证券代码：000166   证券简称：申万宏源   公告编号：临2021-108

　　申万宏源集团股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司法定代表人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.本季度报告经公司第五届董事会第四次会议审议通过。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。

　　4.公司第三季度报告是否经过审计。

　　□ 是   √ 否

　　5.审计师发表非标意见的事项。

　　□ 适用 √ 不适用

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元   币种：人民币

　　■

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是   √ 否

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　■

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　■

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元   币种：人民币

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√ 适用  □ 不适用

　　■

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元   币种：人民币

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　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　■

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　　注：1.公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

　　2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）。

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用  √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）董事变动情况

　　1.2021年9月16日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关于提名董事候选人的议案》，同意提名张英女士为公司第五届董事会董事候选人（非执行董事），并提请公司股东大会审议选举。

　　2021年10月22日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司董事的议案》，选举张英女士为公司第五届董事会董事（非执行董事）。

　　2.2021年9月29日，因工作安排原因，公司副董事长、董事杨文清先生递交书面辞呈，辞去公司第五届董事会副董事长、董事及董事会战略委员会委员职务。杨文清先生辞职后，在公司担任资深专家。

　　相关情况请详见公司于2021年9月17日、9月30日、10月23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2021年9月16日、9月29日、10月22日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告。

　　（二）监事变动情况

　　1.2021年9月25日，公司召开第五届监事会第三次会议，审议通过《关于提名公司监事候选人的议案》，同意提名方荣义先生为公司第五届监事会监事候选人，提请公司股东大会审议选举。

　　2021年10月22日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司监事的议案》，选举方荣义先生为公司第五届监事会监事。

　　2021年10月22日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过《关于选举监事会主席的议案》，选举方荣义监事为公司第五届监事会主席。

　　2.2021年10月19日，公司监事会收到公司监事会主席、监事徐宜阳先生递交的书面辞呈。因工作安排原因，徐宜阳先生申请辞去公司第五届监事会主席和监事职务。徐宜阳先生辞职后，任特聘专家。

　　相关情况请详见公司于2021年9月27日、10月20日、10月23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2021年9月26日、10月19日、10月22日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告。

　　（三）公司秘书及授权代理人变动情况

　　2021年10月29日，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于委任公司秘书及授权代理人的议案》，同意委任黄伟超先生为公司的联席公司秘书及根据公司条例（香港法例第622章）第16部要求的代表本公司于香港接收送达法律程序文件及通知的授权代表（以下简称“公司授权代理人”），该等委任自董事会审议通过之日起生效。陈淳女士因工作变动原因，于2021年10月29日辞去公司的联席公司秘书及公司授权代理人职务。陈淳女士的辞任自董事会审议通过上述委任事项之日起生效。（相关情况请详见公司于2021年10月30日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2021年10月29日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告）

　　（四）提供担保事项进展情况

　　1.公司所属申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）为境外子公司发行债券提供担保事项进展情况

　　根据相关授权，2021年7月14日，申万宏源证券（担保人）与中国建设银行（亚洲）股份有限公司（信托人）签署了《Deed of Guarantee》，为其境外全资子公司申万宏源（国际）集团有限公司下设境外特殊目的机构Shenwan Hongyuan International Finance Limited作为发行主体发行金额为5亿美元、期限为5年、票面利率为1.800%的境外高级固息债券事项下的清偿义务提供无条件不可撤销的连带责任保证担保签署了相关担保协议。（相关情况请详见公司于2021年7月17日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2021年7月16日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告。）

　　2.公司为全资子公司宏源恒利（上海）实业有限公司（以下简称“宏源恒利”）提供担保事项进展情况

　　2021年9月23日，公司与交通银行股份有限公司上海普陀支行为宏源恒利办理综合授信业务签署了《保证合同》，为宏源恒利提供人民币壹亿元整连带责任保证担保；同日，公司与中国银行股份有限公司上海市徐汇支行为宏源恒利办理综合授信业务签署了《最高额保证合同》，为宏源恒利提供人民币壹亿元整连带责任保证担保。公司本次对宏源恒利提供的担保在董事会、股东大会审议通过的额度范围内。（相关情况请详见公司于2021年3月31日、5月29日、9月28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn及于2021年3月30日、5月28日、9月27日在香港联交所披露易www.hkexnews.hk披露的相关公告。）

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

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　　(二)财务报表调整情况说明

　　1.2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□ 适用  √ 不适用

　　2.2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用  √ 不适用

　　董事长：储晓明

　　申万宏源集团股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十九日

　　证券代码：000166  证券简称：申万宏源  公告编号：临2021-107

　　申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司第五届董事会第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　申万宏源集团股份有限公司第五届董事会第四次会议于2021年10月29日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2021年10月15日，公司以书面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人，其中储晓明董事长、黄昊董事（电话）、张宜刚董事、朱志龙董事（电话）、杨小雯独立董事（电话）、武常岐独立董事（电话）、陈汉文独立董事（电话）、赵磊独立董事（电话）以通讯方式参加表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。根据《公司章程》规定，本次会议由半数以上董事共同推举的黄昊董事主持。公司监事会主席方荣义、监事、高级管理人员及其他相关人员列席了本次会议。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

　　一、通过《申万宏源集团股份有限公司2021年第三季度报告》。（详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、通过《关于委任公司秘书及授权代理人的议案》。

　　同意委任黄伟超先生为联席公司秘书及根据公司条例（香港法例第622章）第16部要求的代表本公司于香港接收送达法律程序文件及通知的授权代表（授权代理人），该等委任自董事会审议通过之日起生效。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　陈淳女士因工作变动，辞去联席公司秘书及授权代理人等职务。陈淳女士的辞任自董事会审议通过上述委任事项之日起生效。陈淳女士确认与公司董事会并无意见分歧，亦无有关与其辞任需提请香港联合交易所有限公司或股东注意之事项。

　　黄伟超先生现任方圆企业服务集团（香港）有限公司联席董事，于合规及上市公司秘书工作方面拥有丰富经验。黄伟超先生于香港大学取得社会科学（荣誉）学士学位，于曼彻斯特都会大学取得香港及英国法的研究生文凭，于香港理工大学取得企业管治硕士学位，于香港城市大学取得仲裁与争议解决法硕士学位，以及于澳洲悉尼科技大学取得应用科学硕士学位。黄伟超先生为香港公司治理公会（前称香港特许秘书公会）资深会员、英国特许公司治理公会资深会员、澳洲会计师公会会员、香港信托人公会会员，亦为一位认可信托专业人员。

　　三、同意修订《申万宏源集团股份有限公司内部审计制度》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、同意修订《申万宏源集团股份有限公司内部控制评价制度》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司董事会

　　二〇二一年十月二十九日

　　证券代码：000166   证券简称：申万宏源   公告编号：临2021-109

　　申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司关于申万宏源证券有限公司

　　2021年第五期短期融资券（债券通）

　　兑付完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司所属子公司申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）于2021年7月28日发行申万宏源证券有限公司2021年第五期短期融资券（债券通）（以下简称“本期短期融资券”），发行额人民币50亿元，票面利率2.25%，期限91天，兑付日期为2021年10月27日。（相关情况请详见公司于2021年7月30日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的公告）

　　2021年10月27日，申万宏源证券完成了本期短期融资券本息兑付工作。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司董事会

　　二〇二一年十月二十九日