证券代码：601198                                                  证券简称：东兴证券

　　■

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否 

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用 □不适用 

　　由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用 

　　公司主要财务数据和财务报表中同比变动幅度超过30.00%的重要项目如下：

　　单元：元  币种：人民币

　　■

　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　■

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　　■

　　注1：经中国证监会核准，公司于2021年10月非公开发行474,484,863股A股股票，新增股份于2021年10月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本由2,757,960,657股增至3,232,445,520股。公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司及其一致行动人北京东富国创投资管理中心（有限合伙）合计持有公司股份1,459,139,984股，持股数量不变，持股比例被动稀释，由52.91%下降至45.14%。具体内容详见公司2021年10月26日于上海证券交易所网站披露的《东兴证券股份有限公司简式权益变动报告书》和《东兴证券股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》。

　　公司本次非公开发行股票14名投资者的认购情况及发行后公司前10名股东持股情况详见公司2021年10月26日于上海证券交易所网站披露的《东兴证券股份有限公司非公开发行A股股票发行结果暨股份变动公告》。

　　注2：博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划等十名股东持股数量相同，并列第十。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用 

　　1、 权益分配实施情况

　　2021年6月22日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于东兴证券股份有限公司2020年度利润分配的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本2,757,960,657股为基数，每股派发现金红利0.17元（含税），共计派发现金红利468,853,311.69元（含税）。本次权益分派事项的股权登记日为：2021年7月5日，除权（息）日、现金红利发放日：2021年7月6日，已实施完毕，详见《东兴证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-033）。

　　2、非公开发行股票进展情况

　　2021年6月25日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准东兴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2204号），核准公司非公开发行不超过474,484,863股新股。详见《东兴证券股份有限公司关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2021-034）。2021年10月，公司非公开发行474,484,863股新股，并于2021年10月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司非公开发行前总股本为2,757,960,657股，发行上市后总股本为3,232,445,520股。非公开发行股票价格为人民币9.47元/股，募集资金总额为人民币4,493,371,652.61元，扣除不含增值税发行费用人民币19,018,600.18元后，公司募集资金净额为人民币4,474,353,052.43元。详见《东兴证券股份有限公司非公开发行A股股票发行结果暨股份变动公告》。（公告编号：2021-058）。

　　3、董监高变动情况

　　2021年8月3日，因工作变动原因，张涛先生辞去公司财务负责人职务，谭世豪先生辞去公司董事、副总经理和董事会风险控制委员会委员职务。公司第五届董事会第十三次会议同意提请股东大会选举张芳女士为公司第五届董事会非独立董事，详见《东兴证券股份有限公司关于公司董事辞职和补选董事的公告》（公告编号：2021-039）；同意聘任张芳女士为公司副总经理、财务负责人，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满，详见《东兴证券股份有限公司关于公司高级管理人员变动的公告》（公告编号：2021-040）。

　　2021年8月26日，公司2021年第二次临时股东大会选举张芳女士为公司第五届董事会非独立董事。详见《东兴证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-043）。

　　2021年10月29日，因工作变动原因，银国宏先生辞去公司副总经理职务。公司第五届董事会第十六次会议同意聘任鲍宇先生为公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。详见《东兴证券股份有限公司关于公司高级管理人员变动的公告》（公告编号：2021-066）。

　　4、变更会计师事务所情况

　　因公司发展和审计需要，公司变更2021年度会计师事务所，由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）变更为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），2021年度财务报告审计费用139万元，内部控制审计费用25万元，合计人民币164万元。上述事项已经2021年8月26日公司第五届董事会第十四会议、2021年10月18日公司2021年第三次临时股东大会审议通过。详见《东兴证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2021-047）和《东兴证券股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-056）。

　　5、参与收购新时代证券情况

　　公司拟与中国诚通控股集团有限公司（以下简称“中国诚通”）通过公开摘牌方式联合受让在北京产权交易所挂牌转让的新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”）2,858,872,097股股份（98.24%股权）。其中，公司拟以自有资金出资，取得新时代证券34.385%股权。该事项已经2021年10月7日召开的公司第五届董事会第十五次会议和2021年10月18日召开的公司2021年第三次临时股东大会审议通过。详见《东兴证券股份有限公司关于拟通过公开摘牌方式受让新时代证券股份有限公司部分股权的公告》（公告编号：2021-053）和《东兴证券股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-056）。公司和中国诚通已于挂牌期间向北京产权交易所登记受让意向，目前该事项尚在推进中，能否最终取得股权尚存在不确定性。

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用√不适用 

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：魏庆华          主管会计工作负责人：张芳          会计机构负责人：郝洁

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：魏庆华         主管会计工作负责人：张芳            会计机构负责人：郝洁

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：魏庆华           主管会计工作负责人：张芳           会计机构负责人：郝洁

　　(一)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　合并资产负债表

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　各项目调整情况的说明：

　　公司自2021年1月1日起适用财政部于2018年12月修订颁布的《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称新租赁准则），新租赁准则执行构成了会计政策变更，相关金额的调整已经确认在财务报表中。本公司选择不对比较期间数据进行重述，首次执行新租赁准则的累计影响数，调整2021年1月1日的财务报表相关科目。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：601198       证券简称：东兴证券    公告编号：2021-062

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届监事会第十次会议决议公告

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　　东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第十次会议于2021年10月25日以专人送达或电子邮件方式发出会议通知，2021年10月29日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层公司第一会议室以现场及视频会议方式召开。本次会议应参与表决监事5名，实际参与表决监事5名。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。

　　本次会议表决通过了以下议案：

　　会议以5名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《东兴证券股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　监事会认为，公司2021年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；2021年第三季度报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司经营管理和财务状况等事项；未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-064

　　东兴证券股份有限公司

　　对外投资公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●投资标的名称：东兴证券资产管理有限公司（最终名称以监管机构和登记机关核准内容为准）

　　●投资金额：人民币5亿元

　　●特别风险提示：本次投资尚需提交股东大会审议且通过相关监管机构的审批或许可方可具体实施。

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资基本情况

　　为把握当前资管行业的发展机遇，支持财富管理转型等战略发展的需要，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）拟出资人民币5亿元设立全资资产管理子公司（以下简称资管子公司），从事证券资产管理相关业务，从而推动公司资产管理业务取得更好发展。

　　（二）董事会审议情况

　　2021年10月29日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于申请设立资管子公司并相应调整公司经营范围、修订〈公司章程〉的议案》。本议案尚需提交股东大会审议，且设立资管子公司相关事宜尚需通过相关监管机构的审批或许可方可具体实施。

　　（三）本次对外投资不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。

　　二、投资标的基本情况

　　1、公司名称：东兴证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登记机关核准内容为准）。

　　2、经营范围：证券资产管理业务；公开募集证券投资基金管理业务；特定客户资产管理以及监管机构核准的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记机关核准内容为准）。

　　3、公司类型：有限责任公司。

　　4、出资金额：人民币5亿元，根据公司自有资金情况及资管子公司设立和运行需要决定资管子公司注册资本金实缴的时间和金额。

　　5、出资比例：100%，资管子公司为公司全资子公司。

　　6、出资方式：现金出资。

　　三、对外投资合同的主要内容

　　本次对外投资事项为公司设立全资子公司，故无需签订对外投资合同。

　　四、对外投资对公司的影响

　　公司通过设立资管子公司开展资产管理业务，符合监管机构鼓励专业化发展 和强化风险隔离的导向，有利于公司把握当前资管行业的发展机遇，支持公司财富管理转型战略发展需要。资管子公司设立后，将以客户为中心，围绕“品牌财富管理型资管”和“投资投行型资管”，加强精细化管理，建立特色业务品牌，提升资管综合金融服务能力，不断提升品牌市场影响力和行业地位，对提升公司整体盈利能力具有积极作用。

　　五、对外投资的风险分析

　　经测算，公司在设立资管子公司后，各项风控指标仍处于合理稳健水平，能够持续满足监管机构各项要求。未来，公司将坚持稳健的经营策略，采取有效的风险管控措施，确保公司及子公司持续健康发展。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-061

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称公司或东兴证券）第五届董事会第十六次会议于2021年10月22日发出会议通知，2021年10月29日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事共12人。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《东兴证券股份有限公司2021年第三季度报告》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司2021年第三季度报告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、审议通过《关于申请设立资管子公司并相应调整公司经营范围、修订〈公司章程〉的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会审议同意：

　　（一）同意公司全额出资人民币5亿元发起设立全资资管子公司东兴证券资产管理有限公司（暂定名），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务、特定客户资产管理以及监管机构核准的其他业务；子公司注册地选择北京、上海或海南。资管子公司的名称、注册资本、注册地及经营范围以监管机构和登记机关核准内容为准。

　　（二）同意公司按照监管要求，视资管子公司风险控制指标情况，为其提供累计不超过人民币10亿元（含）净资本担保承诺，承诺的有效期自资管子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管机构要求时止。

　　（三）同意在资管子公司设立后，由其承继公司总部的证券资产管理业务，公司注销“证券资产管理”业务资格。

　　（四）同意修改相应公司经营范围，删除“证券资产管理”一项，并修改《公司章程》关于公司经营范围的相关条款，删除第十五条第一款第（七）项“证券资产管理”，第十六条第二款增加“可以设立资产管理子公司开展证券资产管理业务以及监管机构核准的其他业务”（以监管部门核准的业务范围为准）。

　　（五）同意提请股东大会授权董事会，并转授权公司经营管理层全权办理设立资管子公司并相应调整公司经营范围、修订《公司章程》相关事项，包括但不限于：子公司的筹备、报批以及设立等相关事宜；根据公司自有资金情况及资管子公司设立和运行需要决定资管子公司注册资本金实缴的时间和金额、净资本担保实际提供的时间和金额；全权办理公司经营范围变更、公司章程变更、工商登记变更和经营证券业务许可证换发等相关具体事宜；根据实际情况调整子公司组织结构。

　　本议案在提交董事会审议前，已经公司董事会发展战略委员会审核通过。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》（以下简称《独立意见》）。本议案需提交股东大会审议且通过相关监管机构的审批或许可方可具体实施。

　　《东兴证券股份有限公司对外投资公告》和《东兴证券股份有限公司关于为拟设立的资管子公司提供净资本担保承诺公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　三、审议通过《关于确定2021年帮扶捐赠金额的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　四、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　因工作变动原因，公司副总经理银国宏先生近日向董事会提交辞职报告，申请辞去公司副总经理职务，自辞职报告送达董事会时生效。董事会同意聘任鲍宇先生为公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

　　《东兴证券股份有限公司关于公司高级管理人员变动的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。

　　五、审议通过《关于公司撤销零售业务部和基金业务部的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　由于公司零售业务部职责已由财富管理部、网络金融部、经纪管理部承担，基金业务部职责已由基金子公司东兴基金管理有限公司承担，董事会同意公司撤销零售业务部和基金业务部。

　　六、审议通过《关于提请召开2021年第四次临时股东大会的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会同意提请召开东兴证券股份有限公司2021年第四次临时股东大会，审议《关于申请设立资管子公司并相应调整公司经营范围、修订〈公司章程〉的议案》，并授权公司董事长择机发出召开2021年第四次临时股东大会的相关通知。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日

　　附件：

　　鲍宇先生，1967年9月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国农业银行股份有限公司朝阳支行职员；中国农业银行股份有限公司北京信托公司证券部交易员；北京京华信托投资公司安定门证券营业部经理、公司证券部副总经理兼安定门证券营业部经理；北京首都创业集团有限公司董事长助理；首创证券股份有限公司副总经理；北京博晟华赢投资管理有限公司总经理；东方邦信创业投资有限公司执行董事、副总经理、总经理。2021年10月起任东兴证券副总经理。

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-065

　　东兴证券股份有限公司

　　关于为拟设立的资管子公司提供净资本担保承诺的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称：东兴证券资产管理有限公司（拟设立，最终以监管机构和登记机关核准内容为准）

　　●本次净资本担保承诺金额：不超过人民币10亿元（含）

　　●本次担保是否有反担保：否

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　东兴证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年10月29日召开第五届董事会第十六次会议，同意公司按照监管要求，视拟设立的全资资产管理子公司（以下简称资管子公司）东兴证券资产管理有限公司（最终以监管机构和登记机关核准内容为准，以下简称东兴资管）风险控制指标情况，为其提供累计不超过人民币10亿元（含）净资本担保承诺，承诺的有效期自资管子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管机构要求时止（以下简称本次担保事项）。

　　（二）本次担保事项履行的内部决策程序

　　本次担保事项已经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，且由公司独立董事发表同意的独立意见，尚待提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人基本情况

　　公司名称：东兴证券资产管理有限公司（暂定名，最终以监管机构和登记机关核准内容为准）

　　注册资本：人民币5亿元

　　经营范围：证券资产管理业务；公开募集证券投资基金管理业务；特定客户资产管理以及监管机构核准的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记机关核准内容为准）

　　（二）被担保人与上市公司的关系

　　被担保人为公司拟设立的全资子公司。

　　三、本次担保事项的主要内容

　　公司拟为东兴资管提供累计不超过人民币10亿元（含）的净资本担保承诺，承诺的有效期自资管子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管机构要求时止。同时，公司将根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等相关规定，按照担保承诺金额的一定比例扣减公司的净资本。

　　四、董事会意见

　　为了把握当前资产管理行业的发展机遇，支持财富管理转型等战略发展需要，公司拟设立资管子公司，从而推动资产管理业务取得更好发展。中国证监会于2020年3月发布《证券公司风险控制指标管理办法（2020年修订）》，并于发布之日起正式实施。东兴资管作为证券公司全资子公司需满足《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。为确保东兴资管顺利筹建，满足监管规定和其业务持续发展要求，公司拟向东兴资管提供累计不超过人民币10亿元（含）的净资本担保承诺。经测算，按照人民币10亿元提供净资本担保承诺后，公司各项风险控制指标均能满足监管标准。公司提供本次担保承诺后，不会对公司财务状况产生重大影响，亦不会损害股东利益。鉴于以上理由，公司董事会同意本次担保事项。

　　公司独立董事经认真审议，一致同意本次担保事项，认为本次担保事项严格遵守了相关法律、法规和《东兴证券股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司及股东合法权益的情形。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为4.03亿美元（全部为公司为间接全资子公司提供的担保），占公司2020年12月31日归属于母公司所有者权益的比例约12.17%。公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

　　本次净资本担保承诺生效后，公司为拟设立的资管子公司提供的净资本担保累计不超过人民币10亿元，占公司2020年12月31日归属于母公司所有者权益的比例约4.73%。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-066

　　东兴证券股份有限公司

　　关于公司高级管理人员变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　因工作变动原因，东兴证券股份有限公司（以下简称公司或东兴证券）副总经理银国宏先生近日向董事会提交辞职报告，申请辞去公司副总经理职务，自辞职报告送达董事会时生效。银国宏先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对银国宏先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　为满足公司经营需要，根据《公司法》、《东兴证券股份有限公司章程》等有关规定，经公司总经理张涛先生提名，并经董事会薪酬与提名委员会审议，公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任鲍宇先生为公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。鲍宇先生简历如下：

　　鲍宇先生，1967年9月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国农业银行股份有限公司朝阳支行职员；中国农业银行股份有限公司北京信托公司证券部交易员；北京京华信托投资公司安定门证券营业部经理、公司证券部副总经理兼安定门证券营业部经理；北京首都创业集团有限公司董事长助理；首创证券股份有限公司副总经理；北京博晟华赢投资管理有限公司总经理；东方邦信创业投资有限公司执行董事、副总经理、总经理。2021年10月起任东兴证券副总经理。

　　鲍宇先生未持有公司股份。除上述披露信息外，鲍宇先生与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日