关于本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次上市流通的网下配售限售股数量为759,918股，限售期为6个月。

　　●本次网下配售限售股上市流通的日期为2021年12月8日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会于2021年4月27日出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票。公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,860万股，并于2021年6月8日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前的股本总额为55,742,007股，首次公开发行后股本总额为74,342,007股，其中有限售条件流通股为59,096,956股，无限售条件流通股为15,245,051股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售的限售股，限售股股东账户数量为412名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为759,918股，占公司股份总数的1.0222%，具体情况详见公司于2021年6月3日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。现首次公开发行网下配售限售股锁定期即将届满，将于2021年12月8日解除限售并上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化的情况

　　本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售的股份，各配售对象承诺所获配售的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露之日，网下配售对象严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：

　　1、皓元医药本次部分限售股份申请上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；

　　2、皓元医药本次部分限售股份申请上市流通的数量、实际可流通股份数量及上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求和股东承诺；

　　3、截至本核查意见出具日，持有皓元医药本次解除限售股份的股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；

　　4、截至本核查意见出具日，皓元医药本次解除限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对皓元医药本次申请限售股份上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为759,918股，占公司目前股份总数的比例为1.0222%。

　　（二）本次上市流通日期为2021年12月8日。

　　（三）限售股上市流通明细清单：

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　　注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　（四）限售股上市流通情况表

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　　六、上网公告附件

　　《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年十二月一日