证券代码：601377   证券简称：兴业证券  公告编号：临2021-054

　　兴业证券股份有限公司第五届监事会第二十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十九次会议于2021年11月18日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年11月22日以通讯方式召开。公司现有监事5名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　本次会议审议并表决通过《关于提名公司第六届监事会股权监事候选人的议案》。

　　公司监事会同意提名王仁渠先生、黄浩先生、许建修先生为公司第六届监事会股权监事候选人，并提交公司股东大会选举。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　监  事  会

　　二〇二一年十一月二十二日

　　附件：股权监事候选人简历

　　王仁渠：男，1963年1月出生，本科学历、硕士学位，高级会计师。现任兴业证券股份有限公司党委副书记、纪委书记、监事会主席，兼任福建省兴业证券慈善基金会理事长。曾任福建省财政厅预算处副处长、处长兼福建省预算编审中心主任，国库处副处长，统计评价处处长，政府采购监督管理办公室主任，行政事业单位资产管理处处长，非税收入征收管理处处长，教科文处处长。

　　黄浩：男，1976年6月出生，研究生学历，经济师。现任福建省华兴集团有限责任公司副总经理、福建省融资担保有限责任公司执行董事。曾任福建省华兴集团有限责任公司投资管理部副总经理，三明市华兴典当有限公司副总经理，福建省华兴（龙岩）典当有限责任公司总经理，福建省华兴（泉州）典当有限责任公司总经理，福建省华兴（三明）金融控股有限公司董事长兼总经理。

　　许建修：男，1984年9月出生，研究生学历，中级经济师。现任厦门象屿集团有限公司战略管理中心战略管理总监兼战略管理部经理。曾任厦门象屿集团有限公司投资发展部副经理，投资中心投资管理部经理，投资中心投资管理副总监、总监兼投资管理部经理等职务。

　　证券代码：601377   证券简称：兴业证券   公告编号：2021-056

　　兴业证券股份有限公司关于召开

　　2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年12月8日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年12月8日14点00分

　　召开地点：福建省福州市鼓楼区华林路11号福州悦华酒店浣波楼（1号楼）仙桥厅

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年12月8日

　　至2021年12月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1、议案3已经公司第五届董事会第四十三次会议审议通过，议案2已经公司第五届监事会第二十九次会议审议通过。详见2021年11月23日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。独立董事候选人在本次股东大会召开之日前，如上海证券交易所对其任职资格和独立性审核提出异议的，该候选人不得提交本次股东大会表决。

　　2、 特别决议议案：3

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　(一) 登记办法

　　拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　1．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2．自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

　　4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

　　5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　(二) 登记时间

　　2021年12月6日和2021年12月7日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　　(三) 登记地址及联系方式

　　地址：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室，邮编：350003

　　传真：0591-38281508   021-68583231

　　电话：0591-38507869   021-38565565

　　六、 其他事项

　　(一) 本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

　　(二) 通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

　　(三) 为做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控，保障会场安全，请需参加现场会议的股东或股东代理人务必提前关注并严格遵守政府有关疫情防控的规定和要求。请主动配合做好佩戴口罩、查验健康码、体温检测等疫情防控工作，符合要求者方可进入会场。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　2021年11月23日

　　附件：兴业证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　兴业证券股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会授权委托书

　　兴业证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月8日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601377   证券简称：兴业证券  公告编号：临2021-053

　　兴业证券股份有限公司第五届董事会第四十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十三次会议于2021年11月18日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年11月22日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　本次会议表决通过了以下议案：

　　一、《关于提名公司第六届董事会董事候选人的议案》

　　公司董事会同意提名杨华辉先生、耿勇先生、叶远航先生、李琼伟先生、刘志辉先生、林红珍女士、孙铮先生（独立董事候选人）、吴世农先生（独立董事候选人）、刘红忠先生（独立董事候选人）共9人为公司第六届董事会董事候选人，并提交公司股东大会选举。独立董事对本议案出具了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、《关于公司董事会战略委员会更名及职责修订的议案》

　　为进一步完善公司环境、社会与公司治理（以下简称ESG）体系，积极践行ESG发展理念，推动公司可持续发展，结合公司实际情况，公司董事会同意将公司“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，并相应增加ESG方面的职责；同意授权公司经营层将《兴业证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则》等制度中的名称“董事会战略委员会”相应变更为“董事会战略与ESG委员会”。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　三、《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》

　　鉴于公司董事会同意将 “战略委员会”更名为“战略与ESG委员会”，同时相应增加ESG方面的职责，《公司章程》部分条款需做相应的修订。本次《公司章程》修订的具体内容请见公司同日披露的《兴业证券关于修订 〈公司章程〉的公告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　四、《关于召开兴业证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会的议案》

　　公司董事会同意公司于2021年12月8日在福州召开公司2021年第二次临时股东大会。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二一年十一月二十二日

　　附件：董事候选人简历

　　杨华辉：男，1966年2月出生，经济学博士，高级经济师。现任公司党委书记、董事长、法定代表人，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长、兴证（香港）金融控股有限公司董事会主席。曾任兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长，联华国际信托有限公司党委书记、董事长、代理总裁，兴业国际信托有限公司党委书记、董事长等职务。

　　耿勇：男，1952年8月出生，大专学历。现任公司董事。曾任福建省财政厅会计管理处副调研员、税政条法处副处长、税政处副处长、调研员等职务。

　　叶远航：男，1976年10月出生，在职大学。现任福建省投资开发集团有限责任公司党委委员、副总经理。曾任人保财险福州市分公司党委委员、副总经理，人保财险福建省分公司银行保险部总经理，人保财险福州市分公司党委书记、总经理，人保财险福建省分公司党委委员、总经理助理、副总经理等职务。

　　李琼伟：男，1977年9月出生，大学本科学历。现任上海申新（集团）有限公司总经理。曾任上海阳城房地产开发有限公司总经理助理，大华集团重庆项目总经理助理，辽宁华特美房地产开发有限公司总经理助理，大华集团大连房地产开发有限公司副总经理，上海申新（集团）有限公司副总经理等职务。

　　刘志辉：男，1969年1月出生，硕士研究生，国际商务师。现任公司党委副书记、董事、总裁，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事会副主席。曾任福建省政府办公厅信息技术处、证券办公室科员、副主任科员、主任科员，福建证监局机构处、上市处、稽查处主任科员、副处长、处长等职务。

　　林红珍：女，1969年1月出生，硕士。现任公司首席财务官（即财务负责人）。曾任兴业证券风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理(代)等职务。

　　孙铮：男，1957年12月出生，经济学博士，注册会计师，教授。现任公司独立董事，上海财经大学教授，兼任中国会计学会副会长、财政部中国会计标准战略委员会委员等。曾任上海财经大学副校长等职务。

　　吴世农：男，1956年12月出生，博士研究生，教授。现任公司独立董事，厦门大学管理学院财务系教授、博士生导师，兼任中国企业管理研究会副会长、中国管理现代化研究会财务与会计研究分会会长等。曾任厦门大学“中国-加拿大MBA教育中心”主任、工商管理学院院长、管理学院常务副院长和院长、研究生院院长、副校长；国家自然科学基金委员会委员、国务院学位委员会学科评议组成员兼召集人、教育部科学技术委员会管理学部的学部委员、全国MBA教育指导委员会副主任委员（1994-2013年）、第一至第五届中国大学生“挑战杯”创业大赛评委会副主任和主任、中国管理现代化研究会副会长等职务。

　　刘红忠：男，1965年6月出生，经济学博士。现任公司独立董事，复旦大学金融学教授、复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学金融史研究中心副主任和复旦大学-杜伦大学联合金融研究中心主任。兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事、中国金融学年会理事、中国投资协会常务理事和上海市金融学会常务理事等职务。

　　证券代码：601377   证券简称：兴业证券    公告编号：临2021-055　

　　兴业证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司第五届董事会第四十三次会议于2021年11月22日召开，会议审议通过了《兴业证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》，同意修订《公司章程》相关条款，具体修订内容详见附件。

　　本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二○二一年十一月二十二日

　　附件

　　《兴业证券股份有限公司章程》修订新旧对照表

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