证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2021-136

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于变更持续督导保荐代表人、

　　独立财务顾问主办人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）为盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年非公开发行项目（以下简称“非公开发行”）的保荐机构，非公开发行已实施完毕，目前处于持续督导期间，持续督导期至2022年12月31日止。国海证券为公司2020年重大资产出售暨关联交易项目（以下简称“重大资产出售”）的独立财务顾问，重大资产出售已实施完毕，目前处于持续督导期间，持续督导期至2021年12月31日止。

　　公司于近日收到国海证券发来的《关于变更保荐代表人的函》、《关于变更财务顾问主办人的函》。林举先生因工作变动原因，不再担任公司非公开发行持续督导保荐代表人及重大资产出售持续督导财务顾问主办人，国海证券指派陈钰先生接替林举先生继续履行相关职责。

　　本次变更后，非公开发行持续督导保荐代表人为陈钰先生和何凡先生，重大资产出售持续督导财务顾问主办人为陈钰先生和杨祎歆女士，陈钰先生简历附后。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司董事会

　　二○二一年十一月八日

　　附件：陈钰先生简历

　　陈钰，硕士研究生，保荐代表人，现任国海证券股份有限公司权益业务总部业务董事。曾负责或参与五洲新春（603667）、科汇股份（688681）IPO项目，盛屯矿业（600711）、川发龙蟒（002312）等上市公司的再融资或并购项目等，具备深厚的理论基础和丰富的投资银行实务经验。

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2021-137

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于募集资金使用完毕及

　　注销募集资金专户的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东威华股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2139号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股86,727,989股募集配套资金，每股面值1.00元，发行价格为7.61元/股，募集资金总额为人民币659,999,996.29元，扣除与本次发行有关的承销费用6,471,500.30元和其他发行费用5,528,499.70元后，募集资金净额为人民币647,999,996.29元。上述募集资金已于2020年3月20日存入公司募集资金专用账户，已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具亚会A验字（2020）0007号《验资报告》。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司对募集资金采取了专户存储制度，根据相关规定，公司在募集资金到位后一个月内与独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议。

　　2020年3月23日，公司和国海证券分别与中国银行股份有限公司深圳东门支行、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年4月7日，公司及孙公司金川奥伊诺矿业有限公司与国海证券、阿坝州农村信用联社股份有限公司金川信用社签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年4月8日和4月13日，公司及子公司四川盛屯锂业有限公司、国海证券分别与兴业银行股份有限公司成都分行、遂宁银行股份有限公司德阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在使用和管理募集资金时已经严格遵照履行。

　　相关募集资金专项账户开立情况如下：

　　■

　　截至本公告日，公司2020年资产重组募集配套资金已按照募集资金使用计划使用完毕。

　　三、募集资金专户注销情况

　　鉴于公司2020年资产重组募集配套资金已按照募集资金使用计划使用完毕，上述募集资金专户结余募集资金（包括利息收入）合计人民币0元。截至本公告日，上述募集资金专户注销手续已全部办理完毕。注销后公司及子公司、孙公司与开户银行及独立财务顾问签订的募集资金三方监管协议相应终止。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年十一月八日