证券代码：002670        证券简称：国盛金控        公告编号：2021-046

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会无否决提案的情形。

　　2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议情况。

　　一、会议召开情况

　　1、现场会议召开时间：2021年11月4日下午15:00

　　2、现场会议召开地点：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层

　　3、召开方式：现场投票与网络投票相结合

　　4、召集人：公司董事会

　　5、主持人：董事李英明先生

　　6、网络投票时间：2021年11月4日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月4日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月4日9:15-15:00期间的任意时间。

　　7、本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代表（或代理人）共21人，代表股份771,341,772股，占公司有表决权股份总数的39.8609%。

　　参加本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共6人，代表股份766,100,150股，占公司有表决权股份总数的39.5900%。通过网络投票表决的股东共15人，代表股份5,241,622股，占公司有表决权股份总数的0.2709%。

　　公司部分董事、监事、高级管理人员出席会议，见证律师列席会议。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过如下议案：

　　1、审议通过《关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权总经理办理“16 国盛控”债券存续期内相关事项的议案》。

　　表决情况：同意771,231,172股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9857%；反对110,400股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0143%；弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.00003%。

　　四、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：国浩律师（深圳）事务所

　　2、律师姓名：何俊辉、孙磊

　　3、结论意见：国浩律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法有效。

　　五、备查文件

　　1、《国盛金融控股集团股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议》；

　　2、《国浩律师（深圳）事务所关于国盛金融控股集团股份有限公司二〇二一年第三次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年十一月四日

　　国浩律师（深圳）事务所

　　关于国盛金融控股集团股份

　　有限公司二〇二一年第三次

　　临时股东大会的法律意见书

　　致：国盛金融控股集团股份有限公司

　　国浩律师（深圳）事务所（以下简称本所）接受国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称公司或国盛金控）的委托，指派律师出席公司二〇二一年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会或本次会议）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）和中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称股东大会规则）《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《国盛金融控股集团股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效、表决程序和表决结果是否合法有效以及公司要求的其他有关问题出具本法律意见书。

　　本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

　　为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对本次股东大会进行了现场见证，查阅了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

　　在公司向本所保证已经提供了本所为出具本法律意见书所要求提供的原始书面材料、副本材料、复印材料，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公告的文件一同公告。

　　本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以外，未经本所书面同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

　　本所经办律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：

　　一、本次股东大会的召集与召开程序

　　（一）本次股东大会的召集

　　1．本次股东大会系由公司于2021年10月18日召开第四届董事会第十八次会议作出决议召集。2021年10月19日，公司董事会在巨潮资讯网发布了《国盛金融控股集团股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》的公告（以下简称会议通知）。

　　2．经本所律师核查，上述会议通知载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议议案内容，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、联系电话和联系人的姓名等事项。

　　（二）本次股东大会的召开

　　根据会议通知，公司关于召开本次股东大会的通知已于本次股东大会召开十五日前以公告方式作出，符合《股东大会规则》《公司章程》的有关规定。

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：

　　1．本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统为公司股东提供了网络投票平台：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月4日的深圳证券交易所的交易时间；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年11月4日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2．本次股东大会的现场会议于2021年11月4日（周四）15:00在深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层召开。

　　本次股东大会召开的时间、地点、审议内容、召开方式与会议通知一致。本次股东大会完成了全部会议议程，董事会工作人员对于本次股东大会作了工作记录。

　　本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格

　　（一）出席或列席现场会议的人员

　　1．本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及出席本次股东大会现场会议的股东的持股证明、法定代表人证明书及/或授权委托证明书进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共6人，代表公司股份数766,100,150股，占公司有表决权股份总数的比例为39.5900%；

　　2．公司部分董事、监事、高级管理人员；

　　3．公司聘请的见证律师。

　　本所律师认为，上述出席或列席现场会议的人员的资格合法有效，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　（二）参加网络投票的人员

　　根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东及股东代理人共计15人，代表有表决权的股份5,241,622股，占公司有表决权股份总数的0.2709%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

　　本所律师认为，上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　（三）本次股东大会召集人的资格

　　本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　三、本次股东大会的表决程序和表决结果

　　（一）表决程序

　　经本所律师见证，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，本次会议不涉及关联交易事项。本次股东大会现场会议的表决由股东代表、监事及本所律师进行了计票、监票；本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计结果。本次股东大会现场会议当场公布了现场投票及网络投票的表决结果。

　　（二）表决结果

　　经本所律师见证，本次股东大会以现场投票和网络投票方式表决了会议通知中列明的相关议案，股东代表、监事代表和本所律师共同对现场投票进行了监票和计票，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会审议通过了如下议案：

　　1. 审议《关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权总经理办理“16国盛控”债券存续期内相关事项的议案》

　　表决结果：同意771,231,172股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9857%；反对110,400股；弃权200股；该议案审议通过。

　　经本所律师核查，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　四、结论意见

　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法有效。

　　本法律意见书正本肆份，无副本。

　　[本签字盖章页仅用于国盛金融控股集团股份有限公司二〇二一年第三次临时股东大会的法律意见书]

　　国浩律师（深圳）事务所

　　（公章）

　　负责人：        经办律师：

　　_______马卓檀______       _____何俊辉  律师__________

　　______孙磊  律师_________

　　二〇二一年 十一月四日