证券代码：688697               证券简称：纽威数控

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司

　　■

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、

　　其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)

　　审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:纽威数控装备（苏州）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：王保庆主管会计工作负责人：洪利清会计机构负责人：袁春艳

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：纽威数控装备（苏州）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：王保庆主管会计工作负责人：洪利清会计机构负责人：袁春艳

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：纽威数控装备（苏州）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：王保庆主管会计工作负责人：洪利清会计机构负责人：袁春艳

　　(三)

　　2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：688697     证券简称：纽威数控     公告编号：2021-011

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司

　　第一届监事会第十一次会议决议的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议于2021年10月20日以专人送达方式发出通知，并于2021年10月27日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由公司监事会主席严琴女士召集并主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。全体监事认可本次会议的通知时间、议案内容等事项，本次监事会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于〈纽威数控2021年第三季度报告〉的议案》

　　监事会认为：公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定，第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，公司2021年第三季度报告真实、准确、完整地反映出公司2021年第三季度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现参与报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意；0票弃权；0票反对。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《纽威数控2021年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　监事会认为：公司本次募集资金置换符合公司及全体股东利益，本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定。本次置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意；0票弃权；0票反对。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-009）。

　　特此公告。

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司监事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：688697         证券简称：纽威数控公告编号：2021-009

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司

　　关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6,517.97万元和已支付发行费用的自筹资金298.24万元，合计使用募集资金6,816.21万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。此次置换符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年8月3日出具的《关于同意纽威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2594号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A股）8,166.67万股，发行价格为7.55元/股，募集资金总额为61,658.36万元（人民币，下同），扣除发行费用合计4,427.99万元后，实际募集资金净额为57,230.37万元。上述募集资金已于2021年9月13日全部到位，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并于2021年9月14日出具了天衡验字（2021）第00117号《验资报告》。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，募集资金到账后公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。

　　二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

　　由于本次公开发行实际募集资金净额为57,230.37万元，低于《纽威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中预计募集资金使用规模，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目情况，公司已对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。具体内容详见公司于2021年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2021-004），具体调整如下：

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　　三、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用情况

　　（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

　　为顺利推进募投项目建设，本次募集资金到位前，公司已根据项目进度的实际情况，利用自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金置换专项审核报告》（天衡专字〔2021〕01849号），截至2021年9月13日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为6,517.97万元，拟置换金额为6517.97元，情况如下：

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　　（二）以自筹资金预先支付发行费用情况

　　根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金置换专项审核报告》，截至2021年9月13日，公司以自有资金预先支付不含税发行费用人民币298.24万元，本次拟置换298.24万元。

　　四、审议程序和专项意见

　　（一）审议程序

　　2021年10月27日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6517.97万元和已支付发行费用的自筹资金298.24万元，合计使用募集资金6,816.21万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。本次募集资金置换行为符合法律、法规和相关规范性文件的要求。公司独立董事、监事会就该事项发表了明确的同意意见。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金已由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，公司履行了必要的审批程序。本次置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　综上，独立董事同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次募集资金置换符合公司及全体股东利益，本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定。本次置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　综上，监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。

　　（四）会计师事务所出具的鉴证意见

　　经审核，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为：纽威数控管理层编制的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定编制，公允反映了公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。

　　（五）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《纽威数控装备（苏州）股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（天衡专字（2021）01849号），公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求，内容及审议程序合法合规。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。

　　五、上网公告文件

　　1、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司募集资金置换专项审核报告；

　　2、第一届董事会第十一次会议决议；

　　3、第一届监事会第十一次会议决议；

　　4、纽威数控独立董事关于第一届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　5、中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见。

　　特此公告。

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年 10 月28日

　　证券代码：688697   证券简称：纽威数控   公告编号：2021-010

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司

　　第一届董事会第十一次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十一次会议于2021年10月27日以现场结合通讯表决方式在苏州高新区通安浔阳江路69号公司会议室召开。会议通知和会议资料已于 2021 年10月 20日以专人送达方式发出。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，监事及高管列席。全体董事一致同意并认可本次会议的通知和召开时间、议案内容等事项，本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》和《纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会议事规则》的相关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于〈纽威数控2021年第三季度报告〉的议案》

　　表决结果：9票同意；0票弃权；0票反对。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《纽威数控2021年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　表决结果：9票同意；0票弃权；0票反对。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-009）。

　　特此公告。

　　纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年10月28日