证券代码：002240         证券简称：盛新锂能            公告编号：2022-022

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

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　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）报告期内公司从事的主要业务、主要产品及其用途

　　报告期内，公司主要业务为锂矿采选、基础锂盐、金属锂和稀土产品的生产与销售，其中稀土业务已于2021年5月完成剥离；另外，公司还有少量林木业务。

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　　公司在全球范围内建有四大锂产品生产基地：（1）致远锂业位于四川省德阳市绵竹德阿生态经济产业园，已建成产能为年产4万吨锂盐（其中碳酸锂2.5万吨、氢氧化锂1.5万吨）；（2）遂宁盛新位于四川射洪经济开发区锂电产业园，年产3万吨锂盐（全部为氢氧化锂）项目已于2022年1月建成投产；（3）印尼盛拓位于印尼中苏拉威西省莫罗瓦利县莫罗瓦利工业园（IMIP），设计产能为年产6万吨锂盐，目前正在筹建中，预计2023年建成投产；（4）盛威锂业位于四川射洪经济开发区锂电产业园，年产1,000吨金属锂项目一期规划产能600吨，目前已建成产能400吨，剩余产能在积极建设中。公司锂产品业务技术先进成熟，产品主要应用于锂离子动力电池、储能、石化、制药等领域。随着全球新能源汽车和储能行业的快速发展，锂产品市场需求旺盛，为公司提供了巨大的市场空间及发展机会。

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　　为保障公司锂产品生产的原料供应，公司在全球范围内陆续布局锂资源项目，既有硬岩矿山项目，也有盐湖提锂项目：（1）奥伊诺矿业在川西地区的金川县拥有业隆沟锂辉石矿采矿权和太阳河口锂多金属矿详查探矿权，其中业隆沟锂辉石矿已探明Li2O资源量11.15万吨，平均品位1.30%，项目已于2019年11月投产，原矿生产规模40.5万吨/年，太阳河口锂多金属矿目前处于探矿权阶段；（2）公司收购了Max Mind香港51%股权，其下属津巴布韦孙公司拥有位于津巴布韦萨比星锂钽矿项目总计40个稀有金属矿块的采矿权证，其中5个矿权的主矿种Li2O资源量8.85万吨，平均品位1.98%，其他35个矿权处于勘探前期准备工作阶段，根据初步规划，萨比星锂钽矿项目设计原矿生产规模90万吨/年，折合锂精矿约20万吨，预计在2022年底建成投产；（3）公司参股了四川雅江县惠绒矿业合计25.19%股权，惠绒矿业目前拥有1项探矿权，截止2020年12月底已探明Li2O资源量64.29万吨，平均品位1.63%；（4）公司收购了阿根廷SESA公司100%股权，SESA拥有对UT联合体的运营权，UT联合体经营阿根廷SDLA项目，项目在产年产能为2,500吨碳酸锂当量。

　　根据公司“致力于成为全球锂电新能源材料领先企业”的发展战略，为使主营业务和发展战略更加清晰，将管理资源更加聚焦，提升管理效能，报告期内，公司对外出售了稀土业务子公司万弘高新51%股权、人造板业务参股公司广东威利邦45%股权和台山威利邦21.43%股权，交易完成后，公司不再持有万弘高新、广东威利邦、台山威利邦股权。目前公司还有少量林木业务，后续公司将根据发展战略适时对其进行剥离，并继续对外转让剩余的人造板业务参股公司股权，公司将专注于锂电新能源材料的发展。

　　（二）报告期内公司所处的行业情况

　　1、双碳目标下，新能源利好政策频出，全球锂电新能源产业发展势头强劲

　　2021年以来新能源汽车实现超预期高增长，储能电池高速发展，小动力、电动工具、智能穿戴等终端消费市场稳步提升，锂电产业已进入快速成长期。随着全球范围内双碳目标的不断明确，各国新能源利好政策频出，有望进一步促进新能源产业的迅速发展。

　　中国：2020年9月22日，习总书记在第七十五届联合国大会一般性辩论上宣布，中国二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和，明确中国碳达峰及碳中和的时间表。2020年11月，国务院正式发布《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》，提出到2025年新能源汽车新车销量占比达到20%左右。

　　2022年1月21日，国家发改委等多部门进一步发布《促进绿色消费实施方案》和《关于进一步提升电动汽车充电基础设施服务保障能力的实施意见》，交通运输部印发《绿色交通“十四五”发展规划》，继续鼓励支持新能源汽车发展。

　　《促进绿色消费实施方案》提出大力发展绿色交通消费，大力推广新能源汽车，逐步取消各地新能源车辆购买限制，推动落实免限行、路权等支持政策，合理引导消费者购买轻量化、小型化、低排放乘用车；《关于进一步提升电动汽车充电基础设施服务保障能力的实施意见》提出到“十四五”末，我国电动汽车充电保障能力进一步提升，能够满足超过2,000万辆电动汽车充电需求；《绿色交通“十四五”发展规划》提出重点创建100个左右绿色出行城市，国家生态文明试验区、大气污染防治重点区域新增或更新的公交、出租、物流配送等车辆中新能源汽车比例不低于80%。

　　欧洲：2021年7月，G20公报草案提出欧盟将从2035年开始要求新增汽车实现零排放，即2035年开始欧盟禁售燃油车，比原计划的2050年大幅提前。另外欧洲各国新能源汽车补贴政策基本延续，部分国家有小幅退坡，但整体来看仍大力支持新能源汽车发展。

　　美国：2021年3月27日，美国总统拜登公布新一轮财政刺激计划，其中新能源汽车相关投资计划达1,740亿美元，具体举措包括：65万辆政府部门公务用车将替换为电动汽车；公共交通领域将替换5万辆柴油公交车，将20%校车替换为电动汽车；目标在2030年前，全美建设50万台充电设施网络。

　　2021年8月，拜登签署了“加强美国在清洁汽车领域领导地位”行政命令，宣布到2030年美国销售的新车50%要实现零排放。

　　此外，美国已加大新能源汽车补贴，刺激车企开发新能源汽车，2027年前为电池容量达到40KWh的电动汽车提供7,500美元的基本税收抵免，另将为在工会设施生产的电动汽车提供4,500美元抵免，并且使用美国生产电池的车辆将获得额外的500美元抵免。满足以上条件的电动车将获得共计12,500美元抵免。

　　2、新能源汽车销量大增，带动动力电池加速扩产

　　据Clean Technica公布的全球新能源乘用车销量数据，2021年全球新能源乘用车累计销量达649.54万辆，同比增长108%。

　　据中国汽车工业协会统计分析，2021年中国新能源汽车产销分别完成354.5万辆和352.1万辆，同比均增长1.6倍，市场占有率达到13.4%，高于上年8个百分点，连续7年销量全球第一。2021年12月新能源汽车市场渗透率达到19.1%，超前逼近2025年渗透率达到20%的政策目标。中国新能源汽车市场发展已经从政策驱动转向市场拉动新发展阶段，呈现出市场规模、发展质量双提升的良好发展局面，为“十四五”汽车产业高质量发展打下了坚实的基础。

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　　数据来源：中国汽车工业协会

　　在全球新能源汽车的高景气下，锂电池出货量高速增长，据EVTank研究数据显示，2021年，全球锂离子电池总体出货量562.4GWh，同比增长91.0%，中国企业出货量占比高达59.4%。从结构来看，全球汽车动力电池出货量为371.0GWh，同比增长134.7%；储能电池出货量66.3GWh，同比增长132.6%；小型电池出货量125.1GWh，同比增长16.1%。

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　　数据来源：EVTank

　　展望未来，EVTank分析随着全球新能源汽车渗透率的持续提升以及双碳目标的逐步推进，汽车动力电池和储能电池的需求量将持续以较高速度增长，而2030年之前，其他电池体系仍难以大规模产业化发展，锂离子电池仍将是主流技术路线。EVTank预测2030年之前全球锂离子电池出货量的复合增长率将达到25.6%，到2030年总体出货量或将接近5TWh。

　　快速增长的下游应用带动电池企业不断投资扩建，据高工锂电统计，2021年动力及储能电池投扩产项目63个（含募投项目），投资总额超6,218亿元，规划新增产能超过2.5TWh，动力及储能电池项目密集投扩产，将进一步带动上游材料需求。

　　3、锂盐价格持续攀升，市场需求明确

　　2021年以来，受终端新能源汽车及储能行业持续发力影响，原材料产品消耗量快速增长，下游磷酸铁锂和三元正极材料的产量持续创新高，对碳酸锂、氢氧化锂的需求呈跳跃式增长。由于国内市场新增产能释放不及预期、上游锂辉石供应紧俏制约产量等因素影响，锂盐供应增量较慢。在锂盐供应相对紧张及产业需求上升的双重刺激下，锂盐价格持续上涨，电池级碳酸锂价格由2021年年初的5.3万元/吨涨至年末的27.75万元/吨，最新零售价已突破49万元/吨。锂盐价格的上涨带动上游锂精矿价格持续上涨，锂精矿价格由年初的405美元/吨涨至年末的2,560美元/吨，最新销售价格已突破2,800美元/吨。

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　　数据来源：亚洲金属网

　　据五矿证券研究所预测，预计2022年全球经备货调整的锂需求为75万吨LCE，2025年预计达到160万吨，2030年预计达到392万吨，2021-2025年锂市场维持紧平衡状态。

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　　数据来源：五矿证券研究所

　　4、下游需求持续增长，锂资源战略地位凸显

　　中国有色金属工业协会指出，世界锂资源分布极不均衡，主要集中在玻利维亚、阿根廷、智利、美国、澳大利亚等地，但玻利维亚和美国锂资源还没有大规模开发。由于资源分布情况，锂矿（包括盐湖锂矿和固体锂矿）产出的区域分布存在较大差异，澳大利亚是最大的锂矿供给国，约占据世界锂矿石供给90%、占世界锂原料供应总量的37%。尽管中国锂资源量位于世界前列，资源品种相对丰富，但是相对于中国锂盐生产能力，锂原料对外依存度较高，65%的锂原料需要进口。

　　针对锂资源过于依赖进口的问题，科技部和其他部委已开始立项支持锂矿勘探工作，提高国内资源保障程度。中国锂资源分布总体相对集中，青海、西藏和四川锂资源储量占国内锂资源储量的绝大部分，其中西藏和青海为盐湖卤水型，硬岩型锂矿主要分布于四川、江西、新疆等地。四川省西部地区是国内锂辉石资源聚集地，加速四川锂资源开发利用对于保障国内锂资源安全稳定供应将发挥巨大的作用。

　　此外，依托“一带一路”倡议，国家鼓励国内企业参与境外锂资源的勘查开发，尤其应关注南美及非洲地区，采取贸易与开发并举的方针，参与南美盐湖锂资源以及国外锂辉石矿的开发利用。其中，南美地区阿根廷拥有全球数量最多的盐湖锂资源项目，但开发程度较低，非洲拥有丰富的锂矿资源且投资环境良好，具有广阔的投资前景。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

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　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　1、2020年非公开发行股票事项

　　2020年6月16日，公司分别与深圳市盛屯益兴科技有限公司（以下简称“盛屯益兴”）、深圳市盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称“盛屯汇泽”）、厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门屯濋”）签署了《附条件生效的股份认购协议》，盛屯益兴、盛屯汇泽和厦门屯濋同意以现金方式认购本次非公开发行股票的股数分别为36,188,178股、54,282,267股、24,125,452股，认购价格人民币8.29元/股。公司已于2020年12月30日收到中国证监会关于本次非公开发行的核准批复；截至2021年8月3日，上述新增发行的股份已完成登记并上市，公司本次非公开发行募集资金总额为949,999,986.13元，募集资金净额为37943,891,876.79元。具体详见公司于2020年6月17日、2020年7月11日、2020年8月7日、2020年10月24日、2020年12月31日、2021年7月14日、2021年7月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　2、出售控股子公司股权事项

　　2021年4月29日，公司与江苏华宏科技股份有限公司（以下简称“华宏科技”）签署了附条件生效的《关于江西万弘高新技术材料有限公司之股权转让协议》，公司将控股子公司万弘高新51%股权以人民币13,770万元的价格出售给华宏科技。同时，万弘高新其他股东赣州市众合磁性材料有限公司、上海金元稀土有限公司、赣州市恒易得新材料有限公司拟将其分别持有的万弘高新37.24%、4.90%、6.86%的股权转让给华宏科技。本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。公司分别于2021年4月29日和2021年5月21日召开第七届董事会第十九次会议、2021年第四次（临时）股东大会，审议通过了《关于出售控股子公司江西万弘高新技术材料有限公司股权的议案》。2021年5月31日，上述标的资产的工商变更登记手续已办理完成，本次标的资产过户完成后，公司不再持有万弘高新股权。截至目前，公司已按照股权转让协议收到交易对方华宏科技支付的股权转让价款合计人民币13,260万元。具体详见公司于2021年5月6日、2021年6月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　3、参股海辰新能源的投资事项

　　公司根据发展与战略规划，为加强对锂电行业的布局及业务拓展，2021年12月，公司出资7,000万元参与厦门海辰新能源科技有限公司的增资，厦门海辰新能源科技有限公司主要业务为锂电池核心材料、磷酸铁锂储能电池及系统、磷酸铁锂商用动力电池及系统的研发、生产和销售。增资完成后，公司持有海辰新能源1.04%股权。

　　4、公司更名及变更注册地事项

　　公司分别于2021年8月19日和2021年9月6日召开第七届董事会第二十五次会议、2021年第七次（临时）股东大会，审议通过了《关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉部分条款的议案》，同意公司将中文名称变更为“盛新锂能集团股份有限公司”，英文名称变更为“Chengxin Lithium Group Co., Ltd.”。2021年9月8日公司完成了公司名称的变更登记，并取得了深圳市市场监督管理局换发的《营业执照》。具体详见公司于2021年8月20日、2021年9月7日、2021年9月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　公司分别于2021年9月22日和2021年10月11日召开第七届董事会第二十七次会议、2021年第八次（临时）股东大会，审议通过了《关于拟变更公司注册地址的议案》，同意公司将注册地址变更为“成都市双流区空港商务区成双大道空港云”。2021年12月16日公司已完成了公司注册地址的变更登记，并取得了成都市市场监督管理局换发的《营业执照》。具体详见公司于2021年9月24日、2021年10月12日、2021年12月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　5、在成都购置房产用于办公的事项

　　公司已于2021年12月16日完成将注册地迁至四川成都，同时为满足公司的战略和业务发展以及员工办公场地需要，提升公司企业形象，公司购置位于成都市锦江区永安路666号的艺尚锦江文创中心的部分房产用于办公。

　　6、2022年非公开发行股票暨引入战略投资者事项

　　2022年3月22日，公司与比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）签署了《关于盛新锂能集团股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》和《附条件生效的战略合作协议》，公司拟通过定向发行股票的方式，引入比亚迪作为战略投资者；本次拟发行股票不低于46,522,448股且不超过69,783,670股，发行价格为42.99元/股，募集资金总额不超过30亿元，全部用于补充流动资金及偿还债务。本次发行完成前，比亚迪与公司不存在关联关系。本次发行完成后，比亚迪持有公司的股份预计超过5%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，比亚迪成为公司的关联方，因此比亚迪参与认购公司本次非公开发行构成与公司的关联交易。本次非公开发行已经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过，尚需取得公司股东大会的审议批准及中国证监会的核准后方可实施。

　　7、全资子公司盛屯锂业的探矿权投资事项

　　2020年12月-2021年5月，公司全资子公司盛屯锂业合计出资1亿元对四川启成矿业有限公司（以下简称“启成矿业”）进行投资，占启成矿业12%股权。2021年5月，启成矿业对雅江县惠绒矿业有限责任公司（以下简称“惠绒矿业”）进行投资，获得惠绒矿业84.90%股权。2021年9月，盛屯锂业购买了四川六新勘测规划设计有限公司（以下简称“六新勘测”）100%股权，六新勘测持有惠绒矿业15.00%股权。惠绒矿业目前拥有1项探矿权，位于四川省甘孜藏族自治州雅江县。

　　根据四川省地质矿产勘查开发局四〇二地质队编制的《四川省雅江县木绒锂矿阶段性勘探地质报告》，截止2020年12月底，探矿权内I、II号矿体总计求获（探明+控制+推断）矿石资源量3,943.6万吨，金属氧化物量：Li2O 642,854吨，伴生BeO 16,814吨，Nb2O53,958吨，Ta2O52,214吨，Rb2O 41,693吨，Sn 18,932吨。矿床Li2O平均品位1.63%，BeO平均品位0.04%，Nb2O5平均品位0.01%，Ta2O5平均品位0.006%，Rb2O平均品位0.106%，Sn平均品位0.048%。Li2O资源量规模为大型，伴生铍、钽、铷达大型矿床规模，伴生铌达小型矿床规模，伴生锡达中型矿床规模。

　　目前，该矿山项目的储量报告正在编制中，后续惠绒矿业将适时推进探转采的相关工作。

　　惠绒矿业目前持有的是探矿权，尚处于勘探阶段，因勘查工程的有限性，资源勘探开发无法做到准确预计，存在储量预估值与实际值、基础储量与实际可采储量存在差异的风险；申请采矿权还需有关部门审核批准，是否能够完成探转采存在不确定性；如后续取得采矿权证，开展采矿工作还需办理相配套的生产经营所需证照，亦存在一定行政审批风险；采矿活动还存在安全生产、地质灾害、开采地质技术条件发生较大变化等风险。敬请投资者注意投资风险。

　　8、下属企业盛新寰宇参与投资新能源产业基金事项

　　2021年8月3日，公司下属企业盛新寰宇与公司控股股东盛屯集团签署了《关于厦门昶盛投资合伙企业（有限合伙）之认缴出资额转让协议》，盛新寰宇拟以0元受让盛屯集团持有的厦门昶盛投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门昶盛”）34.48%的认缴出资额。受让后，盛屯集团及其子公司盛屯稀材和盛新寰宇分别持有厦门昶盛55.52%、10%和34.48%的认缴出资额。厦门昶盛、国投创益产业基金管理有限公司、中央企业乡村产业投资基金股份有限公司和盛屯集团全资子公司北京盛屯天宇资产管理有限公司发起设立了厦门创益盛屯新能源产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新能源产业基金”），该新能源产业基金目标募集规模为人民币300,000万元，是一支专门投资于新能源汽车产业链的产业基金，主要投资方向包括上游锂资源、锂电材料、中游电池及下游新能源整车等优质企业。上述投资事项已经公司分别于2021年8月3日和2021年8月19日召开的第七届董事会第二十三次会议、2021年第六次（临时）股东大会审议通过。具体情况详见公司于2021年8月4日、2021年8月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于下属企业参与投资新能源产业基金暨关联交易的公告》、《2021年第六次（临时）股东大会决议公告》等相关公告。

　　9、全资子公司盛威国际收购阿根廷SESA 100%股权投资事项

　　2021年9月22日，公司与全资香港子公司盛威国际、华友国际矿业（香港）有限公司（以下简称“华友国际”）、SALTA EXPLORACIONES S.A.（一家根据阿根廷共和国法律注册成立和存续的公司）签署了《股权及债权转让协议》，盛威国际购买华友国际在交割日持有的SESA 100%股权及华友国际对SESA的股东借款债权，交易价格为37,668,868.91美元。本次收购完成后，公司间接持有SESA 100%股权，并通过SESA拥有对UT联合体的运营权，UT联合体经营阿根廷SDLA项目，但公司没有SDLA项目内矿权的所有权，上述收购资产事项已经公司于2021年9月22日召开的第七届董事会第二十七次会议审议通过。截至2021年11月17日，上述标的公司的股权过户变更登记手续已办理完成，盛威致远国际有限公司持有SESA 100%股权。具体情况详见公司分别于2021年9月24日、2021年11月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司盛威致远国际有限公司收购资产的公告》、《关于全资子公司盛威致远国际有限公司收购资产过户完成的公告》等相关公告。

　　10、全资孙公司盛新国际与STELLAR在印度尼西亚投资设立合资公司事项

　　公司全资孙公司盛新国际与STELLAR INVESTMENT PTE. LTD.（一家依据新加坡法律设立并存续的有限责任公司，以下简称“STELLAR”）在印度尼西亚投资设立合资公司，在中苏拉威西省莫罗瓦利县莫罗瓦利工业园（IMIP）内投资建设年产6万吨锂盐项目，项目总投资约为3.5亿美元；盛新国际持有合资公司65%股权。上述投资事项已经公司分别于2021年9月22日和2021年10月11日召开的第七届董事会第二十七次会议、2021年第八次（临时）股东大会审议通过。具体情况详见公司于2021年9月24日、2021年10月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资孙公司盛新国际与STELLAR签署项目合资协议的公告》、《2021年第八次（临时）股东大会决议公告》等相关公告。

　　11、全资孙公司盛熠国际收购Max Mind香港51%股权的投资事项

　　2021年11月3日，公司全资子公司深圳盛新锂能有限责任公司、全资香港孙公司盛熠国际与南非籍自然人LIUJUN及其全资持有的香港公司Max Mind Investment Limited签署了《关于Max Mind Investment Limited之股份转让协议》，盛熠国际以7,650万美元的价格购买LIUJUN持有的标的公司51%的股份。该标的股份将分两次进行转让，第一次为转让标的公司10%的股份，交易价格为1,500万美元；第二次为转让标的公司41%的股份，交易价格为6,150万美元。上述投资事项已经公司于2021年11月3日召开的第七届董事会第三十次会议审议通过。截至目前，公司已支付全部股权转让款，标的公司的股权正在办理过户登记手续。

　　12、全资孙公司盛泽国际对外投资事项

　　2022年1月，公司通过全资香港孙公司盛泽国际认购Lithium Chile Inc.（智利锂业，加拿大多伦多交易所上市公司）非公开发行的股份4,285,720股，认购价格为0.7加元/股，投资总额为3,000,004加元（约合人民币1,482万元）；同时每股配一股认股权证，行权价格为0.85加元/股，需在24个月内行权完毕。交易完成后盛泽国际持有智利锂业2.89%的股权。

　　智利锂业拥有阿根廷萨尔塔省Arizaro盐湖的矿权，矿权面积233平方公里。2022年2月，智利锂业公布了Arizaro盐湖项目的初步资源信息：探明的资源量约为142万吨碳酸锂当量，矿权区盐湖卤水锂品位最高555 mg/L，平均品位298 mg/L；目前探明的面积占矿权总面积的29%。智利锂业计划在6个月内投资200万美元，进一步加大勘探力度以扩增资源量。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事长：周祎

　　二〇二二年三月二十八日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2022-029

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　2022年第一季度业绩预告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　（一）业绩预告期间

　　2022年1月1日-2022年3月31日

　　（二）业绩预告情况

　　预计的业绩：□扭亏为盈  √同向上升  □同向下降

　　■

　　二、与会计师事务所沟通情况

　　本次业绩预告相关的财务数据未经过会计师事务所预审计。

　　三、业绩变动原因说明

　　公司2022年第一季度业绩较上年同期大幅增长的主要原因是：报告期新能源产业快速发展，下游客户对锂盐的需求强劲增长，锂盐产品价格持续上涨，公司锂盐业务利润较上年同期大幅上升所致。

　　四、风险提示

　　本次业绩预告是公司财务部门初步测算结果，具体财务数据以公司披露的2022年第一季度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年三月二十八日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2022-024

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于对下属子公司提供担保额度预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月28日召开第七届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额度预计的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、担保情况概述

　　为满足公司及下属子公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司及下属子公司业务顺利开展。2022年度，公司在下属子公司向银行、融资租赁公司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时，公司（含子公司）拟为其提供担保，前述担保额度合计不超过人民币45亿元，其中为资产负债率70%以上的下属子公司提供担保额度不超过人民币15亿元，为资产负债率低于70%的下属子公司提供担保额度不超过人民币30亿元。上述担保范围包括但不限于申请综合授信、融资租赁等融资业务以及公司经营相关事项，担保种类为连带责任保证担保等方式，担保期限按实际签订的协议履行。具体担保事项授权公司管理层根据实际情况签订相关合同，并根据各子公司的实际需求在符合相关规定的情况对下属子公司间的担保额度进行合理调剂。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议，上述对外担保额度有效期为公司2021年年度股东大会审议通过之日起，至2022年年度股东大会召开之日止。

　　二、担保额度预计情况

　　1、总体担保额度情况

　　■

　　2、关于担保额度调剂

　　上表所列额度，为公司根据各子公司情况所预估的最高额度，后期公司可能根据各子公司的实际经营情况或建设情况，在各子公司（包括但不限于上表所列示子公司、已设立的子公司及将来新纳入合并报表范围内的子公司）之间在符合相关规定的情况下对担保额度进行调剂使用，但担保总额度不超过人民币45亿元。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层在调剂事项实际发生时确定调剂对象及调剂额度。担保额度在合并报表范围内子公司间可以进行调剂，在上述额度内发生的具体担保事项，不再另行召开董事会或股东大会。

　　三、被担保方情况

　　1、被担保方基本情况

　　■

　　2、被担保方2021年度主要财务数据（经审计）

　　单位：万元

　　■

　　3、被担保方信用情况

　　上述被担保方均为纳入公司合并报表范围内的子公司，信用状况良好。经在全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台查询，上述被担保方都不是失信被执行人。

　　四、担保协议的主要内容

　　上述担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由本公司及下属子公司与银行、融资租赁公司等金融及类金融机构或其他相关方）共同协商确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。对超出上述担保额度之外的担保，公司将根据相关规定及时履行审批程序和信息披露义务。

　　五、董事会意见

　　本次被担保对象均为纳入公司合并报表范围的全资子公司或控股子公司，其资产状况良好，公司对其具有绝对控制权，为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内。且公司为下属子公司提供担保是基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司及控股子公司实际发生的对外担保余额（不含本次担保）为人民币122,083.04万元，占2021年12月31日经审计归属于母公司净资产的23.95%；其中公司对合并报表范围外的公司的实际担保余额为人民币3,593.04万元，公司对所属控股子公司实际担保余额为人民币118,490万元。公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　七、备查文件

　　第七届董事会第三十二次会议决议。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年三月二十八日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2022-025

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）（含子公司，下同）于2022年3月28日召开第七届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。公司拟在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用额度不超过人民币20亿元的自有闲置资金购买理财产品，具体情况如下：

　　一、使用自有闲置资金购买理财产品情况

　　1、投资目的

　　在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用自有闲置资金购买理财产品，可以提高自有闲置资金使用效率，提高资产回报率，为公司和股东获取更多的投资回报。

　　2、投资额度

　　公司拟使用额度不超过人民币20亿元购买理财产品，在上述额度内资金可滚动使用。

　　3、投资品种

　　为严格控制风险，公司对投资品种进行严格评估，选择短期、低风险的理财产品。

　　4、资金来源

　　在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟购买理财产品的资金来源为自有闲置资金。

　　5、有效期

　　有效期自本次董事会审议通过之日起至公司2022年年度董事会召开之日为止。

　　6、决策及实施方式

　　本次使用自有闲置资金购买理财产品事项已经公司第七届董事会第三十二次会议及第七届监事会第二十一次会议审议通过，公司在董事会审议通过后授权公司管理层在上述额度范围内签署有关法律文件，公司财务部负责组织实施。

　　7、公司与拟提供投资产品的金融机构不得存在关联关系。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管公司拟投资的理财产品属于短期、低风险的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此投资的实际收益不可预期。同时也存在相关工作人员的操作及监督管理风险。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择短期、低风险的投资品种；

　　（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　（3）公司内审部门负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品进行全面检查、核实；

　　（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、对公司的影响

　　公司使用自有闲置资金购买理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常发展，不涉及使用募集资金。通过投资低风险理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

　　四、独立董事意见

　　经审议，独立董事认为：公司在保证正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用自有闲置资金购买理财产品，有利于提高公司闲置资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，符合公司及全体股东利益，不存在损害广大中小股东利益的情形。本次事项履行了必要的审批程序，符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关法律、法规和规范性文件要求。因此我们同意公司使用不超过人民币20亿元自有闲置资金购买理财产品。

　　五、监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用额度不超过人民币20亿元自有闲置资金购买理财产品，有利于提高公司自有闲置资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。同意公司使用自有闲置资金购买理财产品的事项。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第三十二次会议决议；

　　2、独立董事关于第七届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见；

　　3、第七届监事会第二十一次会议决议。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年三月二十八日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能        公告编号：2022-026

　　盛新锂能集团股份有限公司关于

　　2021年度计提信用及资产减值损失的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）本着谨慎性原则，对合并报表范围内截至2021年12月31日的其他应收款、应收账款、存货、固定资产进行了减值测试，对存在减值的有关资产确认了相应的减值损失准备，现将相关情况公告如下：

　　一、本次计提信用及资产减值损失情况概述

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截至2021年12月31日的资产状况和经营成果，公司对2021年末各类资产进行了全面清查和减值测试，拟对截至2021年12月31日存在减值迹象的相关资产计提相应的信用及资产减值损失合计25,488,603.17元。其中，应收账款计提坏账损失10,248,133.11元，其他应收款计提坏账损失8,339,495.94元，计提存货跌价损失6,900,974.12元。

　　本次计提资产减值准备事项已经公司第七届董事会审计委员会2022年第一次会议审议通过，同意公司本次计提资产减值准备事项。

　　二、计提资产减值准备的情况说明

　　（一）信用减值损失

　　根据新金融工具准则要求,以及公司会计政策、内部控制制度规定，本着审慎经营、有效防范化解资产损失风险的原则，公司对截至2021年12月31日的金融工具进行了全面的清查和减值测试。本期应收款项计提信用减值损失18,587,629.05元。其中应收账款计提坏账损失10,248,133.11元，其他应收款计提坏账损失金额8,339,495.94元。

　　1、应收账款坏账准备

　　■

　　2、其他应收款坏账准备

　　■

　　（二）存货跌价损失

　　根据国家相关会计准则和公司的有关会计政策规定，并结合目前的市场形势及库存产品的品质情况，本着审慎经营、有效防范并化解资产损失风险的原则，公司在对截至2021年12月31日存货进行清查的基础上，按照可变现净值与账面价值孰低的原则对期末存货进行减值测试。本期计提存货跌价损失6,900,974.12元。其中，原材料转回跌价损失9,882,362.96元，库存商品计提跌价损失16,783,337.08元，自制半成品计提跌价损失0元。

　　■

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　公司2021年度计提的资产减值准备合计2,548.86万元，预计将减少2021年度归属于母公司股东的净利润2,548.86万元，减少公司2021年度归属于母公司所有者权益2,548.86万元。

　　公司本次计提的资产减值准备已经公司年度报告审计机构——大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

　　四、关于公司2021年度计提资产减值准备的合理性说明

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了会计处理的谨慎性原则，符合公司实际情况，本次计提资产减值准备后能更加公允地反映了公司截至2021年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年三月二十八日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2022-027

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于续聘2022年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盛新锂能”）于2022年3月28日召开了第七届董事会第三十二次会议和第七届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）为公司2022年度财务审计机构，并同意将上述事项提交公司2021年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的情况说明

　　大信会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2021年度审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，较好地履行了双方签订合同中所规定的责任和义务，较好地完成了公司2021年度财务及内部控制审计工作。基于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，为保持审计工作连续性，公司拟续聘大信会计师事务所为公司2022年度财务及内部控制审计机构，聘用期自公司股东大会审议通过该事项之日起生效，聘期一年。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等26家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：91110108590611484C

　　企业类型：特殊普通合伙企业

　　企业地址：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室

　　首席合伙人：胡咏华

　　成立日期：2012年3月6日

　　营业期限：2012年3月6日至2112年3月5日

　　业务资质：大信会计师事务所具有会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，能够独立对公司财务状况进行审计，满足公司财务及内部控制审计工作的要求。

　　上年度（2020年度）业务信息

　　■

　　2、投资者保护能力

　　（1）职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过8,000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　（2）近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　2020年12月，杭州市中级人民法院就“五洋债”案判决本所及其他机构承担连带赔偿责任，本所不服判决提出上诉。2021年9月，浙江省高级人民法院作出判决，维持原判。

　　3、独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚1次，行政监管措施14次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中2人受到行政处罚、25人次受到监督管理措施。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目相关人员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：

　　■

　　（2）项目相关人员从业经验

　　■

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情形。

　　3、独立性

　　大信会计师事务所及其项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　依照市场公允、合理的定价原则，结合委托的工作量，公司管理层与大信会计师事务所协商确定其2022年度审计费用为人民币148万元（包含年报审计费用及内部控制审计费），上期审计费用为人民币120万元。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况

　　董事会审计委员会认为大信会计师事务所具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求。为保证审计工作的连续性，同意向董事会提议续聘大信会计师事务所为公司2022年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1、事前认可意见

　　经核查，独立董事认为：关于董事会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案，我们认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2021年度审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，我们同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并提交公司董事会审议。

　　2、独立意见

　　经审议，独立董事认为：公司拟续聘大信会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。大信会计师事务所具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，同时具备足够的独立性、投资者保护能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意续聘大信会计师事务所为公司2022年度财务和内部控制审计机构，聘用期自公司股东大会审议通过之日起生效，聘期一年，并同意将本事项提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对该议案的审议和表决情况

　　公司于2022年3月28日召开了第七届董事会第三十二次会议，以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1、第七届董事会审计委员会2022年第一次会议决议；

　　2、第七届董事会第三十二次会议决议；

　　3、独立董事关于续聘2022年度审计机构的事前认可意见；

　　4、独立董事关于第七届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见；

　　5、第七届监事会第二十一次会议决议；

　　6、大信会计师事务所营业执照及相关资质证书；其主要负责人和监管业务联系人信息及联系方式；拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证、执业证照和联系方式。

　　特此公告。