　母公司2021年初未分配利润为118,927,179.36元，截至2021年6月30日母公司未分配利润为412,767,906.10元，公司2021年上半年度现金分红323,005,111.20元。截至2021年末，母公司未分配利润为-15,886,027.35元。

　　深交所《股票上市规则（2022年修订）》5.3.2条规定：上市公司利润分配应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例。公司向股东分配利润主要来源于各子公司分红，子公司需待年度终了经会计师事务所审计之后才能制定分配方案，履行决策程序后进行分红。公司2021年上半年收到子公司2020年度分红之后，已经在满足各方监管规定、充分保障股东利益及公司稳定经营的情况下，进行了中期分红。2021年年末母公司未分配利润为负值，按照监管规定及公司《章程》，不满足利润分配条件，公司拟定2021年年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。后续将结合公司经营及子公司分红情况另行拟定利润分配方案。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2021年年度利润分配预案的公告》。

　　18.关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2021年度内部控制自我评价报告》。

　　19.关于财务公司2021年度风险持续评估报告的议案

　　本议案为关联交易议案，关联董事韩志伟先生、李固旺先生、高长革先生、赵洪忠先生回避表决。该项议案已取得全体独立董事的事前认可及独立意见。

　　经与会的非关联董事审议，本议案同意5票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《财务公司2021年度风险持续评估报告》。

　　20.关于公司2021年年度报告及摘要的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司2021年年度报告及摘要。

　　21.关于公司2022年度外部融资计划的议案（关联董事回避表决）

　　本议案部分内容包含有关联交易，关联董事韩志伟先生、李固旺先生、高长革先生、赵洪忠先生回避表决。该项议案已取得全体独立董事的事前认可及独立意见。

　　经与会的非关联董事审议，本议案同意5票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　会议同意公司2022年度预计外部融资111亿元，其中向关联方融资30亿元（向公司控股股东国家电投集团有限公司融资10亿元、向公司关联方国家电投集团财务有限公司融资20亿元）。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2022年向关联方融资的关联交易公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　22. 关于公司2022年度投资计划的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　会议同意公司2022年投资计划，预计2022年总投资50.33亿元，其中电力板块3.09亿元，包括基建投资1.61亿元、技术改造投资0.95亿元、科技开发0.29亿元、数字化投入0.14亿元、小型基建0.1亿元；金融板块47.24亿元，包括股权类投资46.72亿元、科技与信息化投资0.52亿元。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　23.关于投保董监高责任险的议案（全体董事回避表决）

　　证监会《上市公司治理准则》第六十条规定：董事、监事报酬事项由股东大会决定。在董事会或薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。公司为董监高投保责任险，性质上与福利薪酬类似，涉及全体董事自身利益，全体董事对本议案应当回避表决。故本议案直接提交公司股东大会审批。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司投保董监高责任险的公告》。

　　24.关于与云链科技开展供应链金融业务的议案（关联董事回避表决）

　　本议案为关联交易议案，关联董事韩志伟先生、李固旺先生、高长革先生、赵洪忠先生回避表决。该项议案已取得全体独立董事的事前认可及独立意见。

　　经与会的非关联董事审议，本议案同意5票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于与云链科技开展供应链金融业务的公告》。

　　25. 关于公司2022年第一季度报告的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　26. 关于召开2021年年度股东大会的议案

　　经董事会审议，本议案同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了本议案。

　　具体内容详见公司于4月26日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司召开2021年年度股东大会的公告》。

　　三、备查文件

　　公司第七届董事会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　国家电投集团东方新能源股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：000958  证券简称 ：东方能源 公告编号 ：2022-033

　　国家电投集团东方新能源股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的通知

　　■

　　根据国家电投集团东方新能源股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第一次会议决议，公司定于2022年5月18日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2021年年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：本次股东大会为2021年年度股东大会。

　　（二）会议召集人：公司董事会。2022年4月24日公司第七届董事会第一次会议审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的通知》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（四）会议召开日期和时间：

　　1.现场会议日期与时间：2022年5月18日14:00。

　　2.网络投票日期与时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2022年5月18日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2022年5月18日上午9:15至2022年5月18日15:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）为股东提供网络投票平台。

　　（六）会议的股权登记日：2022年5月12日

　　（七）出席对象：

　　1.在本次股东大会的股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　2.公司董事、监事和高级管理人员。

　　3.公司聘请的见证律师。

　　（八）会议召开地点：北京市西城区金融大街28号院3号楼，公司1617会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会提案名称及编码表

　　■

　　（二）议案内容披露情况

　　本次股东大会拟审议议案内容详见公司于2022年4月26日在巨潮资讯网、中国证券报、证券时报刊披露的《2021年年度报告及摘要》《第七届董事会第一次会议决议公告》《第七届监事会第一次会议决议公告》《2021年董事会工作报告》《2021年监事会工作报告》《2021年年度审计报告》《关于公司2021年度利润分配预案的公告》《关于投保董监高责任险的公告》《关于公司2022年融资计划涉及关联交易的公告》等。

　　（三）特别强调事项

　　1.本次股东大会设置总议案。股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　2.第7项议案为关联交易事项，关联股东回避表决。根据《深交所股票上市规则(2022年修订）》、《深交所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》的要求，上述议案涉及影响中小投资者（中小投资者是指除了上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并将计票结果公开披露。

　　3.本次股东大会议案5、8涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露。

　　4.公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职，述职报告不作为议案审议。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：出席会议的股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记等方式。

　　（二）登记地点：北京市金融大街28号院3号楼，国家电投集团东方新能源股份有限公司证券部。

　　（三）登记时间：2022年4月17日上午8：30—12：00，下午13：30－17：30（信函以收到邮戳日为准）。

　　（四）出席会议所需携带资料。

　　1.自然人股东

　　自然人股东本人出席股东大会，应持股东账户卡、身份证或其他能够表明身份的有效证件或证明；受托他人出席会议的，代理人应持有股东账户卡、股东有效身份证件、股东授权委托书和代理人有效身份证件。

　　2.法人股东

　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；法人股东的法定代表人委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件2），能证明法定代表人资格的有效证明。

　　（五）会务常设联系人

　　联 系 人：孙娟

　　联系电话：010—86625908

　　传真：010—86625909

　　电子邮箱：dtcr@spic.com.cn

　　通讯地址：北京市西城区金融大街28号院3号楼

　　邮政编码：100003

　　（六）会议费用情况

　　会期半天。出席会议者食宿、交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　五、备查文件

　　公司第七届董事会第一次会议决议。

　　附件：1.参加网络投票的具体操作流程

　　2.授权委托书

　　特此公告。

　　国家电投集团东方新能源股份有限公司董事会

　　2022年4月25日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

　　（一）网络投票的程序

　　1.投票代码：360958，投票简称：东方投票。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　（二）通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2022年5月18日的交易时间，即上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月18日上午9：15，结束时间为2022年5月18日下午15：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　（委托人名称）现持有国家电投集团东方新能源股份有限公司（股份性质及数量），兹全权委托（受托人姓名、身份证号码）出席国家电投集团东方新能源股份有限公司2021年年度股东大会，并按照如下指示行使会议议案的表决权。

　　■

　　本授权委托书签发日期：

　　有效期限：

　　委托人签名（或盖章）：

　　委托人为法人的，应当加盖单位印章

　　证券代码：000958   证券简称 ：东方能源  公告编号 ：2022-026

　　国家电投集团东方新能源股份有限公司

　　第七届监事会第一次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　国家电投集团东方新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会议于2022年4月14日发出书面通知。会议于2021年4月24日以现场方式召开。会议应参加监事3名，实际参加会议3名。会议由公司半数以上监事共同推举王同明先生主持。本次会议符合法律法规和公司《章程》的有关规定。审议并一致通过了以下议案：

　　二、监事会会议审议情况

　　1.关于选举公司第七届监事会监事会主席的议案

　　经监事会审议，本议案同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　监事会选举王同明先生为第七届监事会监事会主席。

　　2.关于公司2021年度监事会工作报告的议案

　　经监事会审议，本议案同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议批准。

　　3.关于公司2021年计提资产减值损失和信用减值损失的议案

　　经监事会审议，本议案同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　监事会认为本次计提资产减值损失和信用减值损失符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况，表决程序符合有关法律、法规的规定。

　　4.关于公司2021年年度财务决算情况的议案

　　经监事会审议，本议案同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　监事会同意公司2021年度财务决算报告。公司2021年度财务决算报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；财务决算报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。

　　5.关于2021年年度利润分配预案的议案

　　经监事会审议，本议案同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　监事会认为，公司2021年度利润分配预案，符合公司实际情况，符合《公司法》及公司《章程》的有关规定，没有损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司正常经营和健康发展。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。

　　6.关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案

　　经监事会审议，本议案同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　监事会认为公司内部控制评价全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况,同意《2021年度内部控制自我评价报告》。

　　7.关于公司2021年年度报告及摘要的议案

　　根据《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》的相关规定和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号—业务办理：4.1定期报告披露相关事宜》的有关要求，公司监事会对公司2021年年度报告及摘要进行了全面了解和审核。认为：

　　（1）公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2021年度的财务状况和经营成果等事项；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　经监事会审议，本议案同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。

　　8.关于投保董监高责任险的议案

　　公司为董监高投保责任险，性质上与福利薪酬类似，涉及全体监事自身利益，全体监事对本议案应当回避表决，本议案直接提交公司股东大会审批。

　　监事会认为：为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险有利于进一步降低董事、监事、高级管理人员和其他相关责任人员正常履行职责时可能引致的风险以及引发的法律责任所造成的损失，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益。公司为公司全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的审批程序合法。

　　9.关于公司2022年第一季度报告的议案

　　经监事会审议，本议案同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　根据《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》的相关规定和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号—业务办理：4.1定期报告披露相关事宜》的有关要求，公司监事会对公司2022年一季度报告进行了全面了解和审核。认为：

　　（1）公司2022年一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2022年一季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2022年一季度的财务状况和经营成果等事项；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2022年一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　三、备查文件

　　公司第七届监事会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　国家电投集团东方新能源股份有限公司监事会

　　2022年4月25日

　　证券代码：000958                      证券简称：东方能源                      公告编号：2022-028