证券代码：000413、200413    证券简称：东旭光电、东旭B     公告编号：2021-051

　　证券代码：112243            债券简称：15东旭债

　　东旭光电科技股份有限公司

　　关于2016年度第一期中期票据

　　未能如期兑付本息的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“东旭光电”或“公司”）“2016年度第一期中期票据（品种一）”（债券简称：16东旭光电MTN001A，债券代码：101659065）和“2016年度第一期中期票据（品种二）”（债券简称：16东旭光电MTN001B，债券代码：101659066）应于2021年11月17日完成债券本息兑付。受公司流动资金持续紧张的影响，公司无法如期兑付本期债券应付本息款项，现将有关事宜公告如下：

　　一、债券基本情况

　　（一）债券16东旭光电MTN001A

　　1、发行人：东旭光电科技股份有限公司

　　2、债券名称：东旭光电科技股份有限公司2016年度第一期中期票据（品种一）

　　3、债券简称：16东旭光电MTN001A

　　4、债券代码：101659065

　　5、发行规模：22亿元

　　6、发行期限：5（3+2）年

　　7、本计息期间票面年利率：7.48%（本期债券前三年票面利率为4.48%）

　　8、还本付息方式：按年付息，到期还本

　　9、未偿本金余额：人民币2,200,000,000.00元，占公司最近一期经审计净资产的7.94%

　　10、到期兑付日：2021年11月17日（如遇法定节假日，则顺延至其后的第一个工作日）

　　11、主承销商：中信银行股份有限公司

　　12、联席主承销商：中信建设证券股份有限公司

　　13、登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司

　　（二）债券16东旭光电MTN001B

　　1、发行人：东旭光电科技股份有限公司

　　2、债券名称：东旭光电科技股份有限公司2016年度第一期中期票据（品种二）

　　3、债券简称：16东旭光电MTN001B

　　4、债券代码：101659066

　　5、发行规模：8亿元

　　6、发行期限：5年

　　7、本计息期债项利率：5.09%

　　8、还本付息方式：按年付息，到期还本

　　9、未偿本金余额：人民币800,000,000.00元，占公司最近一期经审计净资产的2.89%

　　10、到期兑付日：2021年11月17日（如遇法定节假日，则顺延至其后的第一个工作日）

　　11、主承销商：中信银行股份有限公司

　　12、联席主承销商：中信建设证券股份有限公司

　　13、登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司

　　二、付息风险提示

　　受公司整体资金流动性持续紧张影响，公司无法于2021年11月17日完成2016年度第一期中期票据（品种一）“16东旭光电MTN001A”和2016年度第一期中期票据（品种二）“16东旭光电MTN001B”的本息兑付，造成违约。公司正在积极采取措施，与债券持有人保持沟通，协商解决办法。同时，公司也在积极加强自身经营，努力提高偿债能力，最大程度保证债券持有人的利益。

　　后续公司将根据债券本息兑付进展情况积极履行信息披露义务，相关信息请以公司披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告为准。

　　敬请广大投资者注意投资风险，特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司董事会

　　2021年11月16日