第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2021年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），共派发现金红利人民币324,500,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2021年是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，也是“十四五”开局之年。公司所处的证券行业主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展，服务实体经济和居民财富管理能力持续增强，合规风控水平不断提升，整体经营成效稳中有进。

　　根据中国证券业协会的统计，截至2021年底，我国共有140家证券公司，总资产、净资产、净资本分别为人民币10.59万亿元、人民币2.57万亿元、人民币2.00万亿元，同比分别增长18.99%、11.26%、9.89%；共实现营业收入、净利润分别为人民币5,024.10亿元、人民币1,911.19亿元，同比分别增长12.03%、21.32%，整体经营业绩持续改善，但幅度同比出现收敛。

　　经过十余年的发展，公司已成为具有独特区域优势的综合性证券公司。2021年，公司荣获河北服务业企业100强、2021年石家庄市纳税20强企业、“石家庄市诚信创建示范单位”等多项荣誉称号；资管量化团队获“2021年中国证券业资管量化团队君鼎奖”；投资者教育工作荣获深交所2021年度投教工作评选“红色投教行”优秀组织奖；投教漫画作品《中国制造 循梦而行》荣获深交所、《讽刺与幽默》报社、证券时报社联合举办的第三届“全国投教动漫大赛”机构组“最佳作品”奖等诸多奖项。2021年，公司在证券公司分类评价中被评为A类A级；中国证券业协会首次行业文化建设评估中位列行业前32名，荣获B类评级；公司党委获评“全省先进基层党组织”、“省国资委系统十佳党委”；扶贫脱贫帮扶工作连续三年荣获河北省委组织部“优秀”等次。

　　经过多年发展，公司业务范围不断拓宽，形成了包括证券经纪、证券自营、信用交易、投资银行、资产管理等多元化业务发展格局，并通过控股子公司从事期货、私募股权投资基金、另类投资等业务。

　　（1）证券经纪业务：主要从事证券代理买卖业务和代销金融产品业务。

　　（2）证券自营业务：是指以自有资金在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品等多种自营证券、交易和做市业务。

　　（3）信用交易业务：主要从事融资融券、股票质押式回购交易、转融通等业务。

　　（4）投资银行业务：是指运用股权融资、债权融资、新三板、并购、财务顾问等多种方式为企业提供直接融资服务，主要包括债券承销、新三板、财务顾问、股票承销与保荐等。

　　（5）资产管理业务：主要从事单一资产管理业务、集合资产管理业务及中国证监会批准的其它业务。

　　（6）期货业务：主要从事期货经纪、期货资产管理、风险管理、期货投资咨询。

　　（7）私募股权投资基金业务：主要从事股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。

　　（8）另类投资业务：主要开展另类投资业务，业务范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等。

　　详见本报告第三节 管理层讨论与分析之 “五、报告期内主要经营情况”。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　■

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　■

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期末，公司资产总额452.92亿元，较上年末增长15.73%；负债总额341.29亿元，较上年末增长12.98%；股东权益111.64亿元，较上年末增长25.04%。报告期内，公司实现营业总收入25.24亿元，同比增长23.15%，利润总额9.12亿元、归属于母公司股东的净利润6.80亿元，同比分别增长26.80%、27.93%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2022-005

　　财达证券股份有限公司

　　第三届董事会第三次会议决议公告

　　■

　　一、董事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月15日上午9时在公司2321会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于2022年4月1日以电子邮件方式发出。本次会议为定期会议，会议应到董事11名，实际出席会议的董事11名，其中现场出席的董事5名，以视频会议方式出席的董事6名。

　　本次会议由董事长翟建强主持，公司监事、相关高级管理人员及拟任高级管理人员列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于审议〈2021年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）《关于审议〈2021年年度报告〉及摘要的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司《2021年年度报告》及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）《关于审议〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）《关于审议〈2021年度利润分配预案〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意2021年度利润分配预案：公司2021年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共派发现金红利324,500,000.00元。根据上述利润分配方案，公司拟分配的现金红利总额占2021年合并口径下归属于母公司股东净利润的47.69%。

　　公司《关于2021年度利润分配预案的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，关联董事唐建君、庄立明、孙鹏、韩旭回避表决，本议案获得通过。

　　公司《关于预计2022年度日常关联交易的公告》《中信建投证券股份有限公司关于财达证券股份有限公司预计2022年度日常关联交易的核查意见》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的事前认可及独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）《关于续聘2022年会计师事务所的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　公司《关于续聘会计师事务所的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的事前认可及独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司境内债务融资工具一般性授权情况如下：

　　1、负债主体与负债方式

　　公司境内债务融资工具(以下简称债务融资工具）的发行将由公司或公司的全资附属公司作为发行主体，若发行资产支持证券，则公司或公司的全资附属公司作为原始权益人及资产服务机构。债务融资工具以一次或多次或多期的形式在境内向社会公开发行或向合格投资者定向发行，或以其他监管许可的方式实施。

　　具体负债主体、发行时间、发行数量、发行分期和发行方式，依据有关法律法规、市场环境和实际需要确定。

　　2、债务融资工具的品种及发行规模上限

　　公司债务融资工具总体待偿余额不超过最近一期经审计净资产的3倍（以发行后待偿还余额计算），其中债券回购融资须符合监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求及公司内部风险管理规定。

　　授权额度包含本次决议前已发行但未偿还的债务融资工具规模。

　　公司债务融资工具规模应符合相关法律法规和监管规定对具体债务融资工具发行上限的相关要求。

　　公司发行债务融资工具包括：境内发行的公司债券（含证券公司短期公司债券）、次级债券（含永续次级债券）、短期融资券、金融债券、收益凭证、债券回购、证金公司转融通、同业拆借、债券回购、债券借贷、黄金租借(含其他贵金属）、资产或资产收益权卖出回购、法人透支、可续期债券、资产支持证券、银行借款及监管部门许可的其他境内债务融资工具。

　　上述债务融资工具均不含转股条款。

　　公司债务融资工具的品种及具体清偿地位根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　3、债务融资工具的期限

　　公司债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），但发行永续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　4、债务融资工具的发行价格及利率

　　发行的债务融资工具可以为固定利率品种和/或浮动利率品种。根据债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定公司债务融资工具的定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式。

　　5、担保及其它信用增级安排

　　根据公司债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其它信用增级安排。

　　6、募集资金用途

　　公司债务融资工具的募集资金将用于补充营运资金，回购股份，偿还存量债务，调整债务结构，补充净资本，支持公司业务发展或项目投资，提高公司综合竞争力等。具体用途及详细运用方案等根据公司资金需求依法确定。

　　7、发行对象及向公司股东配售的安排

　　公司债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者。具体发行对象根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。公司债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）根据市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

　　8、债务融资工具上市

　　公司债务融资工具申请上市相关事宜，依据适用法律法规和监管部门要求，根据公司实际情况和市场情况办理。

　　9、偿债保障措施

　　在出现预计不能按期偿付债务融资工具本息或者到期未能按期偿付债务融资工具本息时，可以采取如下措施：

　　（1）在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险；

　　（2）不向股东分配利润；

　　（3）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　（4）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　（5）主要责任人不得调离。

　　如相关适用法律法规及监管机构对于债务融资工具的偿债保障措施另有其他要求的，则应符合相关适用法律法规及/或监管机构的要求。

　　10、决议有效期

　　（1）上述决议自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的债务融资及授权议案时止。

　　（2）公司根据以往历次董事会和股东大会决议已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，原相关决议有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。已经取得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记的（如适用）债务融资工具发行安排，公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，原相关决议有效期延续至该次发行或部分发行完成之日止。

　　（3）若决议有效期内已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，相关决议有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。若已于决议有效期内实施的债务融资工具融资的（无需监管机构批准、许可、备案或登记的），上述决议有效期延续到该等债务融资工具融资完成之日止。

　　11、发行公司债务融资工具的授权事项

　　提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层（按照国家政策法规和公司制度必须另行提请董事会或股东大会批准的融资方式除外），在确保风险控制指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管机构规定的前提下，在待偿还债务融资工具限额内，按照维护公司利益最大化原则，全权办理在本决议有效期内发行的债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

　　（1）依据适用的国家法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关市场的具体情况，制定及调整公司发行债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、定价方式、发行安排、担保函/支持函等信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施（如适用）、还本付息的期限方式等与公司债务融资工具发行有关的全部事宜；并就发行事宜向有关监管部门、机构办理申报、审批、登记、备案、核准、同意等手续；

　　（2）聘请相关中介机构（如适用），签署、执行、修改、完成与公司债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于募集说明书、保荐协议、承销协议、信用增级协议、债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其它法律文件等）以及根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；

　　（3）为公司债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）；

　　（4）决定和办理本次债务融资工具发行的一切申报及上市事项，签署相关申报文件及其他法律文件；

　　（5）除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与公司债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行公司债务融资工具发行的全部或部分工作；

　　（6）办理与公司债务融资工具发行及上市有关的其他具体事项。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（八）《关于核准2022年度证券投资额度的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意授权公司经理层在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场情况在上述额度内调整公司自营业务规模和信用业务规模：

　　1、自营权益类证券及其衍生品的投资业务规模控制在2021年度末经审计的净资本比例的15%以内。

　　2、自营非权益类证券及其衍生品的投资业务规模控制在2021年度末经审计的净资本比例的300%以内。

　　3、信用交易业务规模控制在2021年度末经审计的净资本比例的150%以内。

　　上述授权不包括公司长期股权投资额度、因信用交易业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。

　　上述自营非权益类证券及其衍生品、自营权益类证券及其衍生品的范围和投资规模计量口径按照《证券公司证券自营投资品种清单（2012年修订）》（证监会公告[2012]35号）、《证券公司风险控制指标计算标准规定（2020年修订）》等监管标准确定。如自营投资监管规定的分类标准、计量方法等发生变化，公司应以最新外部监管规定为准。

　　上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司管理层、董事会对于市场的判断，实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（九）《关于2022年对外捐赠授权的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司积极履行社会责任，2022年拟向社会捐赠金额不超过人民币2150万元，主要用于乡村振兴、社会公益等工作。

　　提请公司股东大会授权董事会并同意董事会转授权给经理层，在上述授权金额内决定公司2022年对外捐赠事项，在履行国资监管审核程序后实施。

　　本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十）《关于审议〈公司董事2021年度考核及薪酬情况专项说明〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司董事会全体成员勤勉尽责，忠实履职，2021年度考核评价等次为“称职”。

　　本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十一）《关于审议〈2021年度总经理工作报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十二）《关于审议〈公司高级管理人员2021年度考核及薪酬情况专项说明〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司高级管理人员勤勉尽责，忠实履职，2021年度考核评价等次为“称职”。

　　本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　（十三）《关于聘任公司副总经理的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意聘任胡恒松先生为公司副总经理。

　　本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　（十四）《关于公司计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　根据《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，公司对截至2021年12月31日的各项需要计提减值的资产（范围包括融出资金、买入返售金融资产、应收账款、其他资产等）进行了预期信用损失评估，公司2021年度计提各项资产减值准备合计人民币93,663,100.50元。

　　公司《关于计提资产减值准备的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　（十五）《关于审议〈2021年度社会责任报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司《2021年度社会责任报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

　　（十六）《关于审议〈关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《中信建投证券股份有限公司关于财达证券股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》《中审众环会计师事务所关于财达证券股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　（十七）《关于审议〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司《2021年度内部控制评价报告》和《中审众环会计师事务所出具的内部控制审计报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险管理委员会预审通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　（十八）《关于审议〈2021年度合规报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、风险管理委员会预审通过。

　　（十九）《关于审议〈2021年度合规管理有效性评估报告及授权事项〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

　　（二十）《关于审议〈2021年度全面风险管理报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

　　（二十一）《关于审议〈2021年度洗钱风险管理情况专项报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

　　（二十二）《关于审议〈2021年度投资银行类业务内部控制执行有效性评估报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、风险管理委员会预审通过。

　　（二十三）《关于审议〈风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

　　（二十四）《关于审议〈2021年度信息技术管理专项报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二十五）《关于审议〈2021年度廉洁从业管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二十六）《关于核定财达证券股份有限公司主业的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

　　（二十七）《关于审议〈财达证券股份有限公司“十四五”（2021-2025年）规划〉的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

　　（二十八）《关于提请召开公司2021年度股东大会的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意提请召开2021年度股东大会，董事会授权董事长根据相关工作进展，确定2021年度股东大会召开的具体时间和地点，会议通知及会议材料将另行公告。

　　此外，全体董事还审阅了《独立董事2021年度工作述职报告》《董事会审计委员会2021年度履职情况报告》《2022年度综合压力测试报告》《关于2021年度风险控制指标报告》《2021年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告》《2021年度反洗钱可疑交易监测指标评估报告》《2021年信息隔离墙制度的有效性评价报告》。

　　公司《独立董事2021年度工作述职报告》和《董事会审计委员会2021年度履职情况报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　三、上网公告附件

　　（一）《财达证券股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见》

　　（二）《财达证券股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项及公司对外担保、关联方资金占用专项说明的独立意见》

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2022年 4月16日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2022-006

　　财达证券股份有限公司

　　第三届监事会第三次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于2022年4月15日上午10:30在公司2321会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于2022年4月1日以电子邮件方式发出。本次会议为定期会议，会议应到监事5名，实际出席会议的监事5名，其中现场出席的监事4名，以视频会议方式出席的监事1名。

　　本次会议由监事会主席付继松主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于审议〈2021年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）《关于审议〈2021年年度报告〉及摘要的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会发表如下书面确认意见：

　　1、公司《2021年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等内部管理制度的相关规定。

　　2、公司《2021年年度报告》及摘要的内容及格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整地反映公司2021年度的经营结果和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证及时、公平地披露信息。

　　3、未发现参与公司《2021年年度报告》及摘要编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）《关于审议〈2021年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）《关于审议〈2021年度利润分配预案〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：《2021年度利润分配预案》符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况和股东利益，有利于公司长远发展。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。2022年度预计日常关联交易符合公司业务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）《关于续聘2022年会计师事务所的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（八）《关于核准2022年度证券投资额度的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（九）《关于2022年对外捐赠授权的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十）《关于审议〈公司监事2021年度考核及薪酬情况专项说明〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　公司监事会全体成员勤勉尽责，忠实履职，2021年度考核评价等次为“称职”。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十一）《关于公司计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（十二）《关于审议〈2021年度社会责任报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十三）《关于审议〈关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十四）《关于审议〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：截至 2021年12月31日，公司已在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　（十五）《关于审议〈2021年度合规报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十六）《关于审议〈2021年度全面风险管理报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十七）《关于审议〈2021年度廉洁从业管理情况报告〉的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司监事会

　　2022年4月16日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券   公告编号：2022-007

　　财达证券股份有限公司

　　关于2021年度利润分配预案的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●分配比例：拟每10股派发现金红利1.00元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　一、利润分配预案内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为941,496,645.11元。经董事会决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本3,245,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利324,500,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为47.69%。

　　2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于 2022年4月15日召开第三届董事会第三次会议，审议并全票通过公司《关于审议〈2021年度利润分配预案〉的议案》，并将本议案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对《2021年度利润分配预案》发表了独立意见：本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，同意《2021年度利润分配预案》，并同意将本议案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2022年4月15日召开第三届监事会第三次会议，审议并全票通过了《关于审议〈2021年度利润分配预案〉的议案》。

　　监事会认为：《2021年度利润分配预案》符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况和股东利益，有利于公司长远发展。同意将本议案提交股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了股东利益、公司未来发展资金需求及各项风险控制指标情况等综合因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月16日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券   公告编号：2022-008

　　财达证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）在担任财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度外部审计机构及内部控制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司 2021年度相关审计工作。鉴于此，公司于2022年4月15日召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于续聘2022年会计师事务所的议案》，拟续聘中审众环为公司2022年外部审计机构，并续聘中审众环担任公司2022年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）统一社会信用代码：91420106081978608B

　　（6）首席合伙人：石文先

　　（7）2021年末合伙人数量199人、注册会计师数量1,282人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。

　　（8）2020年经审计总收入194,647.40万元、审计业务收入168,805.15万元、证券业务收入46,783.51万元。

　　（9）2020年度上市公司审计客户家数179家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费18,107.53万元，同行业上市公司审计客户家数1家。

　　2、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　3、诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施22次。

　　（2）45名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2人次，行政管理措施43人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：杨洪武，2003年成为中国注册会计师，2014年起开始从事上市公司审计，2015年开始为公司提供审计服务，2019年起开始在中审众环执业，最近3年签署1家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：马静，2011年成为中国注册会计师，2014年起开始从事上市公司审计，2015年开始为公司提供审计服务，2019年起开始在中审众环执业，最近3年签署1家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核合伙人：张静，2004年成为中国注册会计师，2005年起开始从事上市公司审计，2021年开始为公司提供审计服务，2020年起开始在中审众环执业，最近3年复核1家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人杨洪武、签字注册会计师马静和项目质量控制复核合伙人张静最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3、独立性

　　中审众环及项目合伙人杨洪武、签字注册会计师马静、项目质量控制复核人张静不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　审计费用以中审众环各级别工作人员在该项审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。

　　报经公司审核批准，本年度公司续聘中审众环为公司2022年度外部审计机构，并续聘中审众环为公司 2022 年内部控制审计机构，本次年度财务报告审计费用60.5万元，内部控制审计费用20万元，与2021年度审计费用80万元基本一致。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况及审查意见

　　公司于2022年4月1日召开第三届董事会审计委员会2022年第二次会议，审议通过了《关于续聘2022年会计师事务所的议案》。审计委员会认为：中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，公司相关选聘决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，同意续聘中审众环为公司 2022 年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司 2022年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式，同意《关于续聘2022年会计师事务所的议案》，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见及独立意见

　　独立董事的事前认可意见：中审众环遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，在公司以往审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，保证了审计工作的顺利开展；中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，具备为公司提供审计服务的经验与能力。

　　综上所述，同意续聘中审众环为公司2022年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2022年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。同意将《关于续聘2022年会计师事务所的议案》提交董事会审议。

　　独立董事的独立意见：经综合评价，中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，公司相关选聘决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，同意续聘中审众环为公司 2022年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司 2022年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。同意将本议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会对聘任会计事务所议案的审议和表决情况

　　公司于 2022 年4月15日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘2022年会计师事务所的议案》。同意续聘中审众环为公司2022年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2022年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2022年4月16日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券   公告编号：2022-009

　　财达证券股份有限公司

　　关于预计2022年度日常关联交易的

　　公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决。

　　●本次日常关联交易预计事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委员会2022年第二次会议审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》。公司于2022年4月15日召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》,关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

　　公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了如下独立意见：

　　1、相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要。

　　2、相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益。

　　3、相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。

　　4、董事会审议本议案时，关联董事回避表决，决策程序合法有效。

　　同意《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，并同意将本议案提交股东大会审议。

　　（二）公司2021年度日常关联交易情况

　　2021年，公司在股东大会批准的预计日常关联交易范围内开展相关交易，交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司利益的情形。公司2021年日常关联交易执行情况如下：

　　■

　　注：①关联方购买公司发行或管理的金融产品，填列均为份额；

　　②为河北银行购买公司承销的证券。

　　2021年，公司发生的上述关联交易均因公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展；定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　（三）公司2022年度日常关联交易预计情况

　　公司经中国证监会批准依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、资产管理等业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方，例如公司代理关联方买卖证券，关联方购买公司发行的债券、资管计划等金融产品，关联方聘请公司提供财务顾问、证券承销服务，公司销售关联方的金融产品等。为了进一步做好关联交易管理与信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律、法规和制度的规定，以及《公司章程》《财达证券股份有限公司关联交易管理办法》的要求，公司结合经营管理需要和以往发生的日常关联交易实际情况，对2022年度日常关联交易进行合理预计。具体如下：

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）公司控股股东及其有关的关联方

　　唐山钢铁集团有限责任公司（以下简称“唐钢集团”）持有公司1,052,631,050股股份，占公司总股本的32.44%，是公司的控股股东。河钢集团有限公司（以下简称“河钢集团”）通过唐钢集团、河钢集团投资控股有限公司、河北财达企业管理咨询有限公司、河北达盛贸易有限公司间接持有公司34.53%的股权，为公司间接控股股东。

　　公司控股股东唐钢集团和间接控股股东河钢集团控制的下属企业均为公司的关联方。公司控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员，与上述公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员，以及上述人员直接或者间接控制的企业，或者由上述人员担任董事、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织，均为公司的关联方。

　　（二）其他关联方

　　1.关联法人

　　除上述控股股东外，关联法人包括持有公司５％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；直接或间接控制公司的法人或其他组织，以及由其直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织等。

　　2.关联自然人

　　直接或间接持有公司5％以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；直接或间接控股公司的法人的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人等。

　　三、关联交易定价原则和依据

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。部分类型的关联交易定价原则如下：

　　（一）证券、期货经纪服务：参考公司平均佣金率水平，综合考虑关联方客户的交易方式、交易量、交易频率、资产规模、开户时间等因素，与关联方客户按照市场化原则协商定价；

　　（二）提供承销保荐、财务顾问、投资咨询服务：参照市场同类服务费率标准及行业惯例定价；

　　（三）提供资产管理业务服务：参照行业同类业务标准，并依据实际投资标的、主动管理水平等因素协商定价；

　　（四）认购金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价格及行业惯例定价；

　　（五）认购/出借债务融资工具：参照同行业同期、同期限债务融资的执行利率、市场资金供需水平、融资的额度、期限、公司的信用等级等因素定价；

　　（六）证券和金融产品交易：参照该类型交易当时的市场价格及行业惯例定价；

　　（七）提供或接受房屋租赁及物业服务：参照市场价格及行业惯例定价；

　　（八）经常性服务：参照市场价格定价；

　　（九）基金业务：参照行业同类业务标准定价。

　　上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

　　（二）上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

　　（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　五、关联交易协议签署情况

　　在预计的公司2022年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

　　六、保荐机构的核查意见

　　保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：上述关联交易已经公司第三届董事会第三次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已对上述关联交易进行了事前认可并发表了独立意见，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。除尚需股东大会审议通过外，已履行了现阶段必要的审批程序，并履行了必要的信息披露程序。保荐机构对财达证券2022年度日常关联交易预计的事项无异议。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2022年4月16日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券   公告编号：2022-010

　　财达证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　■

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议于2022年4月15日以现场结合通讯表决的方式召开，审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　2021年，公司计提各项资产减值准备合计人民币93,663,100.50元，已超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%，具体如下：

　　■

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　2021年度，公司计提资产减值准备人民币93,663,100.50元，减少当期利润总额人民币93,663,100.50元，减少当期净利润人民币70,247,325.38元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）融出资金

　　2021年度公司按照预期信用损失模型对融出资金计提减值准备，转回减值准备人民币30,086,262.62元。

　　（二）应收账款

　　2021年度公司应收款项减值准备转回1,394,382.61元，其中本年计提819,515.47元，本年转回2,213,898.08元。

　　（三）买入返售金融资产

　　2021年度公司按照预期信用损失模型买入返售金融资产计提减值准备124,486,917.11元，计提的减值准备为公司的股票质押业务。

　　（四）其他资产

　　2021年度公司对其他资产中的其他应收款计提减值准备656,828.62元。

　　四、董事会审计委员会关于资产减值准备的意见

　　已审核《关于公司计提资产减值准备的议案》。我们认为：公司本次计提资产减值准备事项基于谨慎性原则，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定 和公司实际情况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备的事项，并同意将本议案提交公司董事会审议。

　　五、独立董事关于资产减值准备的意见

　　公司计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》、《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，真实、公允地反映了公司截至2021年12月31日财务状况及2021年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，符合公司及中小股东的利益，同意《关于公司计提资产减值准备的议案》。

　　六、董事会关于资产减值准备的意见

　　根据《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，公司对截至2021年12月31日的各项需要计提减值的资产（范围包括融出资金、买入返售金融资产、应收账款、其他资产等）进行了预期信用损失评估，公司2021年度计提各项资产减值准备合计人民币93,663,100.50元。

　　七、监事会关于资产减值准备的意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司《金融资产减值管理办法（试行）》《金融资产减值模型实施细则》等的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2022年4月16日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券   公告编号：2022-011

　　财达证券股份有限公司

　　关于聘任公司副总经理的公告

　　■

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月15日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任胡恒松先生（简历附后）为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。

　　胡恒松先生已通过中国证券业协会高级管理人员资质测试，其具备担任公司副总经理所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任证券基金经营机构高级管理人员的情形。胡恒松先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2022年4月16日

　　附件：

　　胡恒松先生简历

　　胡恒松先生，1979年10月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。

　　2007年7月至2015年1月，历任原宏源证券股份有限公司团委副书记、固定收益融资总部发行销售中心高级经理等（期间：2014年9月至2016年8月，在中国人民大学经济学院从事博士后研究）；2015年1月至2016年8月，任申万宏源证券有限公司固定收益融资总部运营管理部副总经理（期间：2015年6月至2016年6月，挂职广西壮族自治区钦州市金融工作办公室副主任（副处级））；2016年8月至2018年6月，任兴业证券股份有限公司固定收益业务总部三部总经理；2018年6月至今，任财达证券股份有限公司总经理助理兼固定收益融资总部总经理。

　　胡恒松先生目前还担任财达资本管理有限公司监事、上海证券交易所第五届理事会债券发展委员会委员、国家发改委PPP专家库专家成员。

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券   公告编号：2022-012

　　财达证券股份有限公司

　　关于召开2021年度业绩说明会的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2022年4月27日（星期三）10:00-11:30

　　●会议召开方式：网络直播

　　●网络直播地址：

　　http://roadshow.sseinfo.com（上证路演中心）

　　https://rs.p5w.net/（全景网）

　　●问题征集方式：投资者可于2022年4月20日（星期三）至4月26日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目，选中本次活动进行提问，或通过公司投资者关系邮箱cdzqdbs@cdzq.com向公司提问。公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月16日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露《财达证券股份有限公司2021年年度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果和财务状况，公司计划于2022年4月27日10:00-11:30召开2021年度业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流。

　　一、业绩说明会类型

　　本次业绩说明会以网络直播召开，公司将针对2021年度经营成果和财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，并在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2022年4月27日（星期三）10:00-11:30

　　（二）会议召开方式：网络直播

　　（三）网络直播地址：

　　http://roadshow.sseinfo.com（上证路演中心）

　　https://rs.p5w.net/（全景网）

　　三、参加人员

　　董事长：翟建强先生

　　副董事长、总经理：张明先生

　　董事、副总经理、财务负责人：唐建君女士

　　独立董事：张宏斌先生

　　董事会秘书：张磊先生

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2022年4月27日（星期三）10:00-11:30登录以下网址观看业绩说明会：

　　http://roadshow.sseinfo.com（上证路演中心）

　　https://rs.p5w.net/（全景网）

　　（二）诚挚欢迎股东、潜在投资者、媒体积极提问，公司将于业绩说明会召开前及召开期间为投资者提供提问渠道。投资者可于2022年4月20日（星期三）至4月26日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目，选中本次活动进行提问，或将相关问题通过电子邮件的方式发送至公司投资者关系邮箱：cdzqdbs@cdzq.com；2022年4月27日（星期三）10:00-11:30通过上证路演中心直播界面（http://roadshow.sseinfo.com）提问。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。

　　五、联系人及咨询方式

　　联系人：公司董事会办公室

　　联系电话：0311-66006224

　　邮箱：cdzqdbs@cdzq.com

　　六、其他事项

　　（一）公司将严格按照疫情防控要求组织召开业绩说明会，实际召开方式有可能会根据疫情防控要求做相应微调，敬请投资者理解。

　　（二）投资者可自2022年4月28日起登录本公司网站（https://www.s10000.com/）“投资者关系”专栏、上证路演中心、全景网观看本次业绩说明会的视频回放。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2022年4月16日

　　中信建投证券股份有限公司关于财达证券股份有限公司

　　2021年持续督导年度报告书

　　■

　　经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》“证监许可〔2021〕1017号文”批准，财达证券股份有限公司（简称“公司”或“财达证券”）。本次公司发行新股的发行价为3.76元/股，募集资金总额为188,000.00万元，扣除发行费用6,545.73万元后，实际募集资金净额为181,454.27万元。本次公开发行股票于2021年5月7日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

　　一、持续督导工作情况

　　■

　　二、信息披露审阅情况

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对财达证券 2021年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保荐机构认为，财达证券按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　经核查，财达证券在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

　　保荐代表人：   ____________                 ____________

　　汪家富郑欣

　　中信建投证券股份有限公司

　　2022年4月16日

　　公司代码：600906                                                  公司简称：财达证券