证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2021-098

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于股东持股比例变动达1%的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●持股5%以上股东北京普润平方股权投资中心（有限合伙）（以下简称“普润平方”）及北京普润平方壹号股权投资中心（有限合伙）（以下简称“普润平方壹号”）本次权益变动的主要原因为集中竞价、大宗交易减持股份及公司可转债转股导致的被动稀释，未触及要约收购。

　　●本次权益变动未使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　●因公司可转债进入转股期，本公告中的股东权益变动比例、权益变动后持股比例按照截至2021年10月28日公司总股本485,370,709股计算。本次权益变动后，北京普润平方股权投资中心（有限合伙）持股比例由11.46%降至10.65%，北京普润平方壹号股权投资中心（有限合伙）持股比例由4.23%降至4.04%，合计持有上市公司股份比例由15.69%降至14.69%。

　　近日，由于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）5%以上股东普润平方及普润平方壹号通过集中竞价方式、大宗交易方式减持公司股份及公司可转债转股导致的被动稀释，合计持股比例变动达1%。现将本次权益变动情况公告如下：

　　一、本次权益变动情况

　　1、北京普润平方股权投资中心（有限合伙）

　　■

　　2、北京普润平方股权投资中心（有限合伙）之一致行动人

　　■

　　备注：

　　（1）北京普润平方股权投资中心（有限合伙）、北京普润平方壹号股权投资中心（有限合伙）的普通合伙人均为共青城普润投资管理合伙企业（有限合伙）。

　　（2）2021年9月7日至2021年10月28日期间，普润平方及普润平方壹号采用集中竞价合计减持公司股份3,198,643股，通过大宗交易方式合计减持公司股份1,400,000股。2021年9月6日至2021年10月28日“鼎胜转债”累计转股数量为1,710,370股。综上，截至2021年10月28日，普润平方及普润平方壹号合计持有公司股份比例由15.69%（截止2021年9月5日持股比例）降至14.69%，持股变动达1%。

　　（3）本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　（4）本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和本所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。

　　二、本次权益变动前后，信息义务披露人拥有公司股份的情况

　　■

　　三、其他情况说明

　　1、持股5%以上股东普润平方及普润平方壹号本次权益变动的原因为集中竞价方式、大宗交易方式减持公司股份及公司可转债转股导致的被动稀释，未触及要约收购。普润平方及普润平方壹号自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内(即2021年8月26日至2022年2月25日)，通过集中竞价方式合计减持不超过9,429,618股，减持比例不超过公司总股本的2%。以集中竞价交易方式减持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。截至本公告披露日，该减持计划尚未完成。

　　2、“鼎胜转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股数量、转股时间均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关法律法规、规范性文件履行信息披露义务。

　　3、本次权益变动情况未导致公司控股股东、实际控制人的变化，未触及要约收购。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：603876        证券简称：鼎胜新材        公告编号：2021-099

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　股东之一江苏沿海及部分董监高集中竞价减持股份进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东及董监高持股的基本情况:本次减持计划实施前，江苏沿海产业投资基金（有限合伙）（以下简称“江苏沿海”）持有江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股18,900,000股，约占公司总股本的4.0086%；董事宗永进先生持有公司股份200,000股，占公司总股本的0.0424%。上述股份全部来源于公司首次公开发行前已持有的股份，该部分股份已于2019年4月18日解除限售并上市流通。

　　●集中竞价减持计划的进展情况：公司于2021年7月9日披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股东之一江苏沿海及部分董监高集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-061），江苏沿海自公告披露之日起十五个交易日后的6个月内通过集中竞价减持不超过9,429,618股，减持比例不超过公司总股本的2%。即以集中竞价交易方式减持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。董事、监事及高级管理人员自本公告之日起15个交易日后的6个月内（窗口期等不得减持股份期间不减持），通过集中竞价减持公司无限售流通股不超过所持有的公司股份总数的25%,即公司董事宗永进先生计划以集中竞价方式拟减持所持公司无限售条件流通股不超过50,000股（拟减持股份数量包含本数），减持价格将按照减持实施时的市场价格确定。

　　●截至本公告披露日，江苏沿海及宗永进先生减持计划的减持时间过半。江苏沿海通过集中竞价交易方式累计减持3,701,003股，占公司总股本的0.76%，董事宗永进先生未减持。本次减持计划尚未实施完毕。

　　根据股东江苏沿海产业投资基金（有限合伙）、董事宗永进先生告知，现将减持进展有关情况公告如下：

　　一、集中竞价减持主体减持前基本情况

　　■

　　上述减持主体无一致行动人。

　　注：①因公司发行的可转换公司债券进入转股期，股东减持前持股比例按照以公告日（2021年7月3日）披露的总股本471,480,910股计算。

　　②可转债发行前公司总股本为430,000,000股

　　二、集中竞价减持计划的实施进展

　　（一）股东及董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　■

　　注：因公司可转债进入转股期，本公告中的股东减持比例及当前持股比例按照截至2021年10月28日公司总股本485,370,709股计算。

　　（二）本次减持事项与股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是 □否

　　（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是 √否

　　（四）本次减持对公司的影响

　　本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。

　　（五）本所要求的其他事项

　　公司将持续关注上述股东减持股份计划的实施情况，并严格遵守有关规定及时履行信息披露义务。

　　三、集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划系公司股东根据其自身资金安排自主决定的。本次减持计划尚未实施完毕，在减持实施期间内，江苏沿海及董事宗永进先生将根据市场情况、公司股价等因素决定是否继续实施及如何实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格、减持数量等不确定性。

　　（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险□是 √否

　　（三）其他风险

　　无

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2021年10月30日