■

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　注：1 上年同期为-13,995,807.05元，亏损同比减少20.92%；

　　2 上年同期为-17,491,383.96元，亏损同比减少24.69%；

　　3 上年同期为-0.34%，同比上升0.08个百分点。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√ 适用 □ 不适用

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目为公司购买的银行理财产品。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.营业收入情况：报告期实现营业收入47,994.29万元，较上年同期增加11,236.11万元，增幅30.57%。

　　2021年1-9月累计实现营业收入153,786.21万元，增幅11.25%。主要由于天然气公司售气量较上年同期增长102.03%。

　　2.利润情况：报告期实现利润总额-973.71万元，亏损同比减少28.62%。

　　2021年1-9月累计实现利润总额16,430.97万元，降幅30.11%。主要原因是受盐业市场竞争日趋激烈、原煤价格持续走高、天然气购气成本增长及投产项目现阶段尚处于市场开拓期以及风力资源波动、对四家风电公司应收清洁能源电价补贴组合款确认预期信用损失等因素综合影响，2021年1-9月累计营业总成本同比增长19.43%，而营业收入同比增长11.25%。

　　报告期实现归属于上市公司股东的净利润-1,106.85万元，亏损同比减少20.92%。2021年1-9月累计实现归属于上市公司股东的净利润11,690.16万元，较上年同期减少32.37%。本报告期亏损的主要原因为6月-10月为云南省的小风季节，风电板块发电量较低，营业收入较低，但与此同时，公司积极开展盐硝产品的市场促销及天然气产品的市场拓展，推动降本增效，亏损同比有所减少。

　　第四季度，公司将充分把握市场契机，精心策划，狠抓落实，多措并举努力完成年度经营目标。盐业板块，持续夯实小袋食盐及工业盐销售，提升议价能力，强化收入利润保障，同时全力控制成本；天然气板块，多措并举强化气源保障，狠抓市场开发培育；风电板块，紧抓大风季节有利时机，确保风机安全稳定长周期高效率运行，持续提升和优化风资源利用技术，力争多发电。

　　3.主要会计科目重大变化情况（主要会计报表项目、财务指标发生变动30%以上）：

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）公司重大事项

　　1、公司以前年度拟征用公司生产基地昆明盐矿周边安宁片区约900亩土地（《云南盐化股份有限公司收购资产公告》（公告编号：2007-003）详见2007年3月3日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网），由于当地建设规划变化等原因，截至报告期末尚未完成土地的征用，截至报告期末该项预付土地款余额5,218.92万元。公司将继续与当地政府沟通，推进解决相关事宜。

　　2、经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26日，公司与参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司（以下简称“天勐公司”）及交通银行股份有限公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓展，促进其更好发展，在天勐公司按期归还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐业有限责任公司按股权比例以同等条件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天勐公司提供委托贷款人民币147万元。委托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日止；贷款不计利息；手续费由天勐公司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动所需的流动资金。《公司董事会2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）、《关于向参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司提供委托贷款的公告》（公告编号2013-055）详见2013年11月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。该项委托贷款已逾期，2015年11月26日，公司在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露了《关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的公告》（公告编号：2015-058）。

　　公司持续开展上述委托贷款催收工作，天勐公司确认上述委托贷款债权事项属实，但由于天勐公司在老挝投资的制盐生产装置因市场竞争激烈等原因长期处于停产状态，资金状况日趋恶劣，截至目前天勐公司仍无力偿还该项委托贷款及其他股东按股权比例以同等条件向其提供的借款。鉴于天勐公司的实际情况和现实的经营困境，公司积极与天勐公司其他股东等相关方就天勐公司开展债转股、资产重整、股权转让或清算等方案开展沟通，均未能达成一致。为维护公司的合法权益，公司将继续采取一切措施积极追偿。报告期内公司按深交所有关规定持续披露上述委托贷款逾期的进展公告。

　　3、2019年3月1日，公司收到中国证监会核发的《关于核准云南能源投资股份有限公司向云南能投新能源投资开发有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]274号）；2019年3月5日，本次发行股份购买资产暨关联交易之标的资产已过户完成；2019年3月26日，新能源公司所取得的对价股份在深交所成功上市，公司本次发行股份购买资产暨关联交易已实施完毕。

　　根据公司发行股份购买资产暨关联交易方案，本次交易项下标的资产业绩承诺期为2017年度、2018年度、2019年度、2020年度、2021年度。该等业绩承诺的补偿义务人为新能源公司。公司已与新能源公司签署《发行股份购买资产暨业绩补偿协议》、《发行股份购买资产暨业绩补偿补充协议》及《发行股份购买资产暨业绩补偿补充协议二》。根据上述协议，新能源公司承诺，标的资产2017年度、2018年度、2019年度、2020年度、2021年度（如本次交易未能在2018年实施完毕）实现的净利润（扣除非经常性损益，扣除泸西公司30%少数股权的影响）分别不低于7,575.46万元、11,873.95万元、13,793.77万元、14,222.86万元和14,527.71万元。

　　标的资产2017年、2018年、2019年、2020年度扣除非经常性损益后实现的归属于母公司所有者的净利润累计51,994.17万元，比累计承诺净利润数47,466.04万元多4,528.13万元，2017年、2018年、2019年、2020年度累计完成了业绩承诺。标的资产2017年、2018年度、2019年、2020年度累计实现净利润高于累计承诺净利润，业绩承诺方无需向公司进行补偿。《关于重大资产重组标的资产2017年至2020年度业绩承诺实现情况的专项说明》（公告编号：2021-016）详见2021年3月31日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网；信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于云南能源投资股份有限公司重大资产重组标的资产2017年至2020年度业绩承诺实现情况的专项说明专项审核报告》（XYZH/2021KMAA10034）；独立财务顾问中国国际金融股份有限公司对业绩承诺补偿义务人做出的2017年、2018年、2019年、2020年度业绩承诺实现情况进行了核查并发表了核查意见，详见2021年3月31日的巨潮资讯网。

　　影响标的资产发电量的主要因素为风能，云南省内每年6月至10月为小风季、11月至次年5月为大风季，受云南省风力资源季节性波动的影响，标的资产的生产经营存在季节性波动，大风季发电量高，营业收入较高，小风季发电量较低，营业收入较低，而风电场主要成本为风机设备相关折旧，月度间较为平均，从而使得风电场在大风季净利润较高，小风季净利润较低或亏损。标的资产2021年1-9月扣除非经常性损益后实现的归属于母公司所有者的净利润10,622.47万元，为2021年承诺净利润数14,527.71万元的73.12%。

　　4、公司董事会于2021年3月18日收到公司董事长谢一华先生、董事、总经理周立新先生、董事舒艺欣女士的书面辞职报告，公司董事会于2021年3月19日召开2021年第一次临时会议，审议通过了《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于推举公司董事、财务总监邓平代为履行董事长职责的议案》、《关于提请聘任杨建军先生为公司总经理的议案》等相关议案。《公司董事会2021年第一次临时会议决议公告》（公告编号：2021-009）、《关于公司董事长、董事、总经理辞职暨补选董事及聘任总经理的公告》（公告编号：2021-010）等相关公告详见2021年3月20日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2021年4月7日，公司2021年第二次临时股东大会选举李庆华女士、周满富先生、杨建军先生为公司第六届董事会非独立董事，任期自本次股东大会决议通过之日起至公司第六届董事会届满时止。《公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-024）详见2021年4月8日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2021年4月7日，公司董事会2021年第二次临时会议审议通过了《关于提请选举周满富先生为公司董事长的议案》，详见公司于2021年4月8日在《证券时报》《中国证券报》 及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会2021年第二次临时会议决议公告》（公告编号：2021-025）、《关于选举公司董事长的公告》（公告编号：2021-026）。 根据《公司章程》的规定，董事长为公司的法定代表人，公司于2021年4月8日完成了法定代表人的工商登记变更手续，并领取了由云南省市场监督管理局换发的《营业执照》，公司的法定代表人由谢一华先生变更为周满富先生。公司于2021年4月9日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于完成公司法定代表人工商登记变更的公告》（公告编号：2021-028）。

　　5、公司监事会于2021年4月9日收到公司监事会主席何娟娟女士、监事杨继红女士的书面辞职报告，公司监事会于2021年4月12日召开2021年第一次临时会议，审议通过了《关于提名公司第六届监事会股东监事候选人的议案》。《公司监事会2021年第一次临时会议决议公告》（公告编号：2021-030）、《关于监事会主席、监事辞职及补选监事的公告》（公告编号：2021-031）详见2021年4月12日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2021年4月28日，公司2021年第三次临时股东大会选举王青燕女士、文春燕女士为公司第六届监事会股东监事，任期自本次股东大会决议通过之日起至公司第六届监事会届满时止。《公司2021年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-040）详见2021年4月29日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2021年4月28日，公司监事会2021年第二次临时会议选举王青燕女士为公司第六届监事会主席，任期自本次监事会决议通过之日起至第六届监事会任期届满之日止。《关于选举监事会主席的公告》（公告编号：2021-044）详见2021年4月30日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　6、公司监事会于2021年5月27日收到公司监事余庭康先生的书面辞职报告，余庭康先生因个人原因请辞所担任的公司第六届监事会股东代表监事职务。辞职后，余庭康先生不在公司担任任何职务。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，余庭康先生的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，不会影响公司监事会正常运作，余庭康先生的辞职自辞职报告送达监事会时生效。《关于公司监事辞职的公告》（公告编号：2021-048）详见2021年5月28日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　7、公司于2021年2月4日披露了《关于拟筹建红河州及曲靖市1570MW新增风电规划项目的提示性公告》（公告编号：2021-005）。公司于2021年6月28日收到云南省发展和改革委员会《关于曲靖市通泉风电场项目核准的批复》（云发改产业﹝2021﹞549号）。2021年6月23日、7月13日，公司董事会2021年第六次临时会议、公司2021年第四次临时股东大会同意全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目。截至目前，永宁风电场、金钟风电场正在积极开展可行性研究等相关前期工作。

　　8、公司于2021年6月2日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于筹划非公开发行股票的提示性公告》（公告编号：2021- 053）。截至本报告披露日，上述事项尚在筹划中，各项工作有序推进。

　　9、公司董事会于2021年9月7日收到公司副总经理杨键先生、李春明先生的书面辞职报告，根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，杨键先生、李春明先生的辞职报告自送达董事会时生效，其辞职不会影响公司的正常运作, 不会对公司日常生产经营活动产生不利影响，公司于2021年9月8日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于公司副总经理辞职的公告》（公告编号：2021-082）。

　　10、公司第一期员工持股计划所购买的股票锁定期为36个月，即自2018年7月25日至2021年7月24日，公司于2021年7月24日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于第一期员工持股计划锁定期届满的提示性公告》（公告编号2021-064）。

　　（二）公司子公司重大事项

　　1、公司全资子公司云南省盐业有限公司已通过高新技术企业认定审查并获得《高新技术企业证书》，公司于2021年1月8日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于全资子公司通过高新技术企业认定的公告》（公告编号：2021- 003）。

　　2、公司于2021年3月10日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于完成注销云南能投昭通交通能源开发有限公司的公告》（公告编号：2021-008）。

　　3、公司于2021年4月9日收到全资子公司云南省盐业有限公司关于完成法定代表人工商变更登记的通知。经云南省市场监督管理局核准，云南省盐业有限公司的法定代表人由周立新先生变更为周满富先生，并领取了由云南省市场监督管理局换发的《营业执照》。除上述法定代表人事项变更外，该公司其他营业执照登记事项未发生变更。公司于2021年4月10日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于全资子公司云南省盐业有限公司法定代表人变更的公告 》（公告编号：2021-029）。

　　4、公司于2021年6月17日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于玉溪能投天然气产业发展有限公司收到政府补助的公告》（公告编号：2021-054）。

　　5、公司于2021年7月14日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于曲靖能投天然气产业发展有限公司收到政府补助的公告》（公告编号：2021-062）。

　　6、2021年8月25日，楚雄州生态环境局对云南省盐业有限公司一平浪盐矿下发了《行政处罚决定书》（楚环罚字〔2021〕145号），主要内容如下：

　　“2021年2月2日，云南省生态环境厅楚雄州生态环境执法检查的行政执法人员对你单位进行了现场检查时，发现你单位实施以下环境违法行为：将8桶约900Kg废矿物油堆存在仅有简单围挡和顶栅的场所．未贮存于危险度物暂存间内。

　　上述行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十九条“产生危险废物的单位，应当按照国家有关规定和环境保护标准要求贮存、利用、处置危险废物，不得擅白倾倒、堆放”的规定，构成环境违法。

　　2021年4月10日，我局向你单位送达了《行政处罚事先（听证）告知书(楚环罚告字〔2021〕19号），告知你单位违法事实、处罚依据和拟作出的处理决定，并明确告知你单位依法享有陈述、申辦和要求听证的权利。期限内你单位未要求听证，于2021年4月13日向我局提交《云南省盐业有根公司一平浪盐矿关于给子免于处罚的中请》(云盐业平字（2021)8号)，请求免于行政处罚。经我局审查，决定对你单位从轻处罚。

　　根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》的规定，决定对你单位处十三万元罚款。”

　　一平浪盐矿已按要求完成整改工作并执行处罚的决定缴纳了罚款。

　　本次行政处罚决定书中载明为“从轻处罚”，罚款金额较小，本次行政处罚不构成重大行政处罚。公司将深刻吸取该起事件教训，严格按照“四不放过”原则严肃追究事故责任，严格按照法律法规标准要求规范公司及各所属单位生产经营行为，坚决杜绝类似事情再次发生，切实履行社会责任。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：云南能源投资股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：周满富                      主管会计工作负责人：邓平                      会计机构负责人：张勇

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：周满富                      主管会计工作负责人：邓平                      会计机构负责人：张勇

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　■

　　调整情况说明

　　公司自2021年1月1日起开始执行《企业会计准则第21号-租赁》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），根据新租赁准则要求调整年初资产负债表相关科目，具体为资产总额调整增加4,173,599.65元，其中，预付账款调整减少545,252.41元，使用权资产调整增加4,718,852.06元；负债总额调整增加4,173,599.65，其中，一年内到期的非流动负债调整增加1,419,406.04元，租赁负债调整增加2,754,193.61元。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2021-086

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年第八次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第八次临时会议于2021年10月22日以书面及邮件形式通知全体董事，于2021年10月28日上午10∶00在公司四楼会议室召开。会议应出席董事9人，实出席董事9人。会议由公司董事长周满富先生主持。公司全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2021年第三季度报告》。

　　《公司2021年第三季度报告》（公告编号：2021-087）详见2021年10月29日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）经全体非关联董事记名投票表决，通过了《关于增加2021年度日常关联交易的议案》。

　　1、同意公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投威士科技股份有限公司采购支线管道工程项目控制系统，本次预计新增2021年关联交易金额18万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　2、同意公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投硅材科技发展有限公司采购水、电等，本次预计新增2021年关联交易金额255.46万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　3、同意公司全资子公司云南省盐业有限公司向昆明云能化工有限公司供应动力电，本次预计新增2021年关联交易金额600万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　4、同意公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投有能科技股份有限公司销售天然气，本次预计新增2021年关联交易金额1,074.35万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　5、同意云南能投有能科技股份有限公司向公司控股子公司云南省天然气有限公司租赁气化站，本次预计新增2021年关联交易金额22.14万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　6、同意公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投硅材科技发展有限公司销售天然气、蒸汽等，本次预计新增2021年关联交易金额1,805.66万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　7、同意云南省节能技术开发经营有限责任公司为公司全资子公司云南省盐业有限公司提供卤水接替井工程项目节能评估和申报绿色工厂第三方评价技术服务等，本次预计新增2021年关联交易金额19.80万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　8、同意云南省能源研究院有限公司为公司全资子公司云南省盐业有限公司提供咨询服务等，本次预计新增2021年关联交易金额74.80万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　9、同意云南云能科技有限公司为公司控股子公司云南省天然气有限公司提供泸西、弥勒站SCADA接入调度中心等服务，本次预计新增2021年关联交易金额12万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　10、同意公司租赁云能融资租赁（上海）有限公司办公场所，本次预计新增2021年关联交易金额24.37万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　《关于增加2021年度日常关联交易的公告》（公告编号：2021-088）详见2021年10月29日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对本次增加2021年度日常关联交易事项发表了同意的事前认可与独立意见，详见2021年10月29日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提名公司第七届董事会董事候选人的议案》。

　　公司第六届董事会任期将于2021年11月15日届满，根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，同意向公司股东大会提名以下候选人为公司第七届董事会董事候选人：

　　1、经公司控股股东云南省能源投资集团有限公司提名，李庆华女士、滕卫恒先生为公司第七届董事会非独立董事候选人；

　　2、经公司股东云天化集团有限责任公司提名，张燕女士为公司第七届董事会非独立董事候选人；

　　3、经公司第六届董事会三分之二以上董事提名，周满富先生、杨建军先生、邓平女士为公司第七届董事会非独立董事候选人；

　　4、经公司第六届董事会三分之二以上董事提名，纳超洪先生、罗美娟女士、段万春先生为公司第七届董事会独立董事候选人。

　　以上非独立董事、独立董事候选人简历见附件。 《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》刊登于2021年10月29日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交公司股东大会审议，并采取累积投票制进行选举，独立董事和非独立董事的选举分开进行，其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。公司已根据《深圳证券交易所独立董事备案管理办法》要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）予以公示。公示期间，任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券交易所网站和公司邮箱（ntgf@cnyeig.com）反馈意见。公司第七届董事会任期三年，自公司股东大会通过之日起计算。

　　公司第七届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事候选人人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　公司独立董事对公司第七届董事会董事候选人的提名发表了同意的独立意见，详见2021年10月29日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2021年第六次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2021年第六次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-089）详见2021年10月29日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　公司董事会2021年第八次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件：云南能源投资股份有限公司第七届董事会董事（独立董事）候选人简历

　　李庆华，女，1969年8月生，学士，正高级会计师，律师，中国国籍，无境外永久居留权。历任昆明市联谊食品厂秘书，云南兴华房地产开发有限公司销售部主管、销售经理，昆明恒森房地产开发有限公司销售经理、销售项目总监，昆明浩丰房地产开发有限公司财务总监，昆明天佑房地产开发有限公司职业经理人，云南农垦房地产开发有限公司职业经理人，上海远途投资发展有限公司投资部经理，云南中和正信会计师事务所执业注册会计师，昆明创新园科技发展有限公司财务与资产管理部经理，云南省能源投资集团有限公司财务管理部负责人、副总经理、战略发展部副总经理，香港云能国际投资有限公司常务副总经理兼总法律顾问，云南省能源投资集团有限公司证券管理部副总经理（主持工作）、证券管理部总经理、资本管理中心（董监事管理办公室）总经理、资本管理中心总经理。现任云南省能源投资集团有限公司投资管理中心总经理，本公司董事。

　　李庆华女士与公司控股股东云南省能源投资集团有限公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　滕卫恒，男，1982年1月生，经济学硕士，中国国籍，无境外永久居留权。历任中国邮政储蓄银行有限责任公司渠道管理部副主任科员，安徽国富产业投资基金管理有限公司投资部经理，安信证券股份有限公司云南分公司机构业务部负责人。现任云南省能源投资集团有限公司资本管理中心副总经理，本公司董事，中国长江电力股份有限公司监事，云南云维股份有限公司董事。

　　滕卫恒先生与公司控股股东云南省能源投资集团有限公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　张燕，女，1982年5月，本科，中级统计师、高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。2001年9月至2005年6月在西南财经大学统计专业学习；2005年7月至2010年2月在云南云天化股份有限公司财务部从事统计核算、成本核算、在建工程核算等相关工作；2010年3月至2015年7月任云南省水富县天盛有限责任公司财务部经理；2015年8月至2018年7月在云天化集团有限责任公司财务管理部从事直接融资、资本运作等工作；2018年3月至今兼职云南省电力投资有限公司监事；2018年8月至今任云天化集团有限责任公司财务管理部部长助理；2019年7月至今兼职云南煤业能源股份有限公司董事。2018年11月起任本公司董事。

　　张燕女士与公司持股百分之五以上股东云天化集团有限责任公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于最高人民法院公布的失信被执行人；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　周满富，男，1973年5月生，工程硕士，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。历任昆明公路管理总段团委干事、组织部干事、团委副书记，云南省发展计划委员会国民经济动员办公室公务员、副主任科员，云南省发展和计划委员会人事处（外事处）副主任科员，云南省发展和改革委员会人事处（外事处）主任科员，云南省发展和改革委员会办公室主任科员，云南省能源局综合处副处长，云南省人民政府投资项目评审中心（省工程咨询中心）总工程师（正处级），云南省能源投资集团有限公司投资管理中心副总经理（集团中层正职级），云南省能源投资集团有限公司投资管理中心副总经理（主持工作）（集团中层正职级），云南省能源投资集团有限公司投资管理中心总经理。现任本公司党委委员、书记、董事长。

　　周满富先生与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于最高人民法院公布的失信被执行人；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　杨建军，男，1973年8月生，工程硕士，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。历任云南铜业云南冶炼厂稀贵分厂技术员，云南铜业股份有限公司审计处助理工程师，云南铜业(集团)有限公司生产部助理工程师、科技部副主任科员、科技发展部科长、工程师、高级工程师，云南宝业金属结构工程有限公司常务副总经理，云南省能源投资集团有限公司战略发展部副总经理、经营管理部副总经理、经营管理中心副总经理，云南能投对外能源开发有限公司党委副书记、总经理，云能国际党工委副书记、云南能投对外能源开发有限公司总经理、香港云能国际投资有限公司副总裁，老挝吉象水泥公司董事长，云南省能源投资集团有限公司混合所有制企业党工委书记、混合所有制企业管理服务中心副总经理，云南榕耀新能源有限公司党委书记、总经理。现任本公司党委委员、副书记、董事、总经理。

　　杨建军先生与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于最高人民法院公布的失信被执行人；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　邓平，女，1975年2月生，大学学历，会计师、注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。历任云南省化工研究院会计，广州新太集团金中华通讯服务有限公司云南分公司财务部经理，昆明奥龙世博经贸有限公司财务部经理，昆明亚太会计师事务所审计，云南电投新能源开发有限公司财务部经理，云南能投新能源开发有限公司财务管理部经理、党委委员、总会计师、工会主席，云南能源金融控股有限公司党委委员、财务总监、工会主席。现任本公司董事、财务总监，云南省盐业有限公司财务总监。

　　邓平女士与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于最高人民法院公布的失信被执行人；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　纳超洪，男，1977年5月生，财务管理博士，全国会计学术领军(后备)人才，教授，博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任云南财经大学MBA中心副主任，商学院院长助理、财务研究所所长。曾为中欧国际工商学院兼职研究员，丹麦奥胡斯大学、香港中文大学、复旦大学、上海交大访问学者；曾任职证券经纪与投资分析、外贸公司总经理助理、咨询公司总经理、基金公司投决会委员。现任云南财经大学会计学院教授、副院长；2016年8月起任云南沃森生物技术股份有限公司独立董事；2017年11月起任云南云投生态环境科技股份有限公司独立董事，2020年12月起任本公司独立董事。

　　截至本公告披露日，纳超洪先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除之情形，与持有公司5%以上的股东、公司控股股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人不存在关联关系，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　罗美娟，女，1962年5月生，经济学博士，教授，博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。历任云南大学经济系助教,云南大学经济学院讲师、副教授、教授，云南大学经济学院财税金融系副主任，复旦大学、红塔集团博士后，云南大学经济学院金融系主任，云南大学经济学院副院长，云南省第十届、十二届政协常委，十二届政协经济委副主任（兼），云南省第十一届、十二届人大常委会预算工作委员会咨询专家，云南省第十二届人大法制委员会、常委会法制工作委员会立法咨询专家，昆明市呈贡区第二届、第三届人民代表大会代表，云南省人民政府参事，云南省人民政府金融发展专家委员会委员，山东高速集团云南公司软性引进人才，云南鸿翔药业一心堂（集团）股份有限公司独立董事，云南通海农业商业银行股份有限公司独立董事。现任云南大学经济学院教授、博士生导师，云南省政协经济委副主任（兼），云南省中青年学术技术带头人，云南易门农业商业银行股份有限公司独立董事。

　　截至本公告披露日，罗美娟女士未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除之情形，与持有公司5%以上的股东、公司控股股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人不存在关联关系，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　段万春，男，1956年10月生，在职研究生，教授，博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。历任洱源县牛街小学教师，昆明理工大学教师，大理讲师团团长，昆明理工大学管理经济学院副教授、党委副书记、书记、教授、常务副院长、院长，中国有色金属工业第十四冶金建设公司外部董事，华能澜沧江水电股份有限公司独立董事，云南文山电力股份有限公司独立董事，云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事，云南文山斗南锰业股份有限公司独立董事，原教育部工商管理类专业教学指导委员会委员、原中国管理科学与工程学会常务理事、原中国有色行业协会专家委员。现任昆明理工大学教授、博士生导师，云南联云集团有限责任公司外部董事，昆明市国资委外部董事，云南经济管理学院学科带头人，云南省委联系专家、省人社厅专家委员、省自贸区专家委员。

　　截至本公告披露日，段万春先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除之情形，与持有公司5%以上的股东、公司控股股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人不存在关联关系，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　证券代码：002053           证券简称：云南能投          公告编号：2021-088

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于增加2021年度日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、增加2021年度日常关联交易的基本情况

　　2021年10月28日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第八次临时会议审议通过了《关于增加2021年度日常关联交易的议案》，具体如下：

　　1、同意公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投威士科技股份有限公司采购支线管道工程项目控制系统，本次预计新增2021年关联交易金额18万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　2、同意公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投硅材科技发展有限公司采购水、电等，本次预计新增2021年关联交易金额255.46万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　3、同意公司全资子公司云南省盐业有限公司向昆明云能化工有限公司供应动力电，本次预计新增2021年关联交易金额600万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　4、同意公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投有能科技股份有限公司销售天然气，本次预计新增2021年关联交易金额1,074.35万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　5、同意云南能投有能科技股份有限公司向公司控股子公司云南省天然气有限公司租赁气化站，本次预计新增2021年关联交易金额22.14万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　6、同意公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投硅材科技发展有限公司销售天然气、蒸汽等，本次预计新增2021年关联交易金额1,805.66万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　7、同意云南省节能技术开发经营有限责任公司为公司全资子公司云南省盐业有限公司提供卤水接替井工程项目节能评估和申报绿色工厂第三方评价技术服务等，本次预计新增2021年关联交易金额19.80万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　8、同意云南省能源研究院有限公司为公司全资子公司云南省盐业有限公司提供咨询服务等，本次预计新增2021年关联交易金额74.80万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　9、同意云南云能科技有限公司为公司控股子公司云南省天然气有限公司提供泸西、弥勒站SCADA接入调度中心等服务，本次预计新增2021年关联交易金额12万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　10、同意公司租赁云能融资租赁（上海）有限公司办公场所，本次预计新增2021年关联交易金额24.37万元。

　　经全体非关联董事记名投票表决，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权通过。关联董事李庆华、滕卫恒回避表决。

　　本次预计增加与控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业2021年度各类日常关联交易总计3,906.58 万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次增加2021年度日常关联交易在公司董事会审批权限内，不需提交公司股东大会审议。

　　（二）预计增加2021年度日常关联交易类别和金额

　　■

　　二、关联方介绍、关联关系及关联交易主要内容

　　（一）云南能投威士科技股份有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投威士科技股份有限公司

　　类型：股份有限公司

　　住所：中国（云南）自由贸易试验区昆明片区经开区洛羊街道办事处大冲工业片区新加坡工业园景明北路

　　法定代表人：张占军

　　注册资本：伍仟叁佰捌拾万元整

　　经营范围：许可项目：建筑智能化工程施工；建筑智能化系统设计；各类工程建设活动；电力设施承装、承修、承试；出版物零售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；信息系统集成服务；软件销售；软件开发；智能控制系统集成；劳动保护用品销售；特种劳动防护用品销售；技术进出口；货物进出口；日用百货销售；办公用品销售；办公设备销售；厨具卫具及日用杂品零售；国内贸易代理；交通及公共管理用金属标牌制造；交通及公共管理用标牌销售；安防设备销售；计算机软硬件及辅助设备零售；教学专用仪器销售；教育教学检测和评价活动；照明器具销售；照明器具制造；物联网设备销售；光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至2021年6月30日，云南能投威士科技股份有限公司总资产19,903.47万元，净资产1,630.87万元；2021年1-6月实现营业收入3,698.23万元，净利润-350.76万元。（以上数据未经审计）。

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投威士科技股份有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投威士科技股份有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投威士科技股份有限公司的经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足运营需要，公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投威士科技股份有限公司采购昭通支线天然气管道工程第一标段（曲靖分输站-宣威分输站）、陆良支线天然气管道工程项目（曲靖经开清管站-陆良末站）控制系统，本次预计增加2021年度关联交易金额18万元。具体如下：

　　■

　　（二）昆明云能化工有限公司

　　1、基本情况

　　名称：昆明云能化工有限公司

　　类型：国有控股有限责任公司

　　住所：安宁市连然镇青武山

　　法定代表人：曹卫东

　　注册资本：1000万元整

　　经营范围：化工产品加工及原料（危险化学品按《安全生产许可证》核定的范围和时限开展生产经营活动）；化工产品（危险化学品按《危险化学品经营许可证》核定的范围和时限开展经营活动）；合成树脂；其他塑料制品制造；塑料制品（不含一次性塑料袋）；氯产品（主要成分聚合氯化铝）；石灰；石灰石；氯化钙；聚氯乙烯；电石渣水泥；硅锰合金；净水剂的生产及销售；农副产品的销售；仓储服务；货物及技术进出口业务；食品添加剂的生产及销售；化学处理剂（消毒剂）的生产及销售；国内贸易，物资供销（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截至2021年9月30日，昆明云能化工有限公司总资产50,281.13万元、净资产16,880.82万元；2021年1-9月实现营业收入36700.83万元、净利润130.45万元。（以上数据未经审计）。

　　2、与公司的关联关系

　　昆明云能化工有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，昆明云能化工有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　昆明云能化工有限公司的经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，公司全资子公司云南省盐业有限公司以自发电电力向昆明云能化工有限公司供应动力电，本次预计增加2021年度日常关联交易金额600.00万元。具体如下：

　　■

　　（三）云南能投有能科技股份有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投有能科技股份有限公司

　　类型：股份有限公司

　　住所：云南省昆明市高新区二环西路220号云南软件园B座五楼524-6-1号

　　法定代表人：张文杰

　　注册资本：叁仟壹佰万元

　　经营范围：新能源技术及节能环保技术的开发、应用；工业自动化设备、防火材料、金属材料、电线电缆、电气机械器材、电子产品、箱式变电站、电站辅机设备、仪器仪表、阀门的销售；从事货物及技术进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截至2021年9月30日，云南能投有能科技股份有限公司总资产10,965.24万元，净资产-12,451.28万元；2021年1-9月实现营业收入4,539.44万元，净利润-272.35万元。（以上数据未经审计）。

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投有能科技股份有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投有能科技股份有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　该项关联交易是云南能投有能科技股份有限公司向公司控股股东云南省能源投资集团有限公司控制的企业云南能投化工有限责任公司下属云南天冶化工有限公司供应蒸汽，公司控股子公司云南省天然气有限公司负责供应天然气燃料和租赁气化站，在云南能投有能科技股份有限公司不能按时正常支付天然气款时由云南天冶化工有限公司直接把天然气结算款支付云南省天然气有限公司，云南天冶化工有限公司经营状况较好，不存在履约风险。

　　4、关联交易主要内容

　　公司控股子公司云南省天然气有限公司向云南能投有能科技股份有限公司销售天然气和租赁气化站，本次预计增加2021年度日常关联交易金额1,096.49万元。具体如下：

　　■

　　（四）云南能投硅材科技发展有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投硅材科技发展有限公司

　　类型：有限责任公司

　　住所：云南省曲靖市沾益区花山街道兴隆公司沾化宾馆7号楼

　　法定代表人：邢爱民

　　注册资本：壹拾叁亿元整

　　经营范围：有机硅单体及配套工程项目筹建

　　截至2021年9月30日，云南能投硅材科技发展有限公司总资产171,896万元，净资产45,633.25万元。（以上数据未经审计）。

　　注：因项目目前尚处于投料试车阶段，未产生收入及利润。

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投硅材科技发展有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投硅材科技发展有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投硅材科技发展有限公司处于项目建设期，项目投产后能将充分带动上下游产品的一体化发展，有机硅项目具有较好的发展前景，云南能投硅材科技发展有限公司具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足运营需要，云南能投硅材科技发展有限公司向公司控股子公司云南省天然气有限公司采购天然气、蒸汽等，本次预计增加2021年度日常关联交易金额1,805.66万元。具体如下：

　　■

　　（五）云南省节能技术开发经营有限责任公司

　　1、基本情况

　　名称：云南省节能技术开发经营有限责任公司

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：云南省昆明市东风东路209号

　　法定代表人：曾淑兰

　　注册资本： 816.3265万元整

　　经营范围：节能产品，工程技术的开发、设计施工、中介、转让及咨询服务。计算机信息系统的开发及咨询；节能检测、环境检测及技术咨询，节能、环保、新能源技术的开发、转让、咨询服务，节能环保、资源综合利用工程的咨询、设计、建设及运营管理。兼营：检测仪器、仪表、能源产品、电脑及现代办公用品、五金交电、水暖器件及保温建材。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截至2021年9月30日，云南省节能技术开发经营有限责任公司总资产1,417.63万元、净资产1,311.14万元；2021年1-9月实现营业收入246.09万元、净利润-49.11万元。（以上数据未经审计）。

　　2、与公司的关联关系

　　云南省节能技术开发经营有限责任公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南省节能技术开发经营有限责任公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南省节能技术开发经营有限责任公司经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，云南省节能技术开发经营有限责任公司为公司全资子公司云南省盐业有限公司提供卤水接替井工程项目节能评估和云南省盐业有限公司申报绿色工厂第三方评价技术服务等，本次预计增加2021年度日常关联交易金额19.80万元。具体如下：

　　■

　　（六）云南省能源研究院有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南省能源研究院有限公司

　　类型：其他有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省昆明市呈贡区新加坡产业园Ⅱ-8号地块云电投电力装配工业基地(8号地块一期)

　　法定代表人：茹毅

　　注册资本：37,500.00万元整

　　经营范围：高新技术研发和应用推广，高新技术成果转化与产业化，高新技术成果孵化为投资和项目，高新技术产品研发、试制、生产与销售，工程设计、咨询和评估，软科学研究，发展规划编制，技术交流平台的组织，人才培养及服务，接受政府相关部门委托或授权的事项。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截至2021年9月30日，云南省能源研究院有限公司总资产60,016.72万元、净资产51,672.85万元；2021年1-9月实现营业收入2,164.27万元、净利润-196.47万元。（以上数据未经审计）。

　　2、与公司的关联关系

　　云南省能源研究院有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南省能源研究院有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南省能源研究院有限公司经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　公司全资子公司云南省盐业有限公司委托云南省能源研究院有限公司协助完成项目科技成果转化奖补资金的申报工作，本次预计增加2021年度日常关联交易金额78.40万元。具体如下：

　　■

　　（七）云南云能科技有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南云能科技有限公司

　　类型：有限责任公司

　　住所：云南省昆明市西山区坤盛路66号金地中心2栋21层2104、2105、2106号

　　法定代表人：赵彦

　　注册资本：壹亿元

　　经营范围：航空飞行器系统软硬件的开发、应用、技术咨询、技术服务及技术转让；航空器及配件、小型航空飞行器系统及设备的应用、 技术服务、 技术咨询；航空飞行器数据处理和存储服务；工业自动化控制系统的设计及安装；水纹勘察服务、建筑工程技术研究实验；测绘服务；摄影服务；教育信息咨询 （不含教育培训、不含出国留学咨询及中介服务）；农林植保、植物病虫害防止；农业技术开发及服务；计算机软硬件、电力设备、通讯设备、数字设备的研发及技术服务、技术咨询；计算机系统集成及综合布线；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口业务；招投标代理；计算机网络工程、安全技术防范工程、消防工程的设计与施工；无人机管道检测； 通讯及信息技术系统工程的设计、安装、调试；环境监测。

　　截至2021年9月30日，云南云能科技有限公司总资产3,028.12万元，净资产1,295.27万元；2021年1-9月实现营业收入1,032.37万元，净利润-162.03万元。（以上数据未经审计）。

　　2、与公司的关联关系

　　云南云能科技有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南云能科技有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南云能科技有限公司的经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足运营需要，云南云能科技有限公司为公司控股子公司云南省天然气有限公司泸西、弥勒站提供SCADA接入调度中心等服务，本次预计增加2021年度关联交易金额12.00万元。具体如下：

　　■

　　（八）云能融资租赁（上海）有限公司

　　1、基本情况：

　　名称：云能融资租赁(上海)有限公司

　　类型：有限责任公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区

　　法定代表人：胡春锦

　　注册资本： 200000万元

　　经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至2021年9月30日，云能融资租赁(上海)有限公司总资产408,163.19万元，净资产224,245.14万元；2021年1-9月实现营业收入15,665.39万元，净利润5,346.77万元。（以上数据未经审计）。

　　2、与公司的关联关系

　　云能融资租赁(上海)有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云能融资租赁(上海)有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云能融资租赁(上海)有限公司的经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，公司租赁云能融资租赁(上海)有限公司办公场所，本次预计增加2021年度日常关联交易金额24.37万元。具体如下：

　　■

　　三、定价政策和定价依据

　　上述关联交易价格均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　上述关联交易均为保障公司及子公司正常生产经营及发展需要，公司与上述关联人进行的关联交易，严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，价格公允，无损害公司和非关联股东权益情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　五、独立董事的事前认可及独立意见

　　（一）独立董事事前认可情况

　　本次增加2021年度日常关联交易事项，公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查，我们认为本次增加2021年度日常关联交易均为满足公司及子公司生产经营及发展需要，遵循市场公允的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情况，符合《公司章程》和《公司关联交易管理制度》的规定。

　　我们同意增加2021年度日常关联交易事项，并同意将该议案提交公司董事会2021年第八次临时会议审议，关联董事在审议该议案时应履行回避表决程序。

　　（二）独立董事意见

　　本次增加2021年度日常关联交易事项，均为满足公司及子公司生产经营及发展需要，遵循市场公允的原则定价，符合《公司章程》和《公司关联交易管理制度》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情况。

　　董事会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决，董事会的表决程序、表决结果合法有效。

　　综上，我们同意本次增加2021年度日常关联交易事项。

　　六、关联交易协议签署情况

　　在获得董事会批准后，公司将适时与关联方签署相关合同。

　　七、备查文件目录

　　1、公司董事会2021年第八次临时会议决议；

　　2、独立董事关于增加2021年度日常关联交易的事前认可及独立意见。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：002053             证券简称：云南能投             公告编号：2021-090

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2021年第六次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2021年第六次临时会议于2021年10月22日以书面及邮件形式通知全体监事，于2021年10月28日下午2 ：00在公司四楼会议室召开。会议应出席监事四人，实出席监事四人。会议由监事会主席王青燕女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2021年第三季度报告》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（二）会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对增加2021年度日常关联交易的决策程序进行审核监督的议案》

　　经审核，监事会认为此次增加2021年度日常关联交易是基于公司及子公司生产经营与发展的实际需要，其决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，本次关联交易定价遵循市场公允的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情况。

　　（三）会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提名公司第七届监事会股东监事候选人的议案》。

　　公司第六届监事会任期将于2021年11月15日届满，根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，同意向公司股东大会提名以下候选人为公司第七届监事会股东监事候选人：

　　1、经公司控股股东云南省能源投资集团有限公司提名，王青燕女士、谭可先生为公司第七届监事会股东监事候选人；

　　2、经公司第六届监事会三分之二以上监事提名，文春燕女士为公司第七届监事会股东监事候选人。

　　以上股东监事候选人简历见附件。

　　该议案尚需提交公司2021年第六次临时股东大会审议并采取累积投票制表决，股东监事候选人经股东大会选举后与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第七届监事会。公司第七届监事会任期三年，自公司2021年第六次临时股东大会通过之日起计算。《云南能源投资股份有限公司关于召开2021年第六次临时股东大会的通知》(公告编号:2021-089)详见2021年10月29日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　三、备查文件

　　公司监事会2021年第六次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2021年10月29日

　　附件：云南能源投资股份有限公司第七届监事会股东监事候选人简历

　　王青燕，女，1978年4月生，法学学士，律师，中国国籍，无境外永久居留权。历任云南省人力资源和社会保障厅云南省社会保险局社会保险关系一处科员、副主任科员；云南千和律师事务所专职律师，合伙人；北京德恒（昆明）律师事务所专职律师，合伙人；云南省能源投资集团有限公司风险与法务中心副总经理、审计法务风险中心副总经理、审计法务风险中心（监事会管理办公室）副总经理、云南省能源投资集团有限公司副总法律顾问、审计法务风险中心（监事会管理办公室）副总经理（集团中层正职级）、审计法务风控中心（监事会管理办公室）副总经理。现任云南省能源投资集团有限公司总法律顾问，法务风控中心总经理，本公司监事会主席。

　　王青燕女士与公司控股股东云南省能源投资集团有限公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

　　谭可，男，1980年7月生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。历任云南西仪工业股份有限公司证券事务办公室副主任、证券与法律事务部副部长、证券与法律事务部部长、审计部部长、职工监事，云南煤业能源股份有限公司证券法律事务部主任兼董事会办公室主任、云南城投置业股份有限公司资本市场主管，云南省能源投资集团有限公司资本管理中心资本运作部副经理。现任云南省能源投资集团有限公司资本管理中心资本运作部经理。

　　谭可先生与公司控股股东云南省能源投资集团有限公司存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

　　文春燕，女，1978年2月生，大学本科学历，会计师，中国国籍，无境外永久居留权。历任云南创立生物医药集团股份有限公司监事，大理药业股份有限公司监事，云南汉木森生物科技有限公司监事。现任新疆立兴股权投资管理有限公司财务经理，云南龙津药业股份有限公司董事，本公司监事。

　　文春燕女士与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒；不属于最高人民法院公布的失信被执行人；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

　　证券代码：002053              证券简称：云南能投              公告编号：2021-089

　　云南能源投资股份有限公司关于召开2021年第六次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司2021年第六次临时股东大会。

　　2. 股东大会的召集人：公司董事会。

　　2021年10月28日，公司董事会2021年第八次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2021年第六次临时股东大会的议案》，决定于2021年11月15日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2021年第六次临时股东大会。

　　3．会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2021年11月15日下午2:30时开始。

　　网络投票时间为：2021年11月15日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月15日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日上午9∶15，结束时间为2021年11月15日下午 3∶00。

　　5．会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2021年11月9日。

　　7．出席对象：

　　（1）2021年11月9日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、采取累积投票制选举公司第七届董事会非独立董事

　　1.01 非独立董事候选人李庆华女士

　　1.02 非独立董事候选人滕卫恒先生

　　1.03 非独立董事候选人张燕女士

　　1.04 非独立董事候选人周满富先生

　　1.05 非独立董事候选人杨建军先生

　　1.06 非独立董事候选人邓平女士

　　2、采取累积投票制选举公司第七届董事会独立董事

　　2.01 独立董事候选人纳超洪先生

　　2.02 独立董事候选人罗美娟女士

　　2.03 独立董事候选人段万春先生

　　3、采取累积投票制选举公司第七届监事会股东监事

　　3.01 股东监事候选人王青燕女士

　　3.02 股东监事候选人谭可先生

　　3.03 股东监事候选人文春燕女士

　　上述议案已经公司董事会2021年第八次临时会议、公司监事会2021年第六次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2021年10月29日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会2021年第八次临时会议决议公告》（公告编号：2021-086）、《公司监事会2021年第六次临时会议决议公告》（公告编号：2021-090）等相关公告。

　　议案1为以累积投票方式选举公司第七届董事会非独立董事，应选非独立董事6人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　议案2为以累积投票方式选举公司第七届董事会独立董事，应选独立董事3人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　议案3为以累积投票方式选举公司第七届监事会股东监事，应选股东监事3人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　上述全部议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东： 1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码如下表：

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　　(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　　2、登记时间： 2021年11月12日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　　3、登记地点：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）。

　　4、会议联系方式

　　联系人：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）  刘益汉

　　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　　联系电话：0871-63151962；63126346

　　传真：    0871-63126346

　　5、 会期半天，与会股东费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会2021年第八次临时会议决议；

　　2、公司监事会2021年第六次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362053

　　2.投票简称：能投投票

　　3. 填报表决意见或选举票数

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　① 选举非独立董事（如表一提案1，采用等额选举，应选人数为6位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

　　股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　② 选举独立董事（如表一提案2，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举股东监事（如表一提案3，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以在3位股东监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年11月15日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日上午9∶15，结束时间为2021年11月15日下午 3∶00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2021年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　　委托人股东账户：________________________________________________

　　委托人持股数：____________________股

　　受托人（签名）：__________________

　　受托人身份证号码：___________________________________

　　委托日期：    年  月  日

　　本次股东大会提案表决意见：

　　■

　　注：1、对于采用累积投票制的议案，即议案1-3，请在相应的意见格内填报投给某候选人的选举票数。

　　2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。