证券代码：688598   证券简称：金博股份   公告编号：2021-109

　　转债代码：118001   转债简称：金博转债

　　湖南金博碳素股份有限公司

　　第二届董事会第三十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十次会议（以下简称“本次会议”）于2021年11月22日在长沙市岳麓区天祥水晶湾西座638会议室以现场和通讯结合的方式召开，本次会议由公司董事长廖寄乔先生召集和主持，本次会议通知于2021年11月16日以电子邮件及电话的方式发送至各董事。本次会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《湖南金博碳素股份有限公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，审议通过如下议案：

　　1、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的要求，公司就截至2021年9月30日的前次募集资金使用情况制定了《湖南金博碳素股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，并聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《湖南金博碳素股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　2021年10月27日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》，本议案无需再提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》及《湖南金博碳素股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　2、审议通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

　　公司基于截至2021年9月30日的内部控制情况，编制了《湖南金博碳素股份有限公司内部控制自我评价报告》，并由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《湖南金博碳素股份有限公司内部控制鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　2021年10月27日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》，本议案无需再提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司内部控制自我评价报告》及《湖南金博碳素股份有限公司内部控制鉴证报告》。

　　特此公告。

　　湖南金博碳素股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月23日

　　证券代码：688598   证券简称：金博股份   公告编号：2021-110

　　转债代码：118001   转债简称：金博转债

　　湖南金博碳素股份有限公司

　　第二届监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　湖南金博碳素股份有限公司（简称“公司”）第二届监事会第二十二次会议于2021年11月22日在公司水晶湾638会议室以现场和通讯结合的方式召开。本次会议通知于2021年11月16日以电子邮件及电话的方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席游达明先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、部门规章及《湖南金博碳素股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：

　　1、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的要求，公司就截至2021年9月30日的前次募集资金使用情况制定了《湖南金博碳素股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，并聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《湖南金博碳素股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》及《湖南金博碳素股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　2、审议通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

　　公司基于内部控制情况，编制了《湖南金博碳素股份有限公司内部控制自我评价报告》，并由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《湖南金博碳素股份有限公司内部控制鉴证报告》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司内部控制自我评价报告》及《湖南金博碳素股份有限公司内部控制鉴证报告》。

　　特此公告。

　　湖南金博碳素股份有限公司

　　监事会

　　2021年11月23日

　　证券代码：688598        证券简称：金博股份       公告编号：2021-111

　　转债代码：118001        转债简称：金博转债

　　湖南金博碳素股份有限公司

　　前次募集资金使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至2021年9月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：

　　一、前次募集资金的募集情况

　　（一）前次实际募集资金金额、资金到位时间

　　1、首次公开发行股票

　　根据上海证券交易所关于公司首次公开发行股票并在科创板上市审核意见及批文、中国证券监督管理委员会于2020年4月15日出具的《关于同意湖南金博碳素股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]719号），公司获准向社会公开发行人民币普通股20，000，000股，每股面值人民币1.00元，发行价格每股人民币47.20元，募集资金总额为人民币944，000，000.00元，扣减承销及保荐费用、律师费、审计及验资费、信息披露费等费用共计人民币78，727，924.53元（不含税），本次实际募集资金净额为865，272，075.47元。

　　上述资金已于2020年5月12日到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并于2020年5月12日出具了天职业字[2020]27150号《验资报告》。

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券

　　2021年4月28日经上海证券交易所科创板上市委员会2021年第26次审议会议审议通过、于2021年6月9日经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1984号）同意注册，公司获准向不特定对象发行面值总额59，990.10万元可转换公司债券。公司本次发行的可转债募集资金总额为59，990.10万元，可转债债券数量为5，999，010张，每张面值为人民币100元，按面值发行。公司向不特定对象发行可转换公司债券共募集资金为人民币599，901，000.00元，扣除保荐及承销、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续等费用合计5，662，685.24元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币594，238，314.76元。

　　上述资金已于2021年7月29日到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金的到位情况进行了审验，并于2021年7月29日出具了天职业字[2021]36586号《验资报告》。

　　（二）前次实际募集资金使用情况及结余情况

　　1、首次公开发行股票

　　本公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2020年4月，本公司会同保荐机构海通证券股份有限公司分别与存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材料支行、中国工商银行股份有限公司益阳银城支行、中国光大银行股份有限公司益阳分行、交通银行股份有限公司益阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　截至2021年9月30日止，募集资金使用及结余情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（1）截至2021年9月30日止，本公司募集资金存放专户的存款余额如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（2）截至2021年9月30日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券

　　本公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2021年7月，本公司会同保荐机构海通证券股份有限公司与存放募集资金的商业银行中信银行长沙银杉路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　截至2021年9月30日止，募集资金使用及结余情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（1）截至2021年9月30日止，本公司募集资金存放专户的存款余额如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（2）截至2021年9月30日止，使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　二、前次募集资金的实际使用情况

　　（一）前次募集资金使用情况

　　截至2021年9月30日止，本公司前次募集资金的实际使用情况详见附件1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附件2《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

　　（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

　　截至2021年9月30日止，本公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。

　　（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

　　截至2021年9月30日止，本公司前次募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。

　　（四）前次募集资金投资项目对外转让情况

　　截至2021年9月30日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。

　　（五）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行股票

　　2020年5月20日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用19，963，838.00元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了《湖南金博碳素股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2020]27281号）。

　　截至2021年9月30日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券

　　公司于2021年8月24日召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用本次可转债发行募集资金置换预先投入的自筹资金198，240，705.24元，并已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了《湖南金博碳素股份有限公司以可转债募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2021]37718号）。

　　截至2021年9月30日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

　　（六）暂时闲置募集资金使用情况

　　1、使用部分闲置募集资金进行现金管理

　　（1）首次公开发行股票

　　2021年3月30日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过40，000.00万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　截至2021年9月30日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为30，000，000.00元。

　　（2）向不特定对象发行可转换公司债券

　　2021年8月24日公司召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司可转债募投项目建设、确保公司募集资金安全性、流动性的基础上，根据公司可转债募投项目建设进度安排和资金状况，使用最高额度不超过人民币30，000万元（或等值外币）的募集资金用于委托商业银行、信托机构和证券机构进行固定收益类的投资理财，期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月，并授权公司总经理负责办理具体投资事项，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

　　截至2021年9月30日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为270，000，000.00元。

　　2、尚未使用的募集资金用途及去向

　　（1）首次公开发行股票

　　尚未使用的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。截至2021年9月30日，本公司尚未使用的募集资金余额151，942，637.71元，均以活期存款方式存储在公司募集资金专户中。

　　（2）向不特定对象发行可转换公司债券

　　尚未使用的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。截至2021年9月30日，本公司尚未使用的募集资金余额15，014，930.24元，均以活期存款方式存储在公司募集资金专户中。

　　（七）超募资金使用情况

　　向不特定对象发行可转换公司债券不存在超募资金情况，公司首次公开发行股票超募资金使用情况如下：

　　1、2020年5月20日和6月5日，公司分别召开第二届董事会第十二次会议和2020年第一次临时股东大会分别审议通过了《湖南金博碳素股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金15，000.00万元用于永久补充流动资金。

　　截至2021年9月30日止，公司使用超募资金用于永久补充流动资金金额为15，000.00万元。

　　2、2020年8月11日和2020年8月27日，公司第二届董事会第十三次会议和2020年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于使用超募资金投资建设“先进碳基复合材料产能扩建项目二期”的议案》，同意公司使用超募资金38，077.68万元用于投资建设“先进碳基复合材料产能扩建项目二期”。

　　截至2021年9月30日止，公司使用超募资金用于在建项目金额为279，600，838.26元。

　　三、前次募集资金投资项目实现效益情况

　　截至2021年9月30日止，前次募集资金投资项目实现收益情况详见附件3《首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表》和附件4《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

　　四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

　　公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。

　　五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

　　公司前次募集资金使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差异。

　　六、专项说明的批准报出

　　本专项报告业经本公司董事会于2021年11月22日批准报出。

　　附件：1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表；

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表；

　　3、首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表；

　　4、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照表。

　　湖南金博碳素股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月23日

　　附件1

　　首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　编制单位：湖南金博碳素股份有限公司   截止日期：2021年9月30日  金额单位：人民币元

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　　附件2

　　向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　编制单位：湖南金博碳素股份有限公司   截止日期：2021年9月30日   金额单位：人民币元

　　■

　　附件3

　　首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　编制单位：湖南金博碳素股份有限公司  截止日期：2021年9月30日  金额单位：人民币元

　　■

　　注：公司披露的招股说明书中，未对募投项目承诺效益，故未单独计算实现效益。

　　注1：投资项目承诺效益各年度不同的，应分年度披露。

　　注2：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。

　　■